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上市公司合規(guī)及資本運(yùn)作指引 版權(quán)信息
- ISBN：9787519792947
- 條形碼：9787519792947 ; 978-7-5197-9294-7
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
上市公司合規(guī)及資本運(yùn)作指引 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書是一本系統(tǒng)性解析上市公司在資本市場(chǎng)中合規(guī)運(yùn)營(yíng)與資本運(yùn)作的指南。全書分為三篇，首篇著重于上市公司基本的合規(guī)建設(shè)，解讀了信息披露、公司治理、內(nèi)控建設(shè)等關(guān)鍵要素。第二篇進(jìn)一步探討了上市公司在資本運(yùn)作中的合規(guī)要點(diǎn)，涵蓋了證券虛假陳述、內(nèi)幕交易等常見違規(guī)形式，并梳理了相應(yīng)的監(jiān)管要求與合規(guī)措施。第三篇?jiǎng)t聚焦于合規(guī)義務(wù)對(duì)應(yīng)的法律責(zé)任，從法定責(zé)任類型、主體類型等角度，結(jié)合實(shí)踐案例予以分析。本書旨在為讀者勾勒出相對(duì)清晰的合規(guī)操作指引，以便讀者能夠更好地理解上市公司合規(guī)及資本運(yùn)作的模式。
上市公司合規(guī)及資本運(yùn)作指引 目錄
目 錄
**篇 上市公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)與資本運(yùn)作
**章 上市公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)
信息披露
**節(jié) 上市公司的信息披露范圍
第二節(jié) 上市公司信息披露的合規(guī)要點(diǎn)及相關(guān)案例
第三節(jié) 內(nèi)幕信息
第四節(jié) 虛假陳述
規(guī)范運(yùn)作
**節(jié) “三會(huì)”治理
第二節(jié) 董監(jiān)高履職
第三節(jié) 關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
第四節(jié) 內(nèi)幕交易
第五節(jié) 承諾事項(xiàng)
其他合規(guī)體系搭建防控風(fēng)險(xiǎn)
**節(jié) 內(nèi)控及財(cái)務(wù)合規(guī)
第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)
第三節(jié) 反舞弊及刑事合規(guī)
第二章 上市公司發(fā)展及資本運(yùn)作
再融資
**節(jié) 上市公司再融資的主要途徑
第二節(jié) 增發(fā)
第三節(jié) 發(fā)債
上市公司并購及重大資產(chǎn)重組
**節(jié) 重組的作用
第二節(jié) 常見方式
第三節(jié) 適用規(guī)則
第四節(jié) 基本程序
第五節(jié) 關(guān)注及合規(guī)要點(diǎn)
上市公司股權(quán)激勵(lì)
**節(jié) 股權(quán)激勵(lì)的作用
第二節(jié) 股權(quán)激勵(lì)的類型
第三節(jié) 基本程序
第二篇 上市公司資本運(yùn)作的合規(guī)要點(diǎn)
**章 證券虛假陳述
**節(jié) 監(jiān)管要求及趨勢(shì)
第二節(jié) 防范措施及建議
第三節(jié) 處罰相關(guān)案例
第二章 內(nèi)幕交易
**節(jié) 監(jiān)管要求及趨勢(shì)
第二節(jié) 防范措施及建議
第三節(jié) 處罰相關(guān)案例
第三章 市值管理
**節(jié) 市值管理的監(jiān)管趨勢(shì)
第二節(jié) 合規(guī)要點(diǎn)
第三節(jié) 市值管理違規(guī)事項(xiàng)
第四章 資金占用與違規(guī)擔(dān)保
**節(jié) 相關(guān)案例簡(jiǎn)述
第二節(jié) 資金占用與違規(guī)擔(dān)保的危害
第三節(jié) 避免違規(guī)的措施
第五章 上市公司再融資
**節(jié) 再融資方案設(shè)計(jì)要點(diǎn)和決策因素
第二節(jié) 融資成本具體差異比較
第三節(jié) 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債
第四節(jié) 債券違規(guī)及虛假陳述司法實(shí)踐及相關(guān)案例
第六章 上市公司并購重組
**節(jié) 并購重組的方案設(shè)計(jì)注意要點(diǎn)
第二節(jié) 法律審核關(guān)注要點(diǎn)
第三節(jié) 并購重組相關(guān)違規(guī)案例
第三篇 責(zé)任探究
**章 證券市場(chǎng)常見違法違規(guī)行為與法律責(zé)任后果
**節(jié) 證券市場(chǎng)常見違法違規(guī)行為
第二節(jié) 法律責(zé)任后果
第二章 證券違法行為的法律責(zé)任類型及其認(rèn)定
**節(jié) 民事責(zé)任
第二節(jié) 行政責(zé)任
第三節(jié) 刑事責(zé)任
第四節(jié) 追責(zé)原則及免責(zé)情形
第五節(jié) 常見證券違法行為法律責(zé)任認(rèn)定
第三章 證券市場(chǎng)常見違法行為的責(zé)任主體及其責(zé)任
**節(jié) 管理層的法定職責(zé)與義務(wù)
第二節(jié) 管理層法律責(zé)任的具體表現(xiàn)
第三節(jié) 證券違法行為對(duì)上市公司及其管理層的影響
第四章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任
**節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任的類型
第二節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任的典型案例
結(jié) 語
**篇 上市公司的合規(guī)運(yùn)營(yíng)與資本運(yùn)作
**章 上市公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)
信息披露
**節(jié) 上市公司的信息披露范圍
第二節(jié) 上市公司信息披露的合規(guī)要點(diǎn)及相關(guān)案例
第三節(jié) 內(nèi)幕信息
第四節(jié) 虛假陳述
規(guī)范運(yùn)作
**節(jié) “三會(huì)”治理
第二節(jié) 董監(jiān)高履職
第三節(jié) 關(guān)聯(lián)交易與同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
第四節(jié) 內(nèi)幕交易
第五節(jié) 承諾事項(xiàng)
其他合規(guī)體系搭建防控風(fēng)險(xiǎn)
**節(jié) 內(nèi)控及財(cái)務(wù)合規(guī)
第二節(jié) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)
第三節(jié) 反舞弊及刑事合規(guī)
第二章 上市公司發(fā)展及資本運(yùn)作
再融資
**節(jié) 上市公司再融資的主要途徑
第二節(jié) 增發(fā)
第三節(jié) 發(fā)債
上市公司并購及重大資產(chǎn)重組
**節(jié) 重組的作用
第二節(jié) 常見方式
第三節(jié) 適用規(guī)則
第四節(jié) 基本程序
第五節(jié) 關(guān)注及合規(guī)要點(diǎn)
上市公司股權(quán)激勵(lì)
**節(jié) 股權(quán)激勵(lì)的作用
第二節(jié) 股權(quán)激勵(lì)的類型
第三節(jié) 基本程序
第二篇 上市公司資本運(yùn)作的合規(guī)要點(diǎn)
**章 證券虛假陳述
**節(jié) 監(jiān)管要求及趨勢(shì)
第二節(jié) 防范措施及建議
第三節(jié) 處罰相關(guān)案例
第二章 內(nèi)幕交易
**節(jié) 監(jiān)管要求及趨勢(shì)
第二節(jié) 防范措施及建議
第三節(jié) 處罰相關(guān)案例
第三章 市值管理
**節(jié) 市值管理的監(jiān)管趨勢(shì)
第二節(jié) 合規(guī)要點(diǎn)
第三節(jié) 市值管理違規(guī)事項(xiàng)
第四章 資金占用與違規(guī)擔(dān)保
**節(jié) 相關(guān)案例簡(jiǎn)述
第二節(jié) 資金占用與違規(guī)擔(dān)保的危害
第三節(jié) 避免違規(guī)的措施
第五章 上市公司再融資
**節(jié) 再融資方案設(shè)計(jì)要點(diǎn)和決策因素
第二節(jié) 融資成本具體差異比較
第三節(jié) 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債
第四節(jié) 債券違規(guī)及虛假陳述司法實(shí)踐及相關(guān)案例
第六章 上市公司并購重組
**節(jié) 并購重組的方案設(shè)計(jì)注意要點(diǎn)
第二節(jié) 法律審核關(guān)注要點(diǎn)
第三節(jié) 并購重組相關(guān)違規(guī)案例
第三篇 責(zé)任探究
**章 證券市場(chǎng)常見違法違規(guī)行為與法律責(zé)任后果
**節(jié) 證券市場(chǎng)常見違法違規(guī)行為
第二節(jié) 法律責(zé)任后果
第二章 證券違法行為的法律責(zé)任類型及其認(rèn)定
**節(jié) 民事責(zé)任
第二節(jié) 行政責(zé)任
第三節(jié) 刑事責(zé)任
第四節(jié) 追責(zé)原則及免責(zé)情形
第五節(jié) 常見證券違法行為法律責(zé)任認(rèn)定
第三章 證券市場(chǎng)常見違法行為的責(zé)任主體及其責(zé)任
**節(jié) 管理層的法定職責(zé)與義務(wù)
第二節(jié) 管理層法律責(zé)任的具體表現(xiàn)
第三節(jié) 證券違法行為對(duì)上市公司及其管理層的影響
第四章 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的責(zé)任
**節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任的類型
第二節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)法律責(zé)任的典型案例
結(jié) 語
展開全部
上市公司合規(guī)及資本運(yùn)作指引 作者簡(jiǎn)介
梁瑾
梁瑾律師是金杜律師事務(wù)所合伙人，主要從事證券、公司并購、國(guó)際投資、國(guó)企改制、基金、私募等方面的法律業(yè)務(wù)。行業(yè)涉及流程工業(yè)、醫(yī)療、半導(dǎo)體、人工智能、跨境電商等；上市地及投資標(biāo)的涉及美國(guó)、歐洲、香港等多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。
梁律師擔(dān)任了眾多社會(huì)職務(wù)，現(xiàn)任中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員、上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員、浙江大學(xué)實(shí)務(wù)導(dǎo)師、浙江大學(xué)繼續(xù)教育實(shí)務(wù)導(dǎo)師、浙江省金融顧問委員會(huì)省級(jí)金融顧問、杭州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員、浙江省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員、全國(guó)律協(xié)企業(yè)合規(guī)法律專業(yè)委員會(huì)委員、中證資本市場(chǎng)公益調(diào)解員。
梁律師曾獲浙江省優(yōu)秀律師、浙江省優(yōu)秀女律師等榮譽(yù)稱號(hào)。此外，梁律師在2024年獲得錢伯斯公司/商事浙江非訴領(lǐng)域上榜推薦，自2022年起被《法律500強(qiáng)》（Legal 500）連續(xù)評(píng)為浙江地區(qū)“領(lǐng)先律師”，并自2020年起連續(xù)入選IFLR1000（《國(guó)際金融法律評(píng)論》）中國(guó)榜單，被評(píng)為浙江省“高度推薦”律師；其主辦的多項(xiàng)交易被評(píng)為年度最佳交易。 梁瑾
梁瑾律師是金杜律師事務(wù)所合伙人，主要從事證券、公司并購、國(guó)際投資、國(guó)企改制、基金、私募等方面的法律業(yè)務(wù)。行業(yè)涉及流程工業(yè)、醫(yī)療、半導(dǎo)體、人工智能、跨境電商等；上市地及投資標(biāo)的涉及美國(guó)、歐洲、香港等多個(gè)國(guó)家和地區(qū)。
梁律師擔(dān)任了眾多社會(huì)職務(wù)，現(xiàn)任中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員、上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁員、浙江大學(xué)實(shí)務(wù)導(dǎo)師、浙江大學(xué)繼續(xù)教育實(shí)務(wù)導(dǎo)師、浙江省金融顧問委員會(huì)省級(jí)金融顧問、杭州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員、浙江省涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制專業(yè)人員、全國(guó)律協(xié)企業(yè)合規(guī)法律專業(yè)委員會(huì)委員、中證資本市場(chǎng)公益調(diào)解員。
梁律師曾獲浙江省優(yōu)秀律師、浙江省優(yōu)秀女律師等榮譽(yù)稱號(hào)。此外，梁律師在2024年獲得錢伯斯公司/商事浙江非訴領(lǐng)域上榜推薦，自2022年起被《法律500強(qiáng)》（Legal 500）連續(xù)評(píng)為浙江地區(qū)“領(lǐng)先律師”，并自2020年起連續(xù)入選IFLR1000（《國(guó)際金融法律評(píng)論》）中國(guó)榜單，被評(píng)為浙江省“高度推薦”律師；其主辦的多項(xiàng)交易被評(píng)為年度最佳交易。
梁律師是金杜律師事務(wù)所《投資人手冊(cè)》《創(chuàng)始人手冊(cè)》等出版物編撰人之一，曾撰寫了一批實(shí)務(wù)分析文章及案例分析文章。
梁律師畢業(yè)于浙江大學(xué)和英國(guó)曼徹斯特大學(xué)，獲得法學(xué)學(xué)士學(xué)位和法學(xué)碩士學(xué)位；并于2021年獲得復(fù)旦大學(xué)-華盛頓大學(xué)高級(jí)工商管理碩士學(xué)位。
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