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企業合規管理:操作指引與案例解析 版權信息
- ISBN：9787521622621
- 條形碼：9787521622621 ; 978-7-5216-2262-1
- 裝幀：70g膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
企業合規管理:操作指引與案例解析 本書特色
【思維導圖】——梳理全章內容 【本章概要】——總結章節重點 【實務案例】——解析實踐情況 【合規指引】——提供合規示例
企業合規管理:操作指引與案例解析 內容簡介
在經濟優選化浪潮的推動下，中國步入了新的發展階段，從過去的粗放式發展轉變為堅持節約型和環境友好型的發展道路，市場競爭也愈發激烈，這對公司來講，要實現可持續發展，增強核心競爭力，就必須要適應經濟發展的大趨勢，將合規經營納入公司管理的核心范疇，強化合規意識，堅持合規經營管理的原則，通過建立健全合規管理體系。本書結合當代公司管理發展的新趨勢，系統講述什么是合規、什么是合規風險，并聚焦公司所面臨的嚴峻合規風險，結合企業合規管理的靠前標準、規則以及我國有關部委發布的合規管理辦法、指南和指引對合規管理中心的操作重點進行講解，又結合具體實例進行分析，一站式解決公司合規風險管理難題。
企業合規管理:操作指引與案例解析 目錄
上篇合規管理基礎理論
**章合規管理概述
**節合規的內涵與外延
一、合規的概念與內涵
二、合規與相關概念的區別
第二節全面風險管理、內部控制與合規管理
一、全面風險管理
二、內部控制
三、合規管理
四、全面風險管理、內部控制、合規管理的聯系與區別
第三節合規管理在我國的興起與發展
一、風險概念逐步變遷
二、合規管理在中國
三、讓合規成為習慣
第四節合規管理的發展趨勢
一、合規管理的全球化趨勢
二、開展合規管理體系建設的重要意義
三、合規管理體系的構建
第二章合規管理組織架構
**節設立原則
一、設立合規管理組織的重要性
二、搭建合規管理組織架構的基本原則
第二節合規管理組織架構的常見問題
一、法人治理結構合規管理職能不足
二、合規管理部門獨立性欠缺
第三節合規管理委員會的角色與職責
一、搭建合規管理組織架構的總體思路
二、搭建合規管理組織架構的具體實踐
第四節合規管理部門間的協調
一、合規部門的正確定位
二、創建適應組織特征的合規管理組織架構 第五節合規組織機構的發展趨勢
一、企業合規組織向業務環節的滲透更強
二、風險導向的理念對合規組織架構搭建影響較大
三、合規部門與其他風控職能部門合作更加緊密
第三章合規管理重點
**節重點領域
一、公司治理
二、合同管理
三、反賄賂
四、反壟斷
五、勞動法
六、知識產權
七、財務和稅收
八、網絡與數據安全
九、廣告
十、海外投資經營
十一、小結
第二節重點環節
一、合規管理制度的劃分
二、合規管理體系的建立
第三節重點人員
一、各層級機構在合規管理中的職能
二、合規管理機構
三、合規管理在部門間的協調
第四章合規管理運行與控制
**節合規風險評估與預警
一、合規義務
二、合規風險
三、合規風險的識別與評估
四、合規風險識別評估工具
五、基于崗位的合規風險識別評估
六、基于流程的合規風險識別評估
七、小結
第二節合規審查
一、合規審查依據
二、合規審查指引
三、合規審查的對象和范圍
四、合規審查部門
五、合規審查程序
第三節違規行為的舉報、調查、處置
一、舉報機制
二、調查機制
三、處置機制
第四節合規報告
一、合規報告制度
二、年度合規報告
三、合規監管報告
四、專項合規報告
第五節合規檔案
第五章合規管理的保障機制
**節加強合規管理考核與評價
一、合規管理考核與評價的合規規范
二、合規管理考核與評價的程序
三、合規管理考核與評價的內容和形式
四、合規管理考核與評價的意義
第二節強化合規管理信息化建設
一、合規管理信息化建設的目的和范圍
二、合規管理信息化建設的主要功能模塊
三、合規管理信息系統的一體化
四、合規管理信息體系的技術探討
第三節加大合規培訓與宣傳力度
一、合規培訓與宣傳的構成要素
二、合規培訓與宣傳的原則
三、合規培訓
四、合規宣傳
第六章合規文化建設
**節合規文化概述
一、合規文化的內涵
二、合規文化建設中的問題
第二節構建合規文化的意義和瓶頸
一、構建合規文化的意義
二、打造內外不同的企業文化
三、當前合規文化建設的瓶頸
第三節構建合規文化的舉措
一、原則
二、具體措施
三、律師在合規文化建設中的積極作用
下篇合規管理實務解析
第七章公司治理合規管理
**節公司治理合規概述
一、公司治理合規的價值
二、公司治理模式
三、公司治理的常見合規問題
四、關于公司治理合規的規范性文件
第二節公司治理結構和內部關系
一、股東會
二、董事會
三、監事會
四、高級管理人員
五、董事、監事、高管的忠實勤勉義務
第三節黨組織與“三會一層”
一、背景概述
二、出資人機構
三、董事會與高級管理層
四、監事會及紀委
五、小結
第四節法定代表人
一、法定代表人的內部任免
二、法定代表人的簽字權
三、法定代表人濫用權力的情形
四、對法定代表人的約束與制衡
第五節公司印章、證照的管理
一、概述
二、證照管理問題的產生原因
三、公司證照返還的請求權基礎及其他訴請
四、公章缺失時如何提起訴訟
五、如何改善公司的證照管理
第八章企業合同合規管理
**節合同管理的流程
第二節合同的訂立
一、合同欺詐的防范
二、合同生效時間
三、表見代理
四、電子合同
五、合同條款
第三節合同的履行
一、合同條款約定不明的情形
二、涉及第三人履行的情形
三、抗辯權
四、代位權
五、撤銷權
六、后合同義務
第四節合同的變更與終止
一、合同主體的變更
二、合同內容的變更
三、債權債務的轉讓
四、合同無效、效力待定、被撤銷的情形
第九章企業市場交易合規管理
**節反商業賄賂和反腐敗合規管理
一、概述
二、國際反腐敗、反賄賂的起源和發展
三、我國近年來的反商業賄賂立法
四、常見商業賄賂風險
第二節反壟斷合規管理
一、《反壟斷法》和《上海市經營者反壟斷合規指引》對壟斷行為的識別
二、管理層的合規承諾
三、反壟斷合規組織架構
第三節反不正當競爭合規管理
一、概述
二、商業混淆行為
三、虛假宣傳
四、侵犯商業秘密
第四節關聯交易合規管理
一、相關定義
二、關聯方的披露
第十章企業勞動用工合規管理
**節人事管理
一、招聘制度
二、勞動合同的簽訂與管理
三、考勤管理
四、加班管理
五、假期管理
第二節薪酬與福利管理
一、薪酬管理
二、社會保險及福利制度
第三節教育培訓管理
第四節獎懲制度
第五節勞動紀律管理
第六節安全生產管理
第七節勞動用工的退出
第十一章企業財務稅收合規管理
**節企業財務合規管理
一、建立企業合規管理體系，健全各項財務管理制度
二、財務合規管理是業務發展的基石
三、業務發展促進財務管理制度建立
四、基于業務發展的財務合規管理是為了更好地發展企業業務
五、用合規的財務管理為企業業務發展保駕護航
第二節企業稅務合規管理
一、稅務合規的概念
二、稅務合規風險的分類
三、稅務合規體系的構建
四、全球稅務合規管理發展趨勢
第十二章企業知識產權合規管理
**節商標權的合規管理
一、商標權對企業的重要意義
二、商標權保護的價值
三、企業商標注冊注意事項
四、商標的保護
第二節著作權的合規管理
一、著作權保護的價值
二、著作權保護的分類
三、法律風險分析
四、風險防控建議
第三節專利權的合規管理
一、專利局的配合和實體專利法協調
二、專利質量
三、人工智能生成的發明專利問題
四、專利導航機制的建立
第四節商業秘密的合規管理
第十三章企業廣告合規管理
**節廣告內容
一、廣告內容準則的概念
二、廣告內容準則的規定
第二節廣告行為
一、廣告行為的概念及特點
二、廣告行為的法律規定
三、從“核實”到“核對”的變化
四、廣告發布者需要核對的主要內容
第三節監督管理
一、廣告監督管理概述
二、特殊商品或服務的廣告發布前行政審查的管理規定
三、特殊商品廣告行政審查程序的管理規定
四、市場監督管理部門職權與職責的規定
第四節法律責任
一、違法廣告法律責任的概念與構成要件
二、違法廣告法律責任的分類
三、廣告措辭用語的注意事項
第十四章企業信息安全合規管理
**節近年數據合規立法動態
一、個人信息保護
二、網絡運行安全防護
第二節網絡安全審查
一、審查前提
二、審查流程
三、采購合同
第三節《數據安全法》下的合規
一、數據的相關定義
二、數據安全制度體系
三、數據資產合規的實施路徑
第四節互聯網數據中心的合規性分析
一、數據中心的網絡運行安全
二、數據中心的數據安全
第五節公司上市需要關注的重點合規問題
一、上市主管機構對上市申報公司的數據合規要求
二、上市主管機構認定數據合規的參考依據
三、數據來源的合規
四、數據使用的合規
五、數據業務經營的合規
第十五章企業資金往來合規管理
**節禮品與商務接待
一、禮品與商務接待的概念
二、禮品與商務接待的禁止性行為
三、禮品與商務接待的監督檢查
第二節社會捐贈與贊助
一、社會捐贈與贊助的概念
二、社會捐贈與贊助應當遵循的原則
三、社會捐贈與贊助的禁止性規定
四、關于國有企業對外捐贈的合規性建議
第十六章企業社會責任和突發事件處理合規管理
**節企業社會責任
一、企業社會責任的形成
二、企業社會責任的分類
三、企業社會責任的法律化
四、企業社會責任的建構
第二節環境保護與生產安全
一、企業經營與環境保護
二、企業在環保領域需要承擔的社會責任
三、企業的生產安全
第三節產品質量
一、《產品質量法》對產品質量的要求
二、質量管理機構
三、質量管理體系
四、質量風險管理
五、質量誠信管理
六、過程管理
第四節突發事件處理
第十七章公司爭議解決合規管理
**節公司爭議解決概要
一、公司爭議概述
二、爭議解決類型比較
第二節公司爭議解決類型
一、訴訟
二、仲裁
三、調解
第三節公司爭議解決管理流程
一、爭議解決管理制度建立
二、證據管理
第四節多元化糾紛解決運用
第十八章企業海外經營投資合規管理
**節概覽
一、中國海外投資形勢的回顧與展望
二、我國企業在海外投資前的準備與思考
第二節我國企業海外投資面臨的挑戰
第三節境外投資風險管理組織
一、各部門的橫向聯動
二、各層級的縱向貫穿
第四節面臨政府調查時的危機管理
一、應對政府調查的對策
二、事前預防
三、事中應對
四、事后恢復
展開全部
企業合規管理:操作指引與案例解析 節選
二、合規管理考核與評價的程序 根據國際標準暨我國國家標準《合規管理體系 指南》以及其他相關合規規范的規定，企業合規管理績效考核與評價的程序包括： （一）建立合規管理績效指標 企業應制定一系列可測量的合規管理績效指標，幫助企業對合規管理目標的實現進行評價。合規管理績效指標【示例】如下： 1.活動類指標包括：（1）經過有效培訓的員工比例；（2）監管部門來訪的頻率；（3）反饋機制的使用（包括用戶對那些機制價值的評論）；（4）對于每項不合規，采取何種類型的糾正措施。 2.反應類型指標包括：（1）根據類型、區域和頻率報告已識別的問題和不合規；（2）不合規的后果，包括對經濟賠償、罰款和其他處罰、補救成本、聲譽或員工時間成本影響的估價；（3）報告和采取糾正措施所花費的時間。 3.預測類指標包括：（1）一定時期的不合規的風險［以目標的潛在損失/收益（收入、健康和安全、聲譽等）測量］；（2）不合規趨勢（基于過去趨勢預測合規率）。 （二）收集合規管理績效信息 收集與合規管理考核評價對象有關的合規管理績效信息。 1.合規績效信息來源包括：（1）員工，如通過舉報工具、熱線電話、反饋、意見箱；（2）客戶，如通過投訴處理系統；（3）供應商；（4）監管部門；（5）過程控制日志和活動記錄（包括電子版和紙質版）。 2.合規績效信息的內容 合規績效信息包括的內容有：（1）合規問題；（2）不合規和合規疑慮；（3）新出現的合規問題；（4）持續的監管和/或組織的變更；（5）對合規有效性和合規績效的評論；（6）優秀合規實踐案例。 3.收集合規績效信息的方法 合規績效信息收集的方法包括：（1）出現或確認不合規時的特別報告；（2）通過熱線電話、投訴和其他反饋（包括舉報）所收集的信息；（3）非正式討論、研討會和分組座談會；（4）抽樣和誠信實驗，例如神秘購物；（5）感知調查的結果；（6）直接觀察、正式訪談、工廠巡視和檢查；（7）審核和評審；（8）利益相關方質詢、培訓需要和培訓過程中的反饋（尤其是員工的反饋）。 （三）合規管理績效分析和評價 合規是業務發展的基石。一個有效的績效管理體系不僅對員工的業務能力和成績進行考核，而且對員工在業務中的合規執行情況也應該進行考量，并占據一定的考核比重。一旦收集了合規績效，則需要對它進行分類、分析和精確評估以識別根本原因和需采取的適當措施。分析時，宜考慮系統性和反復發生的問題，并進行改正或改進，因為這些問題可能給組織帶來重大并更加難以識別的合規風險。 （四）考核評價報告 分析和評價后，應及時編制合規考核評價報告。 考核評價報告應包括：（1）考核依據，包括相關的合規義務、合規管理制度和流程、績效指標等；（2）考核主體；（3）考核對象；（4）考核期限；（5）考核評價方法和流程；（6）考核評價結果；（7）揭示重大不合規和新出現的合規問題，提出應對整改建議；（8）報告優秀的合規管理實踐案例，提出激勵措施建議。 （五）考核評價溝通 考核評價溝通是合規宣傳和培訓的重要途徑和方式。考核評價結果應與考核評價對象進行充分溝通，聽取其意見，允許其申辯。企業合規管理考核評價的總體情況和結果，還應在企業內公開進行溝通，讓全體員工知曉企業合規管理運行的狀況、需要應對整改的問題等。 （六）考核評價結果的執行 1. 將合規管理考核評價結果，作為員工考核、干部任用、評先選優等工作的重要依據。 2. 倡導和獎勵合規管理優秀的部門和員工。 3. 違規問責，即追究違法違規事件責任人員的責任。 4. 違規整改，持續改進。
企業合規管理:操作指引與案例解析 作者簡介
曹志龍律師系上海市聯合律師事務所高級合伙人、黨支部書記，碩士學位，現任上海市律協副會長，中華全國律協理事。兼任中華全國律協戰略發展委委員、中華全國律協民事專業研究委員會委員和民訴法論壇主任、中華全國律協公司法專業研究委員會委員、上海法學會商法研究會理事、華東政法大學特聘教授、上海市民法典宣講團成員、上海國際經濟貿易仲裁委員會仲裁員、上海仲裁委員會仲裁員、上海經貿商事調解中心調解員、黃浦區工商聯副主席、黃浦區人大代表等社會職務。曾任上海市律協公司與商事業務研究委員會主任、上海市律協社會責任促進委員會主任等職務。 主要從事金融、房地產與公司法律事務。參與了數百家公司的設立和投資、重組和上市、公司治理、清算和破產等；參與國家、*高院及上海市重大立法活動、政策制定活動；擔任上海市國資委、黃浦區政府、崇明區委和區政府、上海期貨交易所、上海保險交易所、上海能源、中房置業、浦發集團、黃河集團等多家大型企業和政府機關的常年法律顧問或專項法律顧問；參與了上海市委組織部、上海市國資委、全國律協等多個重大項目與課題的調研；代理了具有一定社會影響的案件，主辦或參與了一系列重大項目；擔任首屆中國國際進口博覽會涉外法律服務團成員，在業內具有較高的聲譽。 長期致力于公司治理與企業法律風險體系建設研究，并為多家常年法律顧問單位完成了企業法律風險體系建設。獲得了多項榮譽，2018年12月被評為“黃浦區專業技術拔尖人才”等榮譽，2019年榮膺第四屆“東方大律師”“上海領軍人才”，2015年和2019年獲評“全國優秀律師”等榮譽稱號。 專注于法律理論、法律思維及法律方法論研究，發表專業論文三十余篇，編著《公司訴訟律師實務》《公司章程設計指引：條款剖析與關鍵細節》《有限合伙企業律師實務》三本著作，在全國引起較大的影響，均得到業內人士和廣大讀者好評。
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