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《合規管理體系 要求及使用指南》標準解讀與應用 版權信息
- ISBN：9787516427514
- 條形碼：9787516427514 ; 978-7-5164-2751-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
《合規管理體系 要求及使用指南》標準解讀與應用 本書特色
適讀人群 ：大眾本書旨在通過對ISO 37301的產生、標準條文的解讀以及應用等內容的深入分析，架起標準與企業合規管理實踐的橋梁。
《合規管理體系 要求及使用指南》標準解讀與應用 內容簡介
合規管理是一個多學科、系統性的工程，是一個龐大的體系。而合規管理體系標準為各類組織實施這個復雜龐大的系統，提供了一套經過實踐檢驗的、相關方協商一致的技術規則。本書闡述的內容兼顧理論性、系統性和可操作性，從GB/T 35770—2022的產生與發展到具體的條文分析，再到標準在合規管理體系建設與實施的應用，盡可能地使讀者在了解組織建立、實施、評價、維護和持續改進有效的合規管理體系應滿足的要求的同時，通過典型的案例，提供了直觀的建議和指導，讀者可以從中進一步明確合規管理體系的內涵及要求。
《合規管理體系 要求及使用指南》標準解讀與應用 目錄
**章 概述
**節 國際合規管理的發展與演進
第二節 合規管理國際標準的產生與發展
第三節 我國合規管理的實踐與發展
第二章 合規管理體系基本概念
第三章 組織環境
**節 理解組織及其環境
第二節 理解相關方的需要和期望
第三節 確定合規管理體系的范圍
第四節 合規管理體系
第五節 合規義務
第六節 合規風險評估
第四章 領導作用
**節 領導作用和承諾
第二節 合規方針
第三節 崗位、職責和權限
第五章 策劃
**節 應對風險和機會的措施
第二節 合規目標及其實現的策劃
第三節 針對變更的策劃
第六章 支持
**節 資源
第二節 能力
第三節 意識
第四節 溝通
第五節 文件化信息
第七章 運行
**節 運行的策劃和控制
第二節 確立控制和程序
第三節 提出疑慮
第四節 調查過程
第八章 績效評價
**節 監視、測量、分析和評價
第二節 內部審核
第三節 管理評審
第九章 改進
**節 持續改進
第二節 不符合與糾正措施
第十章 合規管理體系的建立與實施
**節 合規管理體系建立與實施的基本原則
第二節 合規管理體系建立與實施的策略及路徑
第三節 合規管理體系建立與實施的要點及過程
第四節 合規管理體系認證
參考文獻
展開全部
《合規管理體系 要求及使用指南》標準解讀與應用 節選
**節 國際合規管理的發展與演進 人們較普遍地認為，合規管理的產生及發展過程與西方國家特別是美國公司治理實踐有非常密切的關系。本節將對國際上合規管理的起源、演進及演進特點進行介紹。 一、合規管理的起源 合規管理*初屬于企業內部為督促員工遵從商業道德以預防商業賄賂和腐敗而確立的內部治理方式，后來部分國家政府要求企業建立合規管理機制，對管理者和員工開展合規培訓和整改教育，以達到監督企業依法依規經營的目的。 1973 年，美國的監管機構開始提出企業的合規問題以及對企業的反洗錢合規要求。1977 年，美國頒布了《反海外腐敗法》，該法主要致力于建立企業反腐敗合規內控體系，禁止美國企業在海外業務中賄賂當地政府官員，此可謂聚焦于反腐敗領域的“小合規”。為了推動企業的合規風險管理，美國于1987 年頒布了《聯邦量刑指南》，首次將企業犯罪的量刑與合規風險管理掛鉤。2002 年，美國安然與世通破產案事件直接導致了美國《薩班斯—奧克斯利法案》的出臺，敦促企業建立內控機制和合規管理體系，推動美國行政監管機構開始建立實質性的企業監管機制。2004 年修訂后的《聯邦量刑指南》重申了企業建立有效合規體系可以減輕處罰的原則，其中提到的合規管理要點，對全球合規管理領域的發展具有重要影響。 美國合規管理相關制度與實踐，不僅為本國企業合規管理提供了政策依據，同時也推動了各國政府達成國際反腐敗的統一準則，對其他國家立法、國際組織相關政策也產生了積極影響。在國際層面，1976 年，經濟合作與發展組織（以下簡稱OECD）制定了《經濟合作與發展組織跨國企業準則》，涉及勞資關系、社會責任、環境保護及反腐敗等方面，這是*早的國際組織規范企業合規商業行為的規則；1997 年，OECD 制定了《國際商務交易活動反對行賄外國公職人員公約》，并于2010 年發布了《內控、道德與合規*佳實踐指南》，成為大型跨國企業商務活動中共同遵守的合規管理準則；2003 年，聯合國頒布《聯合國反腐敗公約》，是聯合國歷史上通過的**個用于指導國際反腐敗斗爭的法律文件；2004 年，聯合國全球契約組織修訂發布了全球契約十項原則，呼吁全球企業遵守在人權、勞工標準、環境和反腐敗等方面的基本原則，是全球范圍強化企業合規管理的里程碑；2010 年，英國頒布了《反腐敗法案》，提出充足的合規程序和制度可以協助公司免責；2016 年，法國頒布了《薩賓第二法案》，要求超過一定規模的企業必須建立反行賄的合規管理體系，否則企業和高管要遭到處罰，即使沒有發生行賄事件。
《合規管理體系 要求及使用指南》標準解讀與應用 作者簡介
王益誼 博士、研究員，享受國務院政府特殊津貼專家，“國際標準化組織（ISO）卓越貢獻獎”獲得者。現任中國標準化研究院，標準化理論戰略研究所所長。主要從事標準化戰略與政策、標準化理論與方法、合規管理標準化等研究。 杜曉燕 副研究員，中國標準化研究院標準化理論戰略研究所標準化原理與方法領域負責人、合規管理標準化研究方向負責人。主要從事標準化理論、原理和方法研究，以及合規管理標準化研究。 吳學靜 博士，中國標準化研究院標準化理論戰略研究所副研究員。主要從事合規管理標準化的研究與國際、國家標準制定，并推廣合規管理標準在各領域的應用。ISO/TC 309組織治理技術委員會注冊專家。
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