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合規管理體系標準解讀及建設指南 版權信息
- ISBN：9787115568267
- 條形碼：9787115568267 ; 978-7-115-56826-7
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
合規管理體系標準解讀及建設指南 本書特色
2021年3月“企業合規師”開始進入《國家職業大典》，職業編號為“2-06-06-06”，這意味著合規工作不再是律師和注冊會計師們的專利； 國際標準化組織（ISO）在ISO 19600標準的基礎上更新發布了ISO 37301《合規管理體系 要求及使用指南》。 《合規管理體系標準解讀及建設指南》基于作者的合規實踐而編寫，是合規管理方面的實務工具書。 （1）關于合規管理術語的工具書。 詳細介紹與合規管理密切相關的38個基礎概念，并給予詳細解讀，方便組織或企業統一合規語言。 （2）關于合規管理體系類別的工具書。 詳細介紹國際標準化組織推薦的ISO 37301合規管理體系，和世界銀行集團、APEC、巴賽爾銀行監管委員會以及國資委等組織或機構發布的合規管理指引及規范。 （3）關于合規管理體系要素的工具書。 圍繞ISO推薦的合規管理體系，介紹其基本構成要素及使用說明，也介紹了其他組織發布的合規管理體系的要素及要求。 （4）關于合規管理體系建設的工具書。 把合規管理體系建設分為10個基本步驟，用于指導組織（或企業）以清晰的路徑去建立自己的合規管理體系，使組織在建設合規管理體系的道路上少走彎路。 （5）關于合規管理實務操作的工具書。 針對合規管理體系建設的不同階段、不同步驟，提供大量的表單、操作說明及注意事項，還列舉了一些常用的合規手冊、合規承諾書和合規協議示例，用于增強合規從業人員對合規工作的感性認識，方便合規從業人員學以致用。 （6）關于合規管理體系與其他管理體系整合的工具書。 提供基于 ISO管理標準的多體系整合方法，為組織建立統一的“大合規體系”或 U-GRC 體系指明了方向。
合規管理體系標準解讀及建設指南 內容簡介
隨著法律法規的日益健全和企業制度的日益完善，合規管理越來越受到各級管理者的重視。《合規管理體系標準解讀及建設指南》編寫的目的一是為尚未建立合規管理體系的組織提供建立和運行合規管理體系的指導，二是為已經建立合規管理體系的組織提供評價和改進其合規管理體系的參考。 《合規管理體系標準解讀及建設指南》由具有多年合規實踐經驗的行業從業人士傾力打造，結合當前國內外的監管局勢、要求及企業經營發展的新趨勢，通過對 ISO 37301（原 ISO 19600）標準的解讀，在介紹外部合規監管與企業合規管理現狀的基礎上，詳細介紹了合規管理體系的建設路徑和方法、合規管理體系的運行機制，以及合規管理體系與其他管理體系的整合路徑。除此之外，書中還提供了大量的圖表、流程，以及常見的企業內部的合規文件，包括合規管理制度、反腐倡廉承諾書等，希望能夠幫助讀者學以致用。 《合規管理體系標準解讀及建設指南》是一部通俗易懂的“理論 + 實踐”的合規管理體系建設指南，適合各類組織用于策劃、建立、運行、評價、改進自己的合規管理體系。
合規管理體系標準解讀及建設指南 目錄
第 1章 標準引言 1
1．1 為什么要加強合規管理 2
1．2 ISO 19600標準推薦的合規管理體系流程圖 3
1．3 如何應用ISO 19600標準 5
1．4 ISO 37301與ISO 19600的不同之處 6
1．5 ISO 37301新增的內容 8
1．6 ISO 37301的具體應用場景 9
第 2章 標準范圍 11
2．1 ISO 19600的適用范圍 12
2．2 ISO 37301的適用范圍 13
第3章 術語和定義 15
3．1 組織 19
3．2 利益相關方 19
3．3 *高管理者 20
3．4 治理機構 21
3．5 員工 23
3．6 合規團隊 23
3．7 管理體系 25
3．8 方針 26
3．9 目標 27
3．10 過程 28
3．11 風險 29
3．12 合規風險 31
3．13 要求 32
3．14 合規要求 33
3．15 合規承諾 33
3．16 合規義務 34
3．17 合規 35
3．18 不合規 36
3．19 合規文化 37
3．20 準則 38
3．21 組織的和產業的標準 38
3．22 監管機構 39
3．23 能力 39
3．24 文件化信息 40
3．25 程序 41
3．26 績效 41
3．27 持續改進 42
3．28 外包 43
3．29 監視 45
3．30 測量 46
3．31 審核 46
3．32 合格 47
3．33 不合格 48
3．34 糾正 48
3．35 糾正措施 49
3．36 行為 49
3．37 有效性 50
3．38 第三方 50
本章小結 51
第4 章 組織環境 53
4．1 理解組織及其環境 55
4．2 理解相關方的需求和期望 55
4．3 確定合規管理體系的范圍 57
4．4 合規管理體系和良好治理原則 58
4．5 合規義務 59
4．6 合規風險的識別、分析和評價 61
本章小結 65
第5 章 領導作用 67
5．1 領導作用和承諾 69
5．2 合規方針 71
5．3 組織的角色、職責和權限 75
本章小結 87
第6 章 策劃 89
6．1 合規風險的應對措施 91
6．2 合規目標和實施策劃 92
6．3 變更的策劃 94
本章小結 95
第7 章 支持 97
7．1 資源 99
7．2 能力和培訓 100
7．3 意識 106
7．4 溝通 111
7．5 文件化信息 114
本章小結120
第8 章 運行 121
8．1 運行的策劃和控制 123
8．2 建立控制和程序 124
8．3 外包過程 126
8．4 提出關切并實施調查 127
本章小結128
第9 章 績效評價 129
9．1 監視、測量、分析和評價 131
9．2 審核 145
9．3 管理評審 146
本章小結149
第 10 章 改進 151
10．1 不合格、不合規及糾正措施 153
10．2 持續改進 157
本章小結159
第 11 章 合規管理現狀 161
11．1 國際合規監管現狀 163
11．2 國內合規監管現狀 192
11．3 我國企業合規管理現狀 199
本章小結202
第 12 章 合規管理體系建設和運行實務 205
12．1 合規管理體系建設的內容和路徑描述 207
12．2 合規管理體系建設過程詳解 215
12．3 合規管理體系運行概述 235
12．4 建立合規管理體系運行機制 237
12．5 ISO 37301 合規管理體系認證 256
12．6 合規管理信息系統 257
本章小結258
第 13 章 合規管理體系與其他管理體系的整合 261
13．1 合規管理體系的三級整合路徑 263
13．2 基于國務院國資委監管指引的“三體合一” 267
13．3 ISO 管理體系的高級結構 273
13．4 基于ISO 管理體系高級結構的多體系整合 275
本章小結278
第 14 章 合規管理制度及文書示例 281
14．1 常見的合規法案、指引及標準 283
14．2 中國SP 集團公司合規管理辦法 286
14．3 SPRING 公司《合規管理制度》 294
14．4 《合規倡議書》 307
14．5 SPRING 公司《員工反腐倡廉承諾書》 309
14．6 SPRING 公司《員工保密協議》 311
14．7 SPRING 公司《環保責任承諾書》 313
14．8 SPRING 公司《陽光采購協議》 314
14．9 SPRING 公司收閱《行為準則》確認書 316
1．1 為什么要加強合規管理 2
1．2 ISO 19600標準推薦的合規管理體系流程圖 3
1．3 如何應用ISO 19600標準 5
1．4 ISO 37301與ISO 19600的不同之處 6
1．5 ISO 37301新增的內容 8
1．6 ISO 37301的具體應用場景 9
第 2章 標準范圍 11
2．1 ISO 19600的適用范圍 12
2．2 ISO 37301的適用范圍 13
第3章 術語和定義 15
3．1 組織 19
3．2 利益相關方 19
3．3 *高管理者 20
3．4 治理機構 21
3．5 員工 23
3．6 合規團隊 23
3．7 管理體系 25
3．8 方針 26
3．9 目標 27
3．10 過程 28
3．11 風險 29
3．12 合規風險 31
3．13 要求 32
3．14 合規要求 33
3．15 合規承諾 33
3．16 合規義務 34
3．17 合規 35
3．18 不合規 36
3．19 合規文化 37
3．20 準則 38
3．21 組織的和產業的標準 38
3．22 監管機構 39
3．23 能力 39
3．24 文件化信息 40
3．25 程序 41
3．26 績效 41
3．27 持續改進 42
3．28 外包 43
3．29 監視 45
3．30 測量 46
3．31 審核 46
3．32 合格 47
3．33 不合格 48
3．34 糾正 48
3．35 糾正措施 49
3．36 行為 49
3．37 有效性 50
3．38 第三方 50
本章小結 51
第4 章 組織環境 53
4．1 理解組織及其環境 55
4．2 理解相關方的需求和期望 55
4．3 確定合規管理體系的范圍 57
4．4 合規管理體系和良好治理原則 58
4．5 合規義務 59
4．6 合規風險的識別、分析和評價 61
本章小結 65
第5 章 領導作用 67
5．1 領導作用和承諾 69
5．2 合規方針 71
5．3 組織的角色、職責和權限 75
本章小結 87
第6 章 策劃 89
6．1 合規風險的應對措施 91
6．2 合規目標和實施策劃 92
6．3 變更的策劃 94
本章小結 95
第7 章 支持 97
7．1 資源 99
7．2 能力和培訓 100
7．3 意識 106
7．4 溝通 111
7．5 文件化信息 114
本章小結120
第8 章 運行 121
8．1 運行的策劃和控制 123
8．2 建立控制和程序 124
8．3 外包過程 126
8．4 提出關切并實施調查 127
本章小結128
第9 章 績效評價 129
9．1 監視、測量、分析和評價 131
9．2 審核 145
9．3 管理評審 146
本章小結149
第 10 章 改進 151
10．1 不合格、不合規及糾正措施 153
10．2 持續改進 157
本章小結159
第 11 章 合規管理現狀 161
11．1 國際合規監管現狀 163
11．2 國內合規監管現狀 192
11．3 我國企業合規管理現狀 199
本章小結202
第 12 章 合規管理體系建設和運行實務 205
12．1 合規管理體系建設的內容和路徑描述 207
12．2 合規管理體系建設過程詳解 215
12．3 合規管理體系運行概述 235
12．4 建立合規管理體系運行機制 237
12．5 ISO 37301 合規管理體系認證 256
12．6 合規管理信息系統 257
本章小結258
第 13 章 合規管理體系與其他管理體系的整合 261
13．1 合規管理體系的三級整合路徑 263
13．2 基于國務院國資委監管指引的“三體合一” 267
13．3 ISO 管理體系的高級結構 273
13．4 基于ISO 管理體系高級結構的多體系整合 275
本章小結278
第 14 章 合規管理制度及文書示例 281
14．1 常見的合規法案、指引及標準 283
14．2 中國SP 集團公司合規管理辦法 286
14．3 SPRING 公司《合規管理制度》 294
14．4 《合規倡議書》 307
14．5 SPRING 公司《員工反腐倡廉承諾書》 309
14．6 SPRING 公司《員工保密協議》 311
14．7 SPRING 公司《環保責任承諾書》 313
14．8 SPRING 公司《陽光采購協議》 314
14．9 SPRING 公司收閱《行為準則》確認書 316
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合規管理體系標準解讀及建設指南 作者簡介
李素鵬 安達風控研究中心主任，長期從事風險管理、內部控制、合規管理等方面的理論研究和實踐探索，累計為百余家企事業單位在風險管理、內部控制、合規管理方面提供了有針對性的咨詢或培訓服務。著有《企業風控體系建設全流程操作指南》《ISO風險管理標準全解》等作品。 葉一珺 畢業于紐約大學法學院，同時擁有中國法律職業資格和美國紐約州律師執業資格。現供職于年利達（Linklaters）律師事務所，主攻能源與基礎設施領域的跨境投融資方向，在多家央企和銀行的跨境并購及融資項目中擔任法律顧問，并為多個“一帶一路”項目提供了法律服務。 李昕原 畢業于以色列理工學院（Technion），主修土木工程專業，現供職于中國建筑第二工程局有限公司，在企業ESG（環境、社會、治理）指標評價、安全生產、環境保護、反商業賄賂等方面有一定的實踐經驗和理論研究。
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