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合規管理流程設計與控制程序 版權信息
- ISBN：9787121478482
- 條形碼：9787121478482 ; 978-7-121-47848-2
- 裝幀：平塑勒
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
合規管理流程設計與控制程序 內容簡介
這是一本關于企業合規管理的全景流程圖設計，幫助企業合規管理人員、企業管理人員、財務管理人員、法務管理人員理解、規劃和實施有效的合規管理，以保障企業的可持續發展。
本書流程設計、風險點識別、控制程序和控制依據體現了很強的操作性和實用性，詳細介紹了公司治理、市場交易、產權管理、資本運作、投融資與擔保、租賃性資產、債務管理、產品質量、工程建設、安全環保、合同管理、勞動合同、財務稅收、知識產權、商業伙伴、信息安全、禮品與接待、捐贈與贊助、跨境貿易、重點環節、重點人員、境外投資經營、合規管理運行以及合規管理保障等內容。
本書適合企業合規管理人員、法務人員、財務人員，尤其是合規管理流程設計者閱讀，也適合律所、會計師事務所、管理咨詢公司、高等院校師生培訓和咨詢人員閱讀與使用。
合規管理流程設計與控制程序 目錄
第1章 企業合規——流程體系與設計 / 1
1.1 合規管理流程設計體系 / 2
1.1.1 企業合規管理總體流程設計體系 / 2
1.1.2 企業合規管理職責流程設計體系 / 2
1.1.3 企業合規管理重點流程設計體系 / 3
1.1.4 企業合規管理運行流程設計體系 / 3
1.1.5 企業合規管理保障流程設計體系 / 4
1.2 合規管理流程設計 / 6
1.2.1 流程的定義 / 6
1.2.2 流程的分類 / 7
1.2.3 流程的層級 / 8
1.2.4 流程圖的繪制方法 / 9
1.2.5 流程圖的管理與實施 / 12
第 2 章 企業合規——企業治理 / 13
2.1 三重一大決策流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 14
2.1.1 三重一大決策流程設計 / 14
2.1.2 三重一大決策流程風險點、合規程序、合規依據 / 15
2.2 制度文件審查流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 17
2.2.1 制度文件審查流程設計 / 17
2.2.2 制度文件審查流程風險點、合規程序、合規依據 / 18
第 3 章 企業合規——市場交易 / 21
3.1 資產交易流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 22
3.1.1 資產交易流程設計 / 22
3.1.2 資產交易流程風險點、合規程序、合規依據 / 23
3.2 招標管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 25
3.2.1 招標管理流程設計 / 25
3.2.2 招標管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 26
3.3 交易決策流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 28
3.3.1 交易決策流程設計 / 28
3.3.2 交易決策流程風險點、合規程序、合規依據 / 29
第4章 企業合規——產權管理 / 31
4.1 資產評估流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 32
4.1.1 資產評估流程設計 / 32
4.1.2 資產評估流程風險點、合規程序、合規依據 / 33
4.2 資產交易流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 35
4.2.1 資產交易流程設計 / 35
4.2.2 資產交易流程風險點、合規程序、合規依據 / 36
4.3 產權變動監管流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 38
4.3.1 產權變動監管流程設計 / 38
4.3.2 產權變動監管流程風險點、合規程序、合規依據 / 39
第 5 章 企業合規——資本運作 / 41
5.1 上市公司股權變動流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 42
5.1.1 上市公司股權變動流程設計 / 42
5.1.2 上市公司股權變動流程風險點、合規程序、合規依據 / 43
5.2 信息披露流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 45
5.2.1 信息披露流程設計 / 45
5.2.2 信息披露流程風險點、合規程序、合規依據 / 46
第6章 企業合規——投資與擔保 / 49
6.1 投資管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 50
6.1.1 投資管理流程設計 / 50
6.1.2 投資管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 51
6.2 違規投資責任追究流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 53
6.2.1 違規投資責任追究流程設計 / 53
6.2.2 違規投資責任追究流程風險點、合規程序、合規依據 / 54
6.3 違規擔保責任追究流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 56
6.3.1 違規擔保責任追究流程設計 / 56
6.3.2 違規擔保責任追究流程風險點、合規程序、合規依據 / 57
6.4 跨境投資管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 59
6.4.1 跨境投資管理流程設計 / 59
6.4.2 跨境投資管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 60
第7章 企業合規——租賃性資產 / 61
7.1 資產租賃管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 62
7.1.1 資產租賃管理流程設計 / 62
7.1.2 資產租賃管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 63
7.2 租賃性資產審計與監督流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 65
7.2.1 租賃性資產審計與監督流程設計 / 65
7.2.2 租賃性資產審計與監督流程風險點、合規程序、合規依據 / 66
7.3 租賃性資產處理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 68
7.3.1 租賃性資產處理流程設計 / 68
7.3.2 租賃性資產處理流程風險點、合規程序、合規依據 / 69
第8章 企業合規——債務管理 / 71
8.1 債務監督檢查流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 72
8.1.1 債務監督檢查流程設計 / 72
8.1.2 債務監督檢查流程風險點、合規程序、合規依據 / 73
8.2 債務問題問責流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 75
8.2.1 債務問題問責流程設計 / 75
8.2.2 債務問題問責流程風險點、合規程序、合規依據 / 76
第 9 章 企業合規——產品質量 / 79
9.1 產品管理質量體系建設流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 80
9.1.1 產品管理質量體系建設流程設計 / 80
9.1.2 產品管理質量體系建設流程風險點、合規程序、合規依據 / 81
9.2 服務管理質量體系建設流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 83
9.2.1 服務管理質量體系建設流程設計 / 83
9.2.2 服務管理質量體系建設流程風險點、合規程序、合規依據 / 84
9.3 產品質量過程控制流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 86
9.3.1 產品質量過程控制流程設計 / 86
9.3.2 產品質量過程控制流程風險點、合規程序、合規依據 / 87
第 10 章 企業合規——工程建設 / 89
10.1 工程項目進度管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 90
10.1.1 工程項目進度管理流程設計 / 90
10.1.2 工程項目進度管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 91
10.2 工程項目資金管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 93
10.2.1 工程項目資金管理流程設計 / 93
10.2.2 工程項目資金管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 94
10.3 工程項目施工合同管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 96
10.3.1 工程項目施工合同管理流程設計 / 96
10.3.2 工程項目施工合同管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 97
第 11 章 企業合規——安全環保 / 99
11.1 安全生產管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 100
11.1.1 安全生產管理流程設計 / 100
11.1.2 安全生產管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 101
11.2 環境保護管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 103
11.2.1 環境保護管理流程設計 / 103
11.2.2 環境保護管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 104
11.3 安全生產違規整改流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 105
11.3.1 安全生產違規整改流程設計 / 105
11.3.2 安全生產違規整改流程風險點、合規程序、合規依據 / 106
11.4 環境保護違規行為整改流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 108
11.4.1 環境保護違規行為整改流程設計 / 108
11.4.2 環境保護違規行為整改流程風險點、合規程序、合規依據 / 109
第 12 章 企業合規——合同管理 / 111
12.1 合同簽訂管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 112
12.1.1 合同簽訂管理流程設計 / 112
12.1.2 合同簽訂管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 113
12.2 合同執行管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 115
12.2.1 合同執行管理流程設計 / 115
12.2.2 合同執行管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 116
12.3 合同執行評價流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 118
12.3.1 合同執行評價流程設計 / 118
12.3.2 合同執行評價流程風險點、合規程序、合規依據 / 119
第 13 章 企業合規——勞動合同 / 121
13.1 勞動合同管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 122
13.1.1 勞動合同管理流程設計 / 122
13.1.2 勞動合同管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 123
13.2 勞動合同簽訂流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 125
13.2.1 勞動合同簽訂流程設計 / 125
13.2.2 勞動合同簽訂流程風險點、合規程序、合規依據 / 126
13.3 勞動合同變更流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 128
13.3.1 勞動合同變更流程設計 / 128
13.3.2 勞動合同變更流程風險點、合規程序、合規依據 / 129
13.4 勞動合同解除流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 131
13.4.1 勞動合同解除流程設計 / 131
13.4.2 勞動合同解除流程風險點、合規程序、合規依據 / 132
第 14 章 企業合規——財務稅收 / 135
14.1 財務審批管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 136
14.1.1 財務審批管理流程設計 / 136
14.1.2 財務審批管理流程風險點、合規程序、 合規依據 / 137
14.2 稅收管理流程設計與風險點、合規程序、 合規依據 / 139
14.2.1 稅收管理流程設計 / 139
14.2.2 稅收管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 140
14.3 稅務審計管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 142
14.3.1 稅務審計管理流程設計 / 142
14.3.2 稅務審計管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 143
第 15 章 企業合規——知識產權 / 145
15.1 商標注冊流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 146
15.1.1 商標注冊流程設計 / 146
15.1.2 商標注冊流程風險點、合規程序、合規依據 / 147
15.2 專利注冊流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 149
15.2.1 專利注冊流程設計 / 149
15.2.2 專利注冊流程風險點、合規程序、合規依據 / 150
15.3 商標許可流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 152
15.3.1 商標許可流程設計 / 152
15.3.2 商標許可流程風險點、合規程序、合規依據 / 153
15.4 商標侵權處理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 155
15.4.1 商標侵權處理流程設計 / 155
15.4.2
1.1 合規管理流程設計體系 / 2
1.1.1 企業合規管理總體流程設計體系 / 2
1.1.2 企業合規管理職責流程設計體系 / 2
1.1.3 企業合規管理重點流程設計體系 / 3
1.1.4 企業合規管理運行流程設計體系 / 3
1.1.5 企業合規管理保障流程設計體系 / 4
1.2 合規管理流程設計 / 6
1.2.1 流程的定義 / 6
1.2.2 流程的分類 / 7
1.2.3 流程的層級 / 8
1.2.4 流程圖的繪制方法 / 9
1.2.5 流程圖的管理與實施 / 12
第 2 章 企業合規——企業治理 / 13
2.1 三重一大決策流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 14
2.1.1 三重一大決策流程設計 / 14
2.1.2 三重一大決策流程風險點、合規程序、合規依據 / 15
2.2 制度文件審查流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 17
2.2.1 制度文件審查流程設計 / 17
2.2.2 制度文件審查流程風險點、合規程序、合規依據 / 18
第 3 章 企業合規——市場交易 / 21
3.1 資產交易流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 22
3.1.1 資產交易流程設計 / 22
3.1.2 資產交易流程風險點、合規程序、合規依據 / 23
3.2 招標管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 25
3.2.1 招標管理流程設計 / 25
3.2.2 招標管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 26
3.3 交易決策流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 28
3.3.1 交易決策流程設計 / 28
3.3.2 交易決策流程風險點、合規程序、合規依據 / 29
第4章 企業合規——產權管理 / 31
4.1 資產評估流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 32
4.1.1 資產評估流程設計 / 32
4.1.2 資產評估流程風險點、合規程序、合規依據 / 33
4.2 資產交易流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 35
4.2.1 資產交易流程設計 / 35
4.2.2 資產交易流程風險點、合規程序、合規依據 / 36
4.3 產權變動監管流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 38
4.3.1 產權變動監管流程設計 / 38
4.3.2 產權變動監管流程風險點、合規程序、合規依據 / 39
第 5 章 企業合規——資本運作 / 41
5.1 上市公司股權變動流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 42
5.1.1 上市公司股權變動流程設計 / 42
5.1.2 上市公司股權變動流程風險點、合規程序、合規依據 / 43
5.2 信息披露流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 45
5.2.1 信息披露流程設計 / 45
5.2.2 信息披露流程風險點、合規程序、合規依據 / 46
第6章 企業合規——投資與擔保 / 49
6.1 投資管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 50
6.1.1 投資管理流程設計 / 50
6.1.2 投資管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 51
6.2 違規投資責任追究流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 53
6.2.1 違規投資責任追究流程設計 / 53
6.2.2 違規投資責任追究流程風險點、合規程序、合規依據 / 54
6.3 違規擔保責任追究流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 56
6.3.1 違規擔保責任追究流程設計 / 56
6.3.2 違規擔保責任追究流程風險點、合規程序、合規依據 / 57
6.4 跨境投資管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 59
6.4.1 跨境投資管理流程設計 / 59
6.4.2 跨境投資管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 60
第7章 企業合規——租賃性資產 / 61
7.1 資產租賃管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 62
7.1.1 資產租賃管理流程設計 / 62
7.1.2 資產租賃管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 63
7.2 租賃性資產審計與監督流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 65
7.2.1 租賃性資產審計與監督流程設計 / 65
7.2.2 租賃性資產審計與監督流程風險點、合規程序、合規依據 / 66
7.3 租賃性資產處理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 68
7.3.1 租賃性資產處理流程設計 / 68
7.3.2 租賃性資產處理流程風險點、合規程序、合規依據 / 69
第8章 企業合規——債務管理 / 71
8.1 債務監督檢查流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 72
8.1.1 債務監督檢查流程設計 / 72
8.1.2 債務監督檢查流程風險點、合規程序、合規依據 / 73
8.2 債務問題問責流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 75
8.2.1 債務問題問責流程設計 / 75
8.2.2 債務問題問責流程風險點、合規程序、合規依據 / 76
第 9 章 企業合規——產品質量 / 79
9.1 產品管理質量體系建設流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 80
9.1.1 產品管理質量體系建設流程設計 / 80
9.1.2 產品管理質量體系建設流程風險點、合規程序、合規依據 / 81
9.2 服務管理質量體系建設流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 83
9.2.1 服務管理質量體系建設流程設計 / 83
9.2.2 服務管理質量體系建設流程風險點、合規程序、合規依據 / 84
9.3 產品質量過程控制流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 86
9.3.1 產品質量過程控制流程設計 / 86
9.3.2 產品質量過程控制流程風險點、合規程序、合規依據 / 87
第 10 章 企業合規——工程建設 / 89
10.1 工程項目進度管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 90
10.1.1 工程項目進度管理流程設計 / 90
10.1.2 工程項目進度管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 91
10.2 工程項目資金管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 93
10.2.1 工程項目資金管理流程設計 / 93
10.2.2 工程項目資金管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 94
10.3 工程項目施工合同管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 96
10.3.1 工程項目施工合同管理流程設計 / 96
10.3.2 工程項目施工合同管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 97
第 11 章 企業合規——安全環保 / 99
11.1 安全生產管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 100
11.1.1 安全生產管理流程設計 / 100
11.1.2 安全生產管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 101
11.2 環境保護管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 103
11.2.1 環境保護管理流程設計 / 103
11.2.2 環境保護管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 104
11.3 安全生產違規整改流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 105
11.3.1 安全生產違規整改流程設計 / 105
11.3.2 安全生產違規整改流程風險點、合規程序、合規依據 / 106
11.4 環境保護違規行為整改流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 108
11.4.1 環境保護違規行為整改流程設計 / 108
11.4.2 環境保護違規行為整改流程風險點、合規程序、合規依據 / 109
第 12 章 企業合規——合同管理 / 111
12.1 合同簽訂管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 112
12.1.1 合同簽訂管理流程設計 / 112
12.1.2 合同簽訂管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 113
12.2 合同執行管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 115
12.2.1 合同執行管理流程設計 / 115
12.2.2 合同執行管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 116
12.3 合同執行評價流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 118
12.3.1 合同執行評價流程設計 / 118
12.3.2 合同執行評價流程風險點、合規程序、合規依據 / 119
第 13 章 企業合規——勞動合同 / 121
13.1 勞動合同管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 122
13.1.1 勞動合同管理流程設計 / 122
13.1.2 勞動合同管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 123
13.2 勞動合同簽訂流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 125
13.2.1 勞動合同簽訂流程設計 / 125
13.2.2 勞動合同簽訂流程風險點、合規程序、合規依據 / 126
13.3 勞動合同變更流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 128
13.3.1 勞動合同變更流程設計 / 128
13.3.2 勞動合同變更流程風險點、合規程序、合規依據 / 129
13.4 勞動合同解除流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 131
13.4.1 勞動合同解除流程設計 / 131
13.4.2 勞動合同解除流程風險點、合規程序、合規依據 / 132
第 14 章 企業合規——財務稅收 / 135
14.1 財務審批管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 136
14.1.1 財務審批管理流程設計 / 136
14.1.2 財務審批管理流程風險點、合規程序、 合規依據 / 137
14.2 稅收管理流程設計與風險點、合規程序、 合規依據 / 139
14.2.1 稅收管理流程設計 / 139
14.2.2 稅收管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 140
14.3 稅務審計管理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 142
14.3.1 稅務審計管理流程設計 / 142
14.3.2 稅務審計管理流程風險點、合規程序、合規依據 / 143
第 15 章 企業合規——知識產權 / 145
15.1 商標注冊流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 146
15.1.1 商標注冊流程設計 / 146
15.1.2 商標注冊流程風險點、合規程序、合規依據 / 147
15.2 專利注冊流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 149
15.2.1 專利注冊流程設計 / 149
15.2.2 專利注冊流程風險點、合規程序、合規依據 / 150
15.3 商標許可流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 152
15.3.1 商標許可流程設計 / 152
15.3.2 商標許可流程風險點、合規程序、合規依據 / 153
15.4 商標侵權處理流程設計與風險點、合規程序、合規依據 / 155
15.4.1 商標侵權處理流程設計 / 155
15.4.2
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合規管理流程設計與控制程序 作者簡介
孫宗虎：北京弗布克管理咨詢有限公司創始人、總經理。精細化、精益化、精進化高級管理咨詢師，制度、流程、標準、方案首席設計師。20年來一直從事以制度化、流程化、標準化、方案化為目標的組織規范化管理咨詢與實踐。陶光輝：北京德和衡律師事務所高級合伙人，一法合規培訓中心首席講師。高級經濟師，北大全球高端法商人才計劃未來領袖班授課專家，中國人民大學企業法治研究所兼職研究員，大連大學法學院客座教授，青島仲裁委互聯網仲裁院副院長，北京市律師協會企業法律顧問專業委員會副主任，中國五礦化工進出口商會合規委員會專家委員。王文龍：中國注冊會計師、中國注冊資產評估師，中國民主建國會會員。河北華文會計師事務所有限公司所長；國興華文稅務師事務所（河北）有限公司合伙人；河北華永房地產資產評估事務所有限公司合伙人；河北華寅工程造價咨詢有限公司合伙人，河北國興稅務集團（全國百強所第67位）董事長。
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