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登陸科創板:科創企業上市指引與案例解析 版權信息
- ISBN：9787521719369
- 條形碼：9787521719369 ; 978-7-5217-1936-9
- 裝幀：一般純質紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
登陸科創板:科創企業上市指引與案例解析 本書特色
近年來，新一代信息技術、高端裝備、新材料、新能源、節能環保和生物醫藥等領域的創新，層出不窮。美國對中國企業的打壓和技術封鎖，印證了“把科技發展主動權牢牢掌握在自己手里”的重要性和緊迫性。科技的發展，需要相應資本市場的強力助推，2019年7月推出科創板，正逢其時。 科創板是在運用新的監管哲學和制度框架重塑資本市場。科創板制度改革的核心主要有兩個方面：一是打破行政審批思維，真正落實以信息披露為核心的股票發行注冊制改革；二是建立與之配套的交易、持續監管、并購重組、再融資、退市等制度和法律責任安排。科創板不僅承擔著為科創企業提供融資平臺的功能，也是在為資本市場改革探路，它通過不斷探索總結，為主板、創業板、新三板等其他市場提供借鑒，把好市場入口、中間監管和出口關，以增量帶動存量，實現市場化的優勝劣汰。 任何改革都不可能一蹴而就，更不會一勞永逸，新的實踐會不斷面臨新的問題，需要眾多的參與者一起思考研究，不斷調試和完善。此書是作者對科創板各項制度的一些思考和認識。 此書對科創板規則進行了深入解讀，可以幫助讀者準確理解科創板擬上市企業在股票發行、上市、信息披露、退市和投資者保護等各環節的制度安排。此書還從招股說明書、保薦工作報告和補充法律意見書等公開披露資料中歸納總結了科創企業申請上市中常見的重點和難點問題。 此書深入剖析了正反面案例，提出了切實可行的應對策略。它案例豐富，實用性強，對擬上市公司、中介機構和投資者有很好的參考價值。 朱武祥 清華大學經濟管理學院公司金融學教授
登陸科創板:科創企業上市指引與案例解析 內容簡介
打造中國的納斯達克！設立科創板并試點注冊制，是全面深化資本市場改革的重要突破口，主要承擔著兩項重要使命：一是支持有發展潛力、市場認可度高的科創企業發展壯大。通過改革增強資本市場對科創企業的包容性，允許未盈利企業、同股不同權企業、紅籌企業發行上市，進一步暢通科技、資本和實體經濟的循環機制，加速科技成果向現實生產力轉化，引領經濟發展向創新驅動轉型。二是發揮改革試驗田的作用。從中國的國情和發展階段出發，借鑒成熟市場經驗，在發行上市、保薦承銷、市場化定價、交易、退市等方面進行制度改革的先試先行，并及時總結評估，形成可復制可推廣的經驗。本書一方面對科創板的各種創新制度予以解讀，另一方面希望能夠從專業角度為從事科創板的中介機構、擬上市企業和市場投資者提供專業的操作指導，助力全面深化資本市場改革以及科創板的發展完善。本書首先對科創板創設使命與定位以及注冊制改革做了介紹，然后對科創板發行上市審核要點做了詳細解讀和正反面案例評析。很后對發行承銷與交易機制改革亮點和持續監管重大改革制度做了解析。
登陸科創板:科創企業上市指引與案例解析 目錄
**部分科創板創設使命與期待
**章科創板創設歷程與背景3
**節科創板創設歷程回顧3
第二節科創板的三個維度7
第二章市場化與法治化視野下的科創版17
**節市場化導向17
第二節法治化導向21
第三章注冊制改革24
**節正確理解注冊制24
第二節國際經驗借鑒：美國和中國香港的注冊制26
第三節探索符合中國國情的注冊制30
第二部分科創板發行上市審核
第四章發行上市條件審核35
**節科創板發行條件審核35
第二節科創板上市條件審核38
第三節科創企業估值45
第五章信息披露審核49
**節問詢式審核50
第二節分行業審核52
第三節電子化審核52
第六章審核組織架構和流程55
**節組織架構55
第二節審核流程59
第三部分發行上市審核要點與案例分析
第七章公司歷史沿革與股權變更67
**節股東出資67
第二節股權轉讓與新增股東77
第三節股權代持85
第四節國有及集體企業改制91
第五節對賭協議94
第六節并購重組100
第七節整體變更105
第八節紅籌架構111
第九節三類股東126
第十節員工持股平臺133
第八章技術創新能力139
**節核心技術139
第二節研發投入150
第三節知識產權156
第九章業務規范與會計信息163
**節持續經營163
第二節經營資質169
第三節經銷商模式171
第四節客戶集中度175
第五節環保問題179
第六節重大違法行為183
第七節稅務問題186
第八節政府補助194
第九節股份支付206
第十節外協加工217
第十一節收入與毛利率220
第十二節會計差錯更正224
第十章公司治理與獨立性228
**節控股股東與實際控制人228
第二節董監高及核心員工250
第三節關聯交易264
第四節同業競爭274
第五節對外擔保281
第六節資金占用285
第四部分科創板重大改革制度評析
第十一章發行承銷與交易機制評析291
**節全面市場化詢價機制292
第二節戰略配售機制298
第三節綠鞋機制301
第四節保薦機構跟投機制307
第五節科創板交易特殊安排310
第十二章持續監管重大改革制度評析317
**節股權激勵317
第二節表決權差異安排323
第三節股份限售與減持335
第四節中介機構341
第五節信息披露350
第六節分拆上市361
第七節重大資產重組370
第八節退市制度377
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登陸科創板:科創企業上市指引與案例解析 節選
案例解讀：賽諾醫療 賽諾醫療科學技術股份有限公司是一家根植于中國，面向全球市場，專注于高端介入醫療器械研發、生產、銷售的國際化公司，初步建立了具有國際水平的研發、生產和運營體系，業務涵蓋心血管、腦血管、結構性心臟病等介入治療的重點領域。 上交所在**輪反饋問題指出賽諾控股及發行人層面均經歷多輪融資，且發行人歷史上存在實物出資，無形資產出資等情形。賽諾控股2009年4月將現金出資變更為設備出資208.84萬美元，2011年以專利使用權對賽諾醫療進行出資。賽諾控股補充說明歷次實物及無形資產出資的情況，包括名稱、來源、使用年限、價值情況、是否經過評估、評估結果是否合理公允、實物及無形資產的用途、是否為生產必需等，實際出資情況與驗資報告是否存在差異，以專利使用權出資是否符合法律法規的規定。 1.關于發行人由現金出資變更為實物出資的原因 賽諾有限設立時賽諾控股于2007年8月6日簽署的《賽諾醫療科學技術有限公司章程》中明確賽諾有限投資總額為2000萬美元，注冊資本為800萬美元，出資方式為現金及設備，其中現金出資678.5萬美元，占注冊資本的84.81%，設備出資相當于121.5萬美元，占注冊資本的15.19%。賽諾有限的商務主管部門天津經濟技術開發區管理委員會于2007年9月10日下發的《關于外商獨資成立賽諾醫療科學技術有限公司的批復》（津開批（2007）486號）也確認賽諾有限設立時總投資2000萬美元，注冊資本800萬美元，其中現金出資占84.81%，設備占15.19%。因在實際設備采購中，設備費用為142.4萬歐元（合計208.84384萬美元），上述設備由賽諾控股于2008年4月購置并于2008年10月完成報關手續經天津海關驗貨放行，故此，賽諾有限根據賽諾控股上述設備采購的實際情況相應變更了初始出資方式中設備和現金的金額、比例。2009年3月23日，賽諾控股作出股東決定以及賽諾有限召開2009年**屆一次董事會，公司設立時約定注冊資本以678.5萬美元現金以及121.5萬美元設備出資，同意相應修改出資方式為現金出資591.15616萬美元，設備出資20884384萬美元，并相應修改了公司章程。天津經濟技術開發區管理委員會于2009年4月2日下發《關于同意賽諾醫療科學技術有限公司增加經營范圍等事項的批復》（津開批（2009）131號）同意賽諾有限變更出資方式為“注冊資本800萬美元，其中現金出資591.16萬美元，占注冊資本的73.89%，設備出資208.84萬美元，占注冊資本26.11%”，并同意賽諾有限2009年3月23日簽署的《章程修正案》。 賽諾有限回復上述出資方式變更符合公司當時股東設備采購實際情況，并已依法履行內部決策流程、修改公司章程并取得商務主管部門的審批同意，完成了相應工商變更登記，符合相關法律法規的要求。
登陸科創板:科創企業上市指引與案例解析 作者簡介
朱英嫻，風險投資人，超過十年豐富的國內外金融機構投資經驗，對硬科技企業的風險投資、戰略與資本運作具有豐富的理論與實務經驗，清華大學和麻省理工學院工商管理碩士。;.;杜嘉誠，律師、會計師，清華大學經濟管理學院會計學碩士。曾先后就職于銀行、咨詢、法律等行業機構，主要負責股權架構、股權激勵、股改上市、并購重組等領域。現任東奧會計講師、首席法務官研究院講師。
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