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企業營商風險與合規指引(第二版) 版權信息
- ISBN：9787519792817
- 條形碼：9787519792817 ; 978-7-5197-9281-7
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
企業營商風險與合規指引(第二版) 本書特色
匯集云端 透過數據，把脈執法思路
聚焦新規 捕捉熱點，定位前瞻策略
案例洞見 剖析典型，助力企業行穩致遠
企業營商風險與合規指引(第二版) 內容簡介
本書系統地總結了金杜調查與合規團隊為企業提供合規服務的經驗，不僅從反商業賄賂的角度分析了企業所面臨的各種合規風險和重要風險領域，而且為企業建立或完善合規計劃、應對海外監管調查、應對國內行政監管調查和刑事調查，提供了百科全書式的知識。該書分別討論了企業所面臨的反商業賄賂合規監管環境、企業日常經營管理中的合規熱點問題、企業境外運營的合規熱點問題、合規對企業可持續發展的價值、國有企業合規管理體系建設的經驗等。不僅如此，該書還將所援引的典型合規案例附于后半部分，做到了觀點與資料并重，使讀者可以獲得更大的信息量。
企業營商風險與合規指引(第二版) 目錄
**章 企業應當正視的合規新常態
一、刑事監管態勢趨嚴
二、行政監管不斷細化
三、國企合規建設進入新階段
第二章 企業與公職人員交往中的合規熱點問題
一、《監察法》持續深入實施，從嚴反腐力度不減
二、如何區分國企工作人員與國家工作人員
三、如何區分醫療機構工作人員與國家工作人員
四、警惕以交易形式非法收受賄賂的新型受賄方式
第三章 企業與交易相對方及其員工交往的合規熱點問題
一、如何適用“穿透原則”認定交易相對方和受交易相對方委托的主體
二、企業向交易相對方支付回扣的合規風險
三、企業常見贊助形式的合法性分析
第四章 企業上下游關系中的合規熱點問題
一、如何認定有影響力的主體
二、如何認定利用影響力影響交易的第三方
三、企業供應商合規管理的優化思路
四、銷售獎勵中的合規風險——從輪胎業商業賄賂案說起
五、中國境內企業該如何妥善應對境外業務伙伴的合規盡職調查
第五章 企業處理合規危機的熱點問題
一、企業如何應對行政執法突襲調查
二、企業如何有效應對反賄賂調查程序及防范風險
三、企業如何應對輿論危機
四、企業如何選聘合規律師應對合規調查
第六章 企業境外運營的合規熱點問題
一、中國企業境外合規經營的挑戰與實踐
二、境外反腐敗法對跨國公司的合規監管:美國、英國涉華合規執法案件觀察
三、中國香港特區反腐敗法對跨國企業的合規監管
四、世界銀行的反腐制裁:中國企業不可忽視的境外合規風險
五、涉美出口管制與經濟制裁引發的企業高管出境安全風險應對
--為重要人員商旅出境全程保駕護航
第七章 國有企業合規管理體系建設的熱點問題
一、國有企業應如何完善自身的合規管理體系
二、不同央企開展合規體系建設的困境與破解思路
三、合規、內控、風控、法律管理“四位一體”的探索與實踐
四、制定違規追責制度，助力國企合規落地執行
五、助跑出口管制合規“*后一公里”
--信息化合規管控解決方案
第八章 民企反舞弊合規熱點問題
一、互聯網企業內部舞弊行為的特點及規律
二、民營企業反舞弊合規建設的優秀實踐
三、發現員工實施了舞弊行為，企業應如何處置
四、高管舞弊犯罪，企業如何挽回自己的損失
五、員工涉嫌職務犯罪時的勞動關系處理思路
附錄 相關案例匯編
1.黃某單位行賄案
2.沈某某犯非國家工作人員受賄案
3.厲某、薛某受賄案
4.許某某受賄案
5.肖某某受賄案
6.關于昆明某集團有限公司凱里分公司行政處罰公告
7.濟南某新科技有限公司商業賄賂案
8.上海某醫療器械有限公司商業賄賂案
9.任某某受賄案
10.蔡某某、羅某某等非法獲取計算機信息系統數據、非法控制計算機系統案
11.白城市某建筑工程有限責任公司、王某甲犯對有影響力的人行賄案
12.上海某汽車銷售有限公司商業賄賂案
13.某輪胎公司商業賄賂案
14.楊某、鄭某出售、非法提供公民個人信息案
15.黃某某與某銀行廣西分行勞動爭議案
一、刑事監管態勢趨嚴
二、行政監管不斷細化
三、國企合規建設進入新階段
第二章 企業與公職人員交往中的合規熱點問題
一、《監察法》持續深入實施，從嚴反腐力度不減
二、如何區分國企工作人員與國家工作人員
三、如何區分醫療機構工作人員與國家工作人員
四、警惕以交易形式非法收受賄賂的新型受賄方式
第三章 企業與交易相對方及其員工交往的合規熱點問題
一、如何適用“穿透原則”認定交易相對方和受交易相對方委托的主體
二、企業向交易相對方支付回扣的合規風險
三、企業常見贊助形式的合法性分析
第四章 企業上下游關系中的合規熱點問題
一、如何認定有影響力的主體
二、如何認定利用影響力影響交易的第三方
三、企業供應商合規管理的優化思路
四、銷售獎勵中的合規風險——從輪胎業商業賄賂案說起
五、中國境內企業該如何妥善應對境外業務伙伴的合規盡職調查
第五章 企業處理合規危機的熱點問題
一、企業如何應對行政執法突襲調查
二、企業如何有效應對反賄賂調查程序及防范風險
三、企業如何應對輿論危機
四、企業如何選聘合規律師應對合規調查
第六章 企業境外運營的合規熱點問題
一、中國企業境外合規經營的挑戰與實踐
二、境外反腐敗法對跨國公司的合規監管:美國、英國涉華合規執法案件觀察
三、中國香港特區反腐敗法對跨國企業的合規監管
四、世界銀行的反腐制裁:中國企業不可忽視的境外合規風險
五、涉美出口管制與經濟制裁引發的企業高管出境安全風險應對
--為重要人員商旅出境全程保駕護航
第七章 國有企業合規管理體系建設的熱點問題
一、國有企業應如何完善自身的合規管理體系
二、不同央企開展合規體系建設的困境與破解思路
三、合規、內控、風控、法律管理“四位一體”的探索與實踐
四、制定違規追責制度，助力國企合規落地執行
五、助跑出口管制合規“*后一公里”
--信息化合規管控解決方案
第八章 民企反舞弊合規熱點問題
一、互聯網企業內部舞弊行為的特點及規律
二、民營企業反舞弊合規建設的優秀實踐
三、發現員工實施了舞弊行為，企業應如何處置
四、高管舞弊犯罪，企業如何挽回自己的損失
五、員工涉嫌職務犯罪時的勞動關系處理思路
附錄 相關案例匯編
1.黃某單位行賄案
2.沈某某犯非國家工作人員受賄案
3.厲某、薛某受賄案
4.許某某受賄案
5.肖某某受賄案
6.關于昆明某集團有限公司凱里分公司行政處罰公告
7.濟南某新科技有限公司商業賄賂案
8.上海某醫療器械有限公司商業賄賂案
9.任某某受賄案
10.蔡某某、羅某某等非法獲取計算機信息系統數據、非法控制計算機系統案
11.白城市某建筑工程有限責任公司、王某甲犯對有影響力的人行賄案
12.上海某汽車銷售有限公司商業賄賂案
13.某輪胎公司商業賄賂案
14.楊某、鄭某出售、非法提供公民個人信息案
15.黃某某與某銀行廣西分行勞動爭議案
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企業營商風險與合規指引(第二版) 作者簡介
吳巍，女，畢業于吉林大學法學院，先后獲得法學學士和碩士學位。1992年入職于最高人民檢察院反貪總局，在最高人民檢察院反貪總局工作期間，處理了大量職務犯罪案件；在民事行政檢察廳工作期間，處理了大量民商事申訴案件，對其中一些確有錯誤的案件依法向最高人民法院提出抗訴。
2004年3月，吳巍加入金杜律師事務所，現為金杜律師事務所爭議解決部調查及合規團隊合伙人。主要執業領域包括：企業合規風險評估、企業合規風險防范與應對、企業合規體系建設、企業危機處理、FCPA調查應對、多邊開發銀行合規調查及制裁應對、公司糾紛以及民商行政案件的再審等。
吳巍律師先后被《錢伯斯亞太概覽》（Chambers Asia Pacific Guide）評為公司調查/反腐敗領域“特別推薦律師/領先律師”（2018-2024），被《法律500強》（Legal 500）評為監管與合規領域的“特別推薦律師/領先律師”（2014/2017-2024）。自2016年起，吳巍律師連續4年被《亞洲法律概況》評選為中國“領先律師”，在2014年被《法律500強》評選為中國爭議解決領域“領先律師”。
作為中國B20合規組專家，吳巍律師連續多年參與《B20誠信與合規組政策建議》的研討，為G20首腦提供合規建議。此外，吳巍律師還擔任中國刑事訴訟法學研究會理事、中國人民大學法律碩士實務導師、同濟大學刑事法律診所特聘實務導師、吉林大學碩士實務導師、公安大學碩士實務導師，多次為北京大學刑事業務高級研究班授課。 吳巍，女，畢業于吉林大學法學院，先后獲得法學學士和碩士學位。1992年入職于最高人民檢察院反貪總局，在最高人民檢察院反貪總局工作期間，處理了大量職務犯罪案件；在民事行政檢察廳工作期間，處理了大量民商事申訴案件，對其中一些確有錯誤的案件依法向最高人民法院提出抗訴。
2004年3月，吳巍加入金杜律師事務所，現為金杜律師事務所爭議解決部調查及合規團隊合伙人。主要執業領域包括：企業合規風險評估、企業合規風險防范與應對、企業合規體系建設、企業危機處理、FCPA調查應對、多邊開發銀行合規調查及制裁應對、公司糾紛以及民商行政案件的再審等。
吳巍律師先后被《錢伯斯亞太概覽》（Chambers Asia Pacific Guide）評為公司調查/反腐敗領域“特別推薦律師/領先律師”（2018-2024），被《法律500強》（Legal 500）評為監管與合規領域的“特別推薦律師/領先律師”（2014/2017-2024）。自2016年起，吳巍律師連續4年被《亞洲法律概況》評選為中國“領先律師”，在2014年被《法律500強》評選為中國爭議解決領域“領先律師”。
作為中國B20合規組專家，吳巍律師連續多年參與《B20誠信與合規組政策建議》的研討，為G20首腦提供合規建議。此外，吳巍律師還擔任中國刑事訴訟法學研究會理事、中國人民大學法律碩士實務導師、同濟大學刑事法律診所特聘實務導師、吉林大學碩士實務導師、公安大學碩士實務導師，多次為北京大學刑事業務高級研究班授課。
吳巍律師于2014年作為主編撰寫了《中國反商業賄賂合規實務指南》（中英雙語）一書，并于2015年出版了日文版。2015年參與編寫了《醫藥與法律——中國醫藥健康產業法律服務與實務指南》一書，廣受業界好評，已于2023年再版。
吳巍律師至今已辦理過多起公司法人涉嫌犯罪案件和民刑交叉案件，對處理商業賄賂案件具有豐富經驗。吳巍律師還辦理過多家國內外企業的合規管理體系建設項目、應對世界銀行等多邊開發銀行調查及制裁項目、協助企業應對美國FCPA調查項目、企業內部調查項目、應對市場監督管理局合規處罰項目以及日常合規咨詢及各類合規培訓，對企業合規有深入研究。
吳巍律師辦理的部分代表性項目如下：
協助某清潔能源領域的大型央企全面識別、評估企業涉及的合規風險，將評估結果轉化為制度文件，劃清底線、紅線，建立整體合規管理體系。
協助國內某A股上市藥企開展風險評估及合規管理系統建設工作。
協助某國有基金公司起草制定違規追責等相關制度文件，完善合規管理體系。
協助某移動互聯領域數字內容提供、運營及服務商開展互聯網領域的反商業賄賂調研，根據需求起草合規制度文件，開展合規文化建設。
協助國內某上市體外診斷產品研發、生產、銷售企業對其商業模式進行風險評估，并從合規角度給出優化建議。
協助國內某制藥企業開展Pre-IPO合規風險評估及改進工作，助力其順利上市。
協助某大型跨國制藥企業應對美國FCPA調查。
接受委托對某美國上市的國內領先人力資源服務商開展反商業賄賂內部調查。
協助某國際領先制藥企業應對市場監督管理局反商業賄賂調查及員工反商業賄賂舉報，并開展模擬突襲演練。
協助某輸配電研發、生產企業應對世界銀行的制裁程序，協助其就和解事宜進行談判。
協助國內某上市的大型能源裝備制造公司應對非洲開發銀行的合規調查及和解談判，成功將制裁措施降低為申斥函，并將連帶制裁的子公司數量控制在客戶可以接受的最小范圍。
協助某大型國際經濟技術合作集團根據世界銀行的合規要求，并結合企業自身情況，建立合規及風險控制體系。
協助某國有大型水力發電設備生產企業應對亞洲開發銀行的制裁程序，并結合企業自身情況，建立合規及風險控制體系。
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