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合規(guī)管理制度設(shè)計與規(guī)范辦法 版權(quán)信息
- ISBN：9787121480034
- 條形碼：9787121480034 ; 978-7-121-48003-4
- 裝幀：平塑勒
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
合規(guī)管理制度設(shè)計與規(guī)范辦法 內(nèi)容簡介
本書立足企業(yè)合規(guī)，有制度，有規(guī)范，有細(xì)則，有辦法，結(jié)合22大合規(guī)事項，設(shè)計了106個合規(guī)管理范本，是合規(guī)管理設(shè)計者的參考書、參照書、范本書。本書分為25章，主要介紹了22大合規(guī)事項的規(guī)范管理范本設(shè)計，給出了制度、規(guī)范、辦法、細(xì)則、規(guī)定的設(shè)計示范，集中于重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點人群、重點業(yè)務(wù)、重點項目、重點事項、重點決策、重點部門、重點崗位的制度規(guī)范建設(shè)，幫助企業(yè)規(guī)避、降低、化解合規(guī)風(fēng)險，提升企業(yè)的合規(guī)管理水平。
合規(guī)管理制度設(shè)計與規(guī)范辦法 目錄
第1章 企業(yè)合規(guī)管理制度體系 / 1
1.1 企業(yè)合規(guī)制度體系 / 2
1.1.1 企業(yè)合規(guī)管理總體制度體系 / 2
1.1.2 企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)制度體系 / 3
1.1.3 企業(yè)合規(guī)管理重點制度體系 / 3
1.1.4 企業(yè)合規(guī)管理運行制度體系 / 5
1.1.5 企業(yè)合規(guī)管理保障制度體系 / 5
1.2 企業(yè)合規(guī)制度設(shè)計 / 6
1.2.1 企業(yè)合規(guī)管理制度設(shè)計程序 / 6
1.2.2 如何設(shè)計合規(guī)管理職責(zé) / 8
1.2.3 如何設(shè)計企業(yè)合規(guī)管理制度 / 10
第2章 企業(yè)合規(guī)——企業(yè)治理 / 15
2.1 “三重一大” / 16
2.1.1 “三重一大”事項決策制度 / 16
2.1.2 制度文件合規(guī)審查制度 / 21
2.2 管理職責(zé) / 23
2.2.1 黨委會管理職責(zé)分解表 / 23
2.2.2 董事會管理職責(zé)分解表 / 24
2.2.3 監(jiān)事會管理職責(zé)分解表 / 24
2.2.4 經(jīng)理層管理職責(zé)分解表 / 25
第3章 企業(yè)合規(guī)——市場交易 / 27
3.1 交易管理 / 28
3.1.1 資產(chǎn)交易操作規(guī)范 / 28
3.1.2 招投標(biāo)管理規(guī)范 / 31
3.1.3 關(guān)聯(lián)交易管理規(guī)范 / 38
3.2 誠信與決策 / 42
3.2.1 自律誠信管理規(guī)范 / 42
3.2.2 交易決策審批制度 / 44
第4章 企業(yè)合規(guī)——產(chǎn)權(quán)管理 / 49
4.1 產(chǎn)權(quán)規(guī)范 / 50
4.1.1 資產(chǎn)評估制度 / 50
4.1.2 產(chǎn)權(quán)交易規(guī)范 / 52
4.2 產(chǎn)權(quán)監(jiān)管 / 55
4.2.1 產(chǎn)權(quán)交易管理辦法 / 55
4.2.2 產(chǎn)權(quán)變動監(jiān)管辦法 / 57
第5章 企業(yè)合規(guī)——資本運作 / 61
5.1 證券監(jiān)管 / 62
5.1.1 證券監(jiān)管落實實施細(xì)則 / 62
5.1.2 上市公司股權(quán)變動管理辦法 / 64
5.2 信息披露 / 67
5.2.1 發(fā)債企業(yè)信息披露制度 / 67
5.2.2 上市公司信息披露制度 / 69
第6章 企業(yè)合規(guī)——投融資與擔(dān)保 / 73
6.1 投融資 / 74
6.1.1 投資監(jiān)管制度 / 74
6.1.2 投后管理工作制度 / 76
6.1.3 違規(guī)投融資責(zé)任追究制度 / 78
6.1.4 跨境投融資管理制度 / 80
6.2 擔(dān)保 / 82
6.2.1 企業(yè)擔(dān)保管理制度 / 82
6.2.2 違規(guī)擔(dān)保責(zé)任追究制度 / 86
第7章 企業(yè)合規(guī)——租賃性資產(chǎn) / 89
7.1 租賃性資產(chǎn)管理 / 90
7.1.1 租賃性資產(chǎn)管理制度 / 90
7.1.2 租賃性資產(chǎn)運行審計與監(jiān)督制度 / 93
7.2 租賃資產(chǎn)處理 / 96
7.2.1 租賃資產(chǎn)處理實施細(xì)則 / 96
7.2.2 防止國有資產(chǎn)流失管理辦法 / 98
第8章 企業(yè)合規(guī)——債務(wù)管理 / 103
8.1 負(fù)債約束 / 104
8.1.1 企業(yè)負(fù)債與資金安全管理制度 / 104
8.1.2 資金拆借與擔(dān)保管理規(guī)范 / 106
8.2 債務(wù)監(jiān)管 / 108
8.2.1 債務(wù)監(jiān)督檢查管理制度 / 108
8.2.2 債務(wù)問題責(zé)任追究制度 / 111
第9章 企業(yè)合規(guī)——產(chǎn)品質(zhì)量 / 113
9.1 質(zhì)量體系 / 114
9.1.1 產(chǎn)品管理質(zhì)量體系建設(shè)制度 / 114
9.1.2 服務(wù)管理質(zhì)量體系建設(shè)制度 / 117
9.2 質(zhì)量控制 / 119
9.2.1 質(zhì)量過程控制管理制度 / 119
9.2.2 質(zhì)量過程檢驗管理制度 / 121
第 10 章 企業(yè)合規(guī)——工程建設(shè) / 125
10.1 項目過程管理 / 126
10.1.1 工程建設(shè)項目質(zhì)量管理辦法 / 126
10.1.2 工程建設(shè)項目進(jìn)度管理辦法 / 129
10.1.3 工程建設(shè)項目資金管理辦法 / 132
10.2 項目合同履行 / 135
10.2.1 施工合同履行管理辦法 / 135
10.2.2 監(jiān)理合同履行管理辦法 / 137
10.2.3 設(shè)計合同履行管理辦法 / 139
第 11 章 企業(yè)合規(guī)——安全環(huán)保 / 143
11.1 安全 / 144
11.1.1 企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范 / 144
11.1.2 安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度 / 148
11.1.3 安全生產(chǎn)違規(guī)整改辦法 / 150
11.2 環(huán)保 / 152
11.2.1 企業(yè)環(huán)境保護(hù)制度 / 152
11.2.2 環(huán)境保護(hù)監(jiān)督檢查制度 / 156
11.2.3 環(huán)境保護(hù)違規(guī)整改辦法 / 158
第 12 章 企業(yè)合規(guī)——合同管理 / 163
12.1 合同簽訂 / 164
12.1.1 合同簽訂合規(guī)審查管理制度 / 164
12.1.2 合同承辦部門合規(guī)責(zé)任管理制度 / 166
12.2 合同執(zhí)行 / 169
12.2.1 合同履行管理制度 / 169
12.2.2 合同執(zhí)行評價制度 / 172
第 13 章 企業(yè)合規(guī)——勞動合同 / 175
13.1 勞動合同簽訂與履行 / 176
13.1.1 勞動合同簽訂管理制度 / 176
13.1.2 勞動合同履行管理辦法 / 179
13.2 勞動合同變更與解除 / 181
13.2.1 勞動合同變更管理制度 / 181
13.2.2 勞動合同解除管理辦法 / 184
第 14 章 企業(yè)合規(guī)——財務(wù)稅收 / 189
14.1 財務(wù) / 190
14.1.1 財務(wù)規(guī)范化管理制度 / 190
14.1.2 財務(wù)審批管理辦法 / 193
14.2 稅收 / 195
14.2.1 稅收與納稅管理制度 / 195
14.2.2 稅務(wù)審計管理辦法 / 197
第 15 章 企業(yè)合規(guī)——知識產(chǎn)權(quán) / 201
15.1 知識產(chǎn)權(quán)取得 / 202
15.1.1 知識產(chǎn)權(quán)注冊管理制度 / 202
15.1.2 商業(yè)秘密與商標(biāo)保護(hù)管理制度 / 204
15.2 知識產(chǎn)權(quán)使用 / 206
15.2.1 知識產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓管理制度 / 206
15.2.2 知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)處理辦法 / 208
第 16 章 企業(yè)合規(guī)——商業(yè)伙伴 / 213
16.1 商業(yè)伙伴行為合規(guī) / 214
16.1.1 商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查管理辦法 / 214
16.1.2 商業(yè)伙伴行為合規(guī)管理辦法 / 217
16.2 商業(yè)伙伴信息保護(hù) / 219
16.2.1 商業(yè)伙伴保密信息管理辦法 / 219
16.2.2 商業(yè)伙伴信息使用管理辦法 / 221
第 17 章 企業(yè)合規(guī)——信息安全 / 225
17.1 企業(yè)與客戶信息安全 / 226
17.1.1 企業(yè)信息安全保護(hù)制度 / 226
17.1.2 客戶信息安全保護(hù)制度 / 228
17.2 個人信息安全 / 231
17.2.1 個人信息采集、處理、保存制度 / 231
17.2.2 個人信息使用管理辦法 / 233
第 18 章 企業(yè)合規(guī)——禮品與接待 / 237
18.1 禮品 / 238
18.1.1 禮品接受管理制度 / 238
18.1.2 禮品送出管理制度 / 241
18.2 接待 / 243
18.2.1 商務(wù)接待管理制度 / 243
18.2.2 接受招待管理制度 / 247
第 19 章 企業(yè)合規(guī)——捐贈與贊助 / 251
19.1 捐贈 / 252
19.1.1 捐贈管理制度 / 252
19.1.2 捐贈審批制度 / 255
19.2 贊助 / 257
19.2.1 贊助管理制度 / 257
19.2.2 贊助審批制度 / 260
第 20 章 企業(yè)合規(guī)——跨境貿(mào)易 / 265
20.1 跨境貨物貿(mào)易 / 266
20.1.1 跨境貨物貿(mào)易管理辦法 / 266
20.1.2 跨境貨物貿(mào)易海關(guān)監(jiān)管和出口管制規(guī)范 / 269
20.2 跨境服務(wù)貿(mào)易 / 271
20.2.1 跨境服務(wù)貿(mào)易管理辦法 / 271
20.2.2 跨境服務(wù)貿(mào)易風(fēng)險預(yù)防辦法 / 273
第 21 章 企業(yè)合規(guī)——重點環(huán)節(jié) / 277
21.1 制度制定環(huán)節(jié) / 278
21.1.1 制度與文件合規(guī)審查管理辦法 / 278
21.1.2 制度制定與頒布管理辦法 / 281
21.2 經(jīng)營決策環(huán)節(jié) / 284
21.2.1 經(jīng)營決策管理制度 / 284
21.2.2 決策事項合規(guī)論證制度 / 287
21.3 生產(chǎn)運營環(huán)節(jié) / 290
21.3.1 合規(guī)生產(chǎn)管理制度 / 290
21.3.2 重點流程監(jiān)督檢查制度 / 293
第 22 章 企業(yè)合規(guī)——重點人員 / 297
22.1 管理人員 / 298
22.1.1 合規(guī)管理職責(zé)制度 / 298
22.1.2 合規(guī)管理問責(zé)制度 / 301
22.2 重要風(fēng)險崗位人員 / 303
22.2.1 重要風(fēng)險崗位人員培訓(xùn)制度 / 303
22.2.2 重要風(fēng)險崗位人員監(jiān)督問責(zé)制度 / 306
22.3 境外人員 / 309
22.3.1 境外人員上崗培訓(xùn)制度 / 309
22.3.2 境外人員境外工作規(guī)定 / 311
第 23 章 企業(yè)合規(guī)——境外投資經(jīng)營 / 313
23.1 境外經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險管理 / 314
23.1.1 境外經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險排查與評估制度 / 314
23.1.2 境外經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對管理辦法 / 316
23.2 境外合規(guī)經(jīng)營 / 319
23.2.1 境外合規(guī)經(jīng)營管理制度 / 319
23.2.2 境外機(jī)構(gòu)經(jīng)營行為規(guī)范 / 322
第 24 章 企業(yè)合規(guī)——合規(guī)管理運行 / 327
24.1 制度、機(jī)制與應(yīng)對 / 328
24.1.1 合規(guī)行為規(guī)范 / 328
24.1.2 風(fēng)險識別預(yù)警制度 / 331
24.2 審查、問責(zé)與評估 / 333
24.2.1 合規(guī)審查制度 / 333
24.2.2 違規(guī)問責(zé)制度 / 336
24.2.3 合規(guī)評估制度 / 341
第 25 章 企業(yè)合規(guī)——合規(guī)管理保障 / 343
25.1 制度保障 / 344
25.1.1 合規(guī)考核評價制度 / 344
25.1.2 合規(guī)報告管理制度 / 346
25.2 隊伍保障 / 348
25.2.1 合規(guī)培訓(xùn)管理制度 / 348
25.2.2 合規(guī)文化管理制度 / 351
1.1 企業(yè)合規(guī)制度體系 / 2
1.1.1 企業(yè)合規(guī)管理總體制度體系 / 2
1.1.2 企業(yè)合規(guī)管理職責(zé)制度體系 / 3
1.1.3 企業(yè)合規(guī)管理重點制度體系 / 3
1.1.4 企業(yè)合規(guī)管理運行制度體系 / 5
1.1.5 企業(yè)合規(guī)管理保障制度體系 / 5
1.2 企業(yè)合規(guī)制度設(shè)計 / 6
1.2.1 企業(yè)合規(guī)管理制度設(shè)計程序 / 6
1.2.2 如何設(shè)計合規(guī)管理職責(zé) / 8
1.2.3 如何設(shè)計企業(yè)合規(guī)管理制度 / 10
第2章 企業(yè)合規(guī)——企業(yè)治理 / 15
2.1 “三重一大” / 16
2.1.1 “三重一大”事項決策制度 / 16
2.1.2 制度文件合規(guī)審查制度 / 21
2.2 管理職責(zé) / 23
2.2.1 黨委會管理職責(zé)分解表 / 23
2.2.2 董事會管理職責(zé)分解表 / 24
2.2.3 監(jiān)事會管理職責(zé)分解表 / 24
2.2.4 經(jīng)理層管理職責(zé)分解表 / 25
第3章 企業(yè)合規(guī)——市場交易 / 27
3.1 交易管理 / 28
3.1.1 資產(chǎn)交易操作規(guī)范 / 28
3.1.2 招投標(biāo)管理規(guī)范 / 31
3.1.3 關(guān)聯(lián)交易管理規(guī)范 / 38
3.2 誠信與決策 / 42
3.2.1 自律誠信管理規(guī)范 / 42
3.2.2 交易決策審批制度 / 44
第4章 企業(yè)合規(guī)——產(chǎn)權(quán)管理 / 49
4.1 產(chǎn)權(quán)規(guī)范 / 50
4.1.1 資產(chǎn)評估制度 / 50
4.1.2 產(chǎn)權(quán)交易規(guī)范 / 52
4.2 產(chǎn)權(quán)監(jiān)管 / 55
4.2.1 產(chǎn)權(quán)交易管理辦法 / 55
4.2.2 產(chǎn)權(quán)變動監(jiān)管辦法 / 57
第5章 企業(yè)合規(guī)——資本運作 / 61
5.1 證券監(jiān)管 / 62
5.1.1 證券監(jiān)管落實實施細(xì)則 / 62
5.1.2 上市公司股權(quán)變動管理辦法 / 64
5.2 信息披露 / 67
5.2.1 發(fā)債企業(yè)信息披露制度 / 67
5.2.2 上市公司信息披露制度 / 69
第6章 企業(yè)合規(guī)——投融資與擔(dān)保 / 73
6.1 投融資 / 74
6.1.1 投資監(jiān)管制度 / 74
6.1.2 投后管理工作制度 / 76
6.1.3 違規(guī)投融資責(zé)任追究制度 / 78
6.1.4 跨境投融資管理制度 / 80
6.2 擔(dān)保 / 82
6.2.1 企業(yè)擔(dān)保管理制度 / 82
6.2.2 違規(guī)擔(dān)保責(zé)任追究制度 / 86
第7章 企業(yè)合規(guī)——租賃性資產(chǎn) / 89
7.1 租賃性資產(chǎn)管理 / 90
7.1.1 租賃性資產(chǎn)管理制度 / 90
7.1.2 租賃性資產(chǎn)運行審計與監(jiān)督制度 / 93
7.2 租賃資產(chǎn)處理 / 96
7.2.1 租賃資產(chǎn)處理實施細(xì)則 / 96
7.2.2 防止國有資產(chǎn)流失管理辦法 / 98
第8章 企業(yè)合規(guī)——債務(wù)管理 / 103
8.1 負(fù)債約束 / 104
8.1.1 企業(yè)負(fù)債與資金安全管理制度 / 104
8.1.2 資金拆借與擔(dān)保管理規(guī)范 / 106
8.2 債務(wù)監(jiān)管 / 108
8.2.1 債務(wù)監(jiān)督檢查管理制度 / 108
8.2.2 債務(wù)問題責(zé)任追究制度 / 111
第9章 企業(yè)合規(guī)——產(chǎn)品質(zhì)量 / 113
9.1 質(zhì)量體系 / 114
9.1.1 產(chǎn)品管理質(zhì)量體系建設(shè)制度 / 114
9.1.2 服務(wù)管理質(zhì)量體系建設(shè)制度 / 117
9.2 質(zhì)量控制 / 119
9.2.1 質(zhì)量過程控制管理制度 / 119
9.2.2 質(zhì)量過程檢驗管理制度 / 121
第 10 章 企業(yè)合規(guī)——工程建設(shè) / 125
10.1 項目過程管理 / 126
10.1.1 工程建設(shè)項目質(zhì)量管理辦法 / 126
10.1.2 工程建設(shè)項目進(jìn)度管理辦法 / 129
10.1.3 工程建設(shè)項目資金管理辦法 / 132
10.2 項目合同履行 / 135
10.2.1 施工合同履行管理辦法 / 135
10.2.2 監(jiān)理合同履行管理辦法 / 137
10.2.3 設(shè)計合同履行管理辦法 / 139
第 11 章 企業(yè)合規(guī)——安全環(huán)保 / 143
11.1 安全 / 144
11.1.1 企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范 / 144
11.1.2 安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查制度 / 148
11.1.3 安全生產(chǎn)違規(guī)整改辦法 / 150
11.2 環(huán)保 / 152
11.2.1 企業(yè)環(huán)境保護(hù)制度 / 152
11.2.2 環(huán)境保護(hù)監(jiān)督檢查制度 / 156
11.2.3 環(huán)境保護(hù)違規(guī)整改辦法 / 158
第 12 章 企業(yè)合規(guī)——合同管理 / 163
12.1 合同簽訂 / 164
12.1.1 合同簽訂合規(guī)審查管理制度 / 164
12.1.2 合同承辦部門合規(guī)責(zé)任管理制度 / 166
12.2 合同執(zhí)行 / 169
12.2.1 合同履行管理制度 / 169
12.2.2 合同執(zhí)行評價制度 / 172
第 13 章 企業(yè)合規(guī)——勞動合同 / 175
13.1 勞動合同簽訂與履行 / 176
13.1.1 勞動合同簽訂管理制度 / 176
13.1.2 勞動合同履行管理辦法 / 179
13.2 勞動合同變更與解除 / 181
13.2.1 勞動合同變更管理制度 / 181
13.2.2 勞動合同解除管理辦法 / 184
第 14 章 企業(yè)合規(guī)——財務(wù)稅收 / 189
14.1 財務(wù) / 190
14.1.1 財務(wù)規(guī)范化管理制度 / 190
14.1.2 財務(wù)審批管理辦法 / 193
14.2 稅收 / 195
14.2.1 稅收與納稅管理制度 / 195
14.2.2 稅務(wù)審計管理辦法 / 197
第 15 章 企業(yè)合規(guī)——知識產(chǎn)權(quán) / 201
15.1 知識產(chǎn)權(quán)取得 / 202
15.1.1 知識產(chǎn)權(quán)注冊管理制度 / 202
15.1.2 商業(yè)秘密與商標(biāo)保護(hù)管理制度 / 204
15.2 知識產(chǎn)權(quán)使用 / 206
15.2.1 知識產(chǎn)權(quán)許可和轉(zhuǎn)讓管理制度 / 206
15.2.2 知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)處理辦法 / 208
第 16 章 企業(yè)合規(guī)——商業(yè)伙伴 / 213
16.1 商業(yè)伙伴行為合規(guī) / 214
16.1.1 商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查管理辦法 / 214
16.1.2 商業(yè)伙伴行為合規(guī)管理辦法 / 217
16.2 商業(yè)伙伴信息保護(hù) / 219
16.2.1 商業(yè)伙伴保密信息管理辦法 / 219
16.2.2 商業(yè)伙伴信息使用管理辦法 / 221
第 17 章 企業(yè)合規(guī)——信息安全 / 225
17.1 企業(yè)與客戶信息安全 / 226
17.1.1 企業(yè)信息安全保護(hù)制度 / 226
17.1.2 客戶信息安全保護(hù)制度 / 228
17.2 個人信息安全 / 231
17.2.1 個人信息采集、處理、保存制度 / 231
17.2.2 個人信息使用管理辦法 / 233
第 18 章 企業(yè)合規(guī)——禮品與接待 / 237
18.1 禮品 / 238
18.1.1 禮品接受管理制度 / 238
18.1.2 禮品送出管理制度 / 241
18.2 接待 / 243
18.2.1 商務(wù)接待管理制度 / 243
18.2.2 接受招待管理制度 / 247
第 19 章 企業(yè)合規(guī)——捐贈與贊助 / 251
19.1 捐贈 / 252
19.1.1 捐贈管理制度 / 252
19.1.2 捐贈審批制度 / 255
19.2 贊助 / 257
19.2.1 贊助管理制度 / 257
19.2.2 贊助審批制度 / 260
第 20 章 企業(yè)合規(guī)——跨境貿(mào)易 / 265
20.1 跨境貨物貿(mào)易 / 266
20.1.1 跨境貨物貿(mào)易管理辦法 / 266
20.1.2 跨境貨物貿(mào)易海關(guān)監(jiān)管和出口管制規(guī)范 / 269
20.2 跨境服務(wù)貿(mào)易 / 271
20.2.1 跨境服務(wù)貿(mào)易管理辦法 / 271
20.2.2 跨境服務(wù)貿(mào)易風(fēng)險預(yù)防辦法 / 273
第 21 章 企業(yè)合規(guī)——重點環(huán)節(jié) / 277
21.1 制度制定環(huán)節(jié) / 278
21.1.1 制度與文件合規(guī)審查管理辦法 / 278
21.1.2 制度制定與頒布管理辦法 / 281
21.2 經(jīng)營決策環(huán)節(jié) / 284
21.2.1 經(jīng)營決策管理制度 / 284
21.2.2 決策事項合規(guī)論證制度 / 287
21.3 生產(chǎn)運營環(huán)節(jié) / 290
21.3.1 合規(guī)生產(chǎn)管理制度 / 290
21.3.2 重點流程監(jiān)督檢查制度 / 293
第 22 章 企業(yè)合規(guī)——重點人員 / 297
22.1 管理人員 / 298
22.1.1 合規(guī)管理職責(zé)制度 / 298
22.1.2 合規(guī)管理問責(zé)制度 / 301
22.2 重要風(fēng)險崗位人員 / 303
22.2.1 重要風(fēng)險崗位人員培訓(xùn)制度 / 303
22.2.2 重要風(fēng)險崗位人員監(jiān)督問責(zé)制度 / 306
22.3 境外人員 / 309
22.3.1 境外人員上崗培訓(xùn)制度 / 309
22.3.2 境外人員境外工作規(guī)定 / 311
第 23 章 企業(yè)合規(guī)——境外投資經(jīng)營 / 313
23.1 境外經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險管理 / 314
23.1.1 境外經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險排查與評估制度 / 314
23.1.2 境外經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對管理辦法 / 316
23.2 境外合規(guī)經(jīng)營 / 319
23.2.1 境外合規(guī)經(jīng)營管理制度 / 319
23.2.2 境外機(jī)構(gòu)經(jīng)營行為規(guī)范 / 322
第 24 章 企業(yè)合規(guī)——合規(guī)管理運行 / 327
24.1 制度、機(jī)制與應(yīng)對 / 328
24.1.1 合規(guī)行為規(guī)范 / 328
24.1.2 風(fēng)險識別預(yù)警制度 / 331
24.2 審查、問責(zé)與評估 / 333
24.2.1 合規(guī)審查制度 / 333
24.2.2 違規(guī)問責(zé)制度 / 336
24.2.3 合規(guī)評估制度 / 341
第 25 章 企業(yè)合規(guī)——合規(guī)管理保障 / 343
25.1 制度保障 / 344
25.1.1 合規(guī)考核評價制度 / 344
25.1.2 合規(guī)報告管理制度 / 346
25.2 隊伍保障 / 348
25.2.1 合規(guī)培訓(xùn)管理制度 / 348
25.2.2 合規(guī)文化管理制度 / 351
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合規(guī)管理制度設(shè)計與規(guī)范辦法 作者簡介
孫宗虎：北京弗布克管理咨詢有限公司創(chuàng)始人、總經(jīng)理。精細(xì)化、精益化、精進(jìn)化高級管理咨詢師，制度、流程、標(biāo)準(zhǔn)、方案首席設(shè)計師。20年來一直從事以制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、方案化為目標(biāo)的組織規(guī)范化管理咨詢與實踐。陶光輝：北京德和衡律師事務(wù)所高級合伙人，一法合規(guī)培訓(xùn)中心首席講師。高級經(jīng)濟(jì)師，北大全球高端法商人才計劃未來領(lǐng)袖班授課專家，中國人民大學(xué)企業(yè)法治研究所兼職研究員，大連大學(xué)法學(xué)院客座教授，青島仲裁委互聯(lián)網(wǎng)仲裁院副院長，北京市律師協(xié)會企業(yè)法律顧問專業(yè)委員會副主任，中國五礦化工進(jìn)出口商會合規(guī)委員會專家委員。王文龍：中國注冊會計師、中國注冊資產(chǎn)評估師，中國民主建國會會員。河北華文會計師事務(wù)所有限公司所長；國興華文稅務(wù)師事務(wù)所（河北）有限公司合伙人；河北華永房地產(chǎn)資產(chǎn)評估事務(wù)所有限公司合伙人；河北華寅工程造價咨詢有限公司合伙人，河北國興稅務(wù)集團(tuán)（全國百強(qiáng)所第67位）董事長。
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