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合規管理——一個首席合規官的工作手記 版權信息
- ISBN：9787111742203
- 條形碼：9787111742203 ; 978-7-111-74220-3
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
合規管理——一個首席合規官的工作手記 本書特色
隨著企業走出國門，合規管理的復雜性會不斷顯現，而對合規管理的戰略規劃*好做在出海之前。俗話說，兵馬未動，糧草先行。本書作者想對計劃出海的企業說的是：業務未動，合規先行。要在邁進一國之前，就了解這些國家的法律法規，了解在這些國家開展業務的合規要求，從而降低不必要的風險和違規成本。本書體系清晰，層次分明，入門篇介紹完整的合規管理框架，讓企業可以從零搭建自己的合規管理體系；實務篇涵蓋供應鏈安全、國際貿易、海外反腐等多個合規領域的實際操作經驗和技巧，極具實操價值。值得一提的是，每章末的“首席合規官工作手記”部分是作者多年一線經驗的生動記錄，文風細膩，娓娓道來，讓讀者能從**人稱的視角親身感受合規工作的緊張與精彩，以及作者作為專業職場女性的獨特人格魅力。
合規管理——一個首席合規官的工作手記 內容簡介
自從2001年中國加入世界貿易組織，中國的國際貿易規模逐漸擴大，越來越多的中國企業走出國門。在這個發展過程中，合規管理逐步彰顯出其重要性，逐漸成為企業核心競爭力的重要組成部分！叭绻胪嫒蛴螒颍阈枰廊蛴螒虻囊巹t，還需要遵守全球游戲的規則。”首席合規官作為企業中掌握全球游戲規則的職業經理人，職責便是幫助企業做到“規則前置”，讓合規成為企業競爭力的一部分。本書作者曾在多家知名跨國企業負責合規工作，并任中外合資企業首席道德與合規官多年，本書融合了作者自己對合規管理理論知識的理解和實際工作的經驗，以及一手的合規工作資料，為讀者呈現了一個完整而生動的合規管理體系。她用專業的語言解讀合規管理的理論，同時又以溫暖的筆觸將復雜的合規工作講得清晰易懂且充滿趣味。 本書不僅提供了建立合規機制的理論指導，更是一本實務指南，涵蓋了供應鏈安全合規、貿易合規、海外反腐合規等多個領域的實際操作技巧和經驗。作者將自己在合規工作中遇到的挑戰及其解決方案進行了深入剖析，讓讀者能夠深入了解合規管理的全貌，親身感受首席合規官工作的緊張與精彩。
合規管理——一個首席合規官的工作手記 目錄
推薦序一
推薦序二
推薦序三
前?言
入門篇
**章 合規管理之規則前置 3
所謂合規 3
內控與合規管理 6
合規管理機制，不得不建立 19
規則前置：上醫治未病 29
首席合規官工作手記 32
第二章 合規管理之組織建設 34
成立合規委員會 35
組建合規管理團隊 37
合規管理與法務 42
IT與智慧合規 47
首席合規官工作手記 50
第三章 合規管理之風險評估 53
風險評估的關鍵要素 54
對組織合規和合規管理有效性的風險評估 57
首席合規官工作手記 62
第四章 合規管理之執行與行動 71
建立規章制度與流程 71
合規管理人員的職責所在 74
執行合規控制行動 79
首席合規官工作手記 87
第五章 合規管理之培訓與交流 101
培訓 102
交流 104
從“彼得森案”看合規培訓的價值 109
首席合規官工作手記 110
第六章 合規管理之審計與稽查 116
風險評估與監察 117
審計與稽查 119
合規管理本身被審計 123
首席合規官工作手記 129
實務篇
第七章 供應鏈安全合規 135
海關-商界反恐伙伴計劃 137
C-TPAT對進口商的具體合規要求 140
首席合規官工作手記 145
第八章 國際貿易合規 151
從CAT到FAT 152
CBP內部控制管理與評估工具 158
進口合規管理要點 172
美國《出口管理條例》要點 183
美國政府不同部門對出口合規的要求和指引 212
被制裁和被限制清單的管理 231
首席合規官工作手記 252
第九章 反腐合規 273
受到處罰的不只有美國公司 273
可能構成違反FCPA的行為 277
FCPA合規手段 279
首席合規官工作手記 282
后記 288
術語表 293
推薦序二
推薦序三
前?言
入門篇
**章 合規管理之規則前置 3
所謂合規 3
內控與合規管理 6
合規管理機制，不得不建立 19
規則前置：上醫治未病 29
首席合規官工作手記 32
第二章 合規管理之組織建設 34
成立合規委員會 35
組建合規管理團隊 37
合規管理與法務 42
IT與智慧合規 47
首席合規官工作手記 50
第三章 合規管理之風險評估 53
風險評估的關鍵要素 54
對組織合規和合規管理有效性的風險評估 57
首席合規官工作手記 62
第四章 合規管理之執行與行動 71
建立規章制度與流程 71
合規管理人員的職責所在 74
執行合規控制行動 79
首席合規官工作手記 87
第五章 合規管理之培訓與交流 101
培訓 102
交流 104
從“彼得森案”看合規培訓的價值 109
首席合規官工作手記 110
第六章 合規管理之審計與稽查 116
風險評估與監察 117
審計與稽查 119
合規管理本身被審計 123
首席合規官工作手記 129
實務篇
第七章 供應鏈安全合規 135
海關-商界反恐伙伴計劃 137
C-TPAT對進口商的具體合規要求 140
首席合規官工作手記 145
第八章 國際貿易合規 151
從CAT到FAT 152
CBP內部控制管理與評估工具 158
進口合規管理要點 172
美國《出口管理條例》要點 183
美國政府不同部門對出口合規的要求和指引 212
被制裁和被限制清單的管理 231
首席合規官工作手記 252
第九章 反腐合規 273
受到處罰的不只有美國公司 273
可能構成違反FCPA的行為 277
FCPA合規手段 279
首席合規官工作手記 282
后記 288
術語表 293
展開全部
合規管理——一個首席合規官的工作手記 作者簡介
潘瓊
曾任新華三集團高級副總裁、首席道德與合規官，負責集團反腐敗、國際貿易、社會責任等合規事項，也負責公司的內部監察、渠道稽查和內部審計工作。在加入新華三集團之前，潘瓊女士在惠普公司擔任副總裁、網絡合規辦公室首席合規官，負責惠普網絡的合規業務，其中包括使惠普全資中國子公司華三通信的業務符合中國和美國的國際貿易、反腐敗法律法規及社會責任要求。
潘瓊女士曾任美國《財富》500強科技行業企業全球貿易合規部副總裁，負責建立其全球貿易合規機制。她也領導和建立了美國電子產品和醫藥行業領軍企業的全球貿易合規機制，并使這兩家公司都成為美國海關的自檢公司。潘瓊女士是一位有多年合規管理經歷的職業經理人，具有廣泛的內部控制技能，具備建立內部控制程序和組建合規團隊的經驗，也有著全球物流、配送、采購、OEM客戶管理和其他供應鏈職能的豐富管理經驗。
潘瓊女士于1978年在湖北大學完成大學學業并留校任教，于1984年考取武漢大學英語系研究生，后轉入紐約州立大學的新帕爾茲分校，于1986年獲英語碩士學位，于1990年獲紐約市立大學巴魯克學院工商管理碩士（MBA）學位，并于2015年完成中國政法大學在職博士班的學業。她還是美國海關授權的報關代理人和由IIEI（International Import-Export Institute）認證的美國出口合規官，并被美國默克公司授予六西格瑪黑帶。
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