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深度合規(guī)管理:體系、審查與實踐 版權(quán)信息
- ISBN：9787208164116
- 條形碼：9787208164116 ; 978-7-208-16411-6
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
深度合規(guī)管理:體系、審查與實踐 本書特色
在企業(yè)從野蠻生長到合法合規(guī)的產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)發(fā)展進程中，如何明確企業(yè)自身的戰(zhàn)略定位？如何通過有效管理提高績效？如何在宏觀背景下突破創(chuàng)新？如何在變化的世界中提高核心競爭能力？《深度合規(guī)管理》從合規(guī)管理角度為我們提供了一個切實的管理框架，值得我們深入品讀和思考。 ——何建華，上海社會科學院研究員、原副院長，上海文化研究中心首席專家 本書可謂是一本覆蓋了合規(guī)管理全領域的“百科全書”，不僅從法律法規(guī)出發(fā)為構(gòu)建合規(guī)管理體系指明了構(gòu)建步驟，提供了合規(guī)管理的思考方法和工具，附加了相關知識點和實操案例，還結(jié)合了管理思想，開啟讀者對合規(guī)管理的深度思考。 ——王慧敏，小南國餐飲管理集團創(chuàng)始人 合規(guī)管理是當下的熱門領域，但一直以來對其概念范疇、運行機制和企業(yè)應用還處于探索的階段。主動合規(guī)、全面合規(guī)、深入合規(guī)成為合規(guī)發(fā)展的一個趨勢。《深度合規(guī)管理》創(chuàng)新性地從實務的角度出發(fā)，為企業(yè)合規(guī)管理體系及運營實踐提供了詳盡的、系統(tǒng)的解釋。對于合規(guī)管理相關從業(yè)者們，這本書不可錯過。 ——葛偉軍，上海財經(jīng)大學法學院副院長，教授，博士生導師 合規(guī)管理是基金、投資領域乃至整個金融行業(yè)的重要內(nèi)容與底線，是上述領域從業(yè)人員的必修課。讀完《深度合規(guī)管理》，*直觀的感受是被其知識拓展性、實踐指導性、簡明易讀性、廣泛適用性所感染，大有擴充視野、擴展知識邊界之感。 ——王國選，VC/PE資深投資人、水發(fā)和靈創(chuàng)始合伙人 與理論陳述繁雜、語言深奧晦澀的法律專著不同，這本書讀起來更加貼近于企業(yè)的合規(guī)管理實際，更加從企業(yè)的角度評估合規(guī)建設的利弊選擇，更加從整個企業(yè)管理的層面來解決現(xiàn)實的包含法律風險在內(nèi)的全面風險管理問題。并通過框架和模型的引入，為企業(yè)如何做好合規(guī)管理提供了切實的指引。 ——李詩鴻，華東政法大學國際金融法律學院副教授，碩士生導師
深度合規(guī)管理:體系、審查與實踐 內(nèi)容簡介
本書**部分闡述了科技發(fā)展和全球化面臨的問題和趨勢，為企業(yè)勾畫了未來商業(yè)發(fā)展和全球化經(jīng)營的宏觀環(huán)境。第二部分梳理了合規(guī)管理的四個版本，并指出了合規(guī)管理的定義和范疇，明確了合規(guī)文化建設的重要性。第三部分分析了合規(guī)管理體系構(gòu)建中出現(xiàn)的問題，介紹了合規(guī)體系構(gòu)建的原則和工具，明確了合規(guī)管理體系構(gòu)建的要素和程序。第四部分描述了包括環(huán)境分析、治理機構(gòu)、合規(guī)戰(zhàn)略、管理團隊在內(nèi)的合規(guī)整體框架。第五部分細化了合規(guī)審查的執(zhí)行步驟和要點。第六部分說明了合規(guī)體系的評估方法，并對理想的合規(guī)體系進行了模型構(gòu)建。
深度合規(guī)管理:體系、審查與實踐 目錄
推薦序 / 1
**部分 大背景與大機遇
**章 科技賦能是否言過其實？ / 3
. **生產(chǎn)力 / 3
. 科技軍備競賽 / 5
. 數(shù)字化社會 / 9
第二章 全球化走到盡頭了嗎？ / 12
. 傾斜：思想和經(jīng)濟的新力量 / 12
. 逆流：保守主義的目標 / 19
. 重構(gòu)：新一輪全球化 / 24
第三章 未來商業(yè)和管理會有什么變化？ / 32
. 新人群 / 32
. 新商業(yè) / 36
. 新監(jiān)管 / 41
第二部分 大合規(guī)與大未來
第四章 林林總總的合規(guī)管理可以歸為哪些版本？ / 47
. 合規(guī) 1.0：國際義務的合規(guī)履行 / 47
. 合規(guī) 2.0：金融行業(yè)的主動構(gòu)建 / 52
. 合規(guī) 3.0：國資帶動的合規(guī)體系 / 56
. 合規(guī) 4.0：深度合規(guī)的全面管理 / 60
第五章 法律、合規(guī)、風險、內(nèi)控到底是什么關系？ / 66
. 風險管理認知差異 / 66
. 管理互通 / 71
. 多維圖譜 / 76
第六章 合規(guī)文化為何是重中之重？ / 83
. 營商環(huán)境 / 83
. 信用體系 / 85
. 全球治理 / 88
第三部分 合規(guī)體系構(gòu)建前提
第七章 合規(guī)體系構(gòu)建要避免哪些坑？ / 93
. 另起灶：把事情做正確，而不是做正確的事 / 93
. 攤大餅：機械照搬離有效管理越行越遠 / 102
. 糊窗紙：風險管理超載的企業(yè)沒有未來 / 113
第八章 構(gòu)建體系你準備好了嗎？ / 129
. 體系構(gòu)建幾點認知 / 129
. 體系構(gòu)建的思維與工具 / 134
. 合規(guī)管理體系的構(gòu)成要素 / 141
. 合規(guī)管理體系構(gòu)建的程序 / 148
第四部分 融入運營流程的合規(guī)整體框架
第九章 合規(guī)環(huán)境分析就是 SPACE 嗎？ / 159
. 外部環(huán)境 / 159
. 內(nèi)部環(huán)境 / 164
. 治理環(huán)境 / 175
第十章 為何治理機構(gòu)如此重要？ / 184
. 理念、目標和重大決策 / 184
. 權(quán)力配置與制衡 / 189
. 組織與文化 / 196
第十一章 合規(guī)戰(zhàn)略也很高大上嗎？ / 204
. 風險偏好與合規(guī)容忍度 / 206
. 合規(guī)目標與計劃 / 211
. 賦能 / 217
第十二章 合規(guī)管理團隊具體做哪些工作？ / 231
. 信息基礎上的合規(guī)導向性工作 / 232
. 風險基礎上的合規(guī)控制性工作 / 241
第五部分 面向問題解決的專項合規(guī)審查
第十三章 如何進行外規(guī)內(nèi)化？ / 249
. 外部規(guī)則解讀 / 250
. 梳理管理要點 / 259
. 融入合規(guī)體系 / 264
第十四章 合規(guī)專項可以解決具體運營問題嗎？ / 273
. 界定問題 / 273
. 流程管理 / 285
. 合規(guī)風險認知 / 288
第十五章 合規(guī)專項審查怎么做？ / 296
. 專項知識庫 / 296
. 項目管理 / 308
. 變化是常態(tài) / 313
第十六章 業(yè)務條線專項合規(guī)如何審查？ / 315
. 綜合目標 / 315
. 分解實施 / 320
. 全面審計 / 329
第六部分 面向決策支持的合規(guī)體系
第十七章 框架離體系還有多遠？ / 337
. 決策 / 337
. 協(xié)同 / 341
. 合規(guī)體系測試 / 347
第十八章 *理想的體系會是個怎樣的存在？ / 350
. 卓越團隊 / 350
. 5A 模型 / 353
. 以終為始 / 356
后 記 / 360
展開全部
深度合規(guī)管理:體系、審查與實踐 節(jié)選
在企業(yè)從野蠻生長到合法合規(guī)的產(chǎn)業(yè)鏈生態(tài)發(fā)展進程中，如何明確企業(yè)自身的戰(zhàn)略定位？如何通過有效管理提高績效？如何在宏觀背景下突破創(chuàng)新？如何在變化的世界中提高核心競爭能力？《深度合規(guī)管理》從合規(guī)管理角度為我們提供了一個切實的管理框架，值得我們深入品讀和思考。 --------------- 何建華 上海社會科學院研究員、原副院長，上海文化研究中心首席專家 本書可謂是一本覆蓋了合規(guī)管理全領域的“百科全書”，不僅從法律法規(guī)出發(fā)為構(gòu)建合規(guī)管理體系指明了構(gòu)建步驟，提供了合規(guī)管理的思考方法和工具，附加了相關知識點和實操案例，還結(jié)合了管理思想，開啟讀者對合規(guī)管理的深度思考。 ----------- 王慧敏 小南國餐飲管理集團創(chuàng)始人 合規(guī)管理是當下的熱門領域，但一直以來對其概念范疇、運行機制和企業(yè)應用還處于探索的階段。主動合規(guī)、全面合規(guī)、深入合規(guī)成為合規(guī)發(fā)展的一個趨勢。《深度合規(guī)管理》創(chuàng)新性地從實務的角度出發(fā)，為企業(yè)合規(guī)管理體系及運營實踐提供了詳盡的、系統(tǒng)的解釋。對于合規(guī)管理相關從業(yè)者們，這本書不可錯過。 -----------------葛偉軍，上海財經(jīng)大學法學院副院長，教授，博士生導師 合規(guī)管理是基金、投資領域乃至整個金融行業(yè)的重要內(nèi)容與底線，是上述領域從業(yè)人員的必修課。讀完《深度合規(guī)管理》，*直觀的感受是被其知識拓展性、實踐指導性、簡明易讀性、廣泛適用性所感染，大有擴充視野、擴展知識邊界之感。 ----------------王國選 VC/PE資深投資人、水發(fā)和靈創(chuàng)始合伙人 與理論陳述繁雜、語言深奧晦澀的法律專著不同，這本書讀起來更加貼近于企業(yè)的合規(guī)管理實際，更加從企業(yè)的角度評估合規(guī)建設的利弊選擇，更加從整個企業(yè)管理的層面來解決現(xiàn)實的包含法律風險在內(nèi)的全面風險管理問題。并通過框架和模型的引入，為企業(yè)如何做好合規(guī)管理提供了切實的指引。 ----------------李詩鴻，華東政法大學國際金融法律學院副教授，碩士生導師
深度合規(guī)管理:體系、審查與實踐 作者簡介
孫旭，律師、咨詢師、創(chuàng)客、自由撰稿人。律師事務所、管理咨詢、電子商務、國際貿(mào)易專家、高管或合伙人任職經(jīng)歷，具有豐富的戰(zhàn)略整合、風險管控、企業(yè)管理理論和實踐經(jīng)驗。為知名企業(yè)提供基于戰(zhàn)略設計、組織效能、企業(yè)運營、合規(guī)管理的綜合解決方案。服務過的客戶有中國移動、中信銀行、中遠中貨、上海城投、新世界、傳化集團、山特維克、墨客密里博、宜家家居等。
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