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企業合規管理體系建設熱點60問 版權信息
- ISBN：9787521639612
- 條形碼：9787521639612 ; 978-7-5216-3961-2
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
企業合規管理體系建設熱點60問 本書特色
對標認證：對標GB/T 35770-2022、ISO 37301:2021 權威解讀：國內理論及實踐專家傾力梳理總結 指引實務：根據項目實踐提出核心問題，形成解決方案
企業合規管理體系建設熱點60問 內容簡介
本書緊扣“大合規”及“全面合規”的時代背景，結合企業合規項目實踐經驗，對標ISO37301國際標準，以典型項目案例為藍本，融合理論界、實務界專家及一線工作人員所提出的問題、貢獻的經驗而成。本書內容包括了涵蓋“PDCA”循環遵循所需的全流程合規熱點、難點問題，包括合規方針設置、合規目標設置、合規義務識別、合規風險評價、合規文化建設、合規不起訴等內容；本書的寫作初衷是助力實務，力求以*簡潔明了的方式將問題說透；本書的寫作素材選取尤為關注對問題解答的針對性、典型性，以利于讀者能通過案例快速把握核心要求。本書是實踐經驗的積淀、是項目成果的呈現、也是進一步將合規建設工作優化完善的探索，適合于正在從事或對“合規”感興趣的相關專業人員、管理者、一線員工等作為工具書。
企業合規管理體系建設熱點60問 目錄
**章 合規管理熱點問題
第 1 問 什么是合規？ 2
第 2 問 為什么要合規？ 4
第 3 問 合規“合”的是什么“規”？ 9
第 4 問 合規管理“管”什么？ 13
第 5 問 如何設定合規目標？ 19
第 6 問 常見的合規風險有哪些？ 23
第 7 問 合規管理為什么要堅持黨的領導？ 29
第 8 問 為什么說合規管理是個系統工程？ 34
第 9 問 如何明確合規管理體系范圍？ 38
第10問 怎樣突出合規管理工作重點？ 40
第11問 為什么“管業務必須管合規”？ 45
第12問 合規管理為什么要風險穿透？ 48
第13問 合規管理需要什么樣的保障？ 53
第二章 合規管理組織建設熱點問題
第14問 開展合規管理，應當構建什么樣的組織架構？ 62
第15問 為什么說“合規管理是‘一把手’工程”？ 68
第16問 首席合規官是什么官？ 71
第17問 業務部門如何履行主體責任？ 76
第18問 合規管理部門如何發揮牽頭作用？ 80
第19問 監督部門如何發揮監督作用？ 85
第20問 合規管理員應當具備什么樣的能力？ 90
第21問 合規管理與法務管理、內部控制、風險管理等如何協同運作？ 95
第三章 合規管理制度建設熱點問題
第22問 企業應當怎樣搭建合規管理制度體系？ 106
第23問 合規管理基本制度應包含哪些重要內容（是不是越多越好）？ 117
第24問 合規管理專項制度應當怎樣制定？ 126
第25問 企業應當怎樣制定《合規手冊》？ 135
第四章 合規管理運行機制建設熱點問題
第26問 如何識別合規風險？ 144
第27問 為什么要管理商業伙伴的合規風險？ 151
第28問 如何管理商業伙伴的合規風險？ 154
第29問 如何制作合規風險庫？ 163
第30問 如何進行合規審查？ 169
第31問 如何應對合規風險？ 175
第32問 如何建立合規風險報告機制？ 180
第33問 如何建立違規問題整改機制？ 187
第34問 如何建立合規舉報機制？ 191
第35問 如何開展合規管理體系有效性評價和重點業務合規專項評價？ 196
第36問 如何開展合規管理考核？ 202
第37問 如何進行合規風險提示？ 206
第38問 什么是合規審計？ 211
第五章 合規文化建設熱點問題
第39問 什么是合規文化？ 220
第40問 為什么合規管理體系離不開“合規文化”建設？ 224
第41問 怎樣培育合規文化？ 227
第42問 為什么只有堅持合規文化才能做到“我要合規”？ 235
第43問 黨委如何引領合規文化建設？ 241
第44問 如何讓合規宣傳走心入腦？ 245
第45問 如何讓新員工快速融入合規管理體系？ 249
第46問 如何讓合規承諾不流于形式？ 252
第六章 合規管理信息化熱點問題
第47問 為什么要開展合規管理信息化建設？ 260
第48問 怎樣開展合規管理信息化建設？ 264
第49問 合規管理信息化的重難點是什么？ 268
第50問 合規管理信息化的風控模型如何搭建？ 273
第七章 違規追責與合規免責熱點問題
第51問 怎樣建立追責問責機制？ 280
第52問 違規追責的范圍和情形有哪些？ 287
第53問 為什么要容錯免責，什么情況下可以適用容錯免責？ 293
第54問 怎樣開展容錯免責？ 304
第八章 合規不起訴制度熱點問題
第55問 什么是合規不起訴？ 320
第56問 合規不起訴是否只適用于民企？ 326
第57問 合規不起訴適用于個人嗎？ 331
第58問 合規不起訴是否適用于重罪？ 335
第59問 是否通過了合規認證就能啟動“合規不起訴”？ 338
第60問 涉案企業合規整改的要點是什么？ 342
后 記 353
展開全部
企業合規管理體系建設熱點60問 作者簡介
舒勇，四川省投資集團有限責任公司黨委委員、副總經理，管理學博士。曾長期在國資監管部門和地方黨政部門工作，先后擔任國資委企業領導人員管理處處長，四川省國企監事會主席，資陽市委常委州常委、副市長。
鄧愛平，四川省國資委政策法規處處長，四川省國資國企合規管理的倡導者、推進者、實踐者之一，推動出臺了《四川省省屬企業合規管理指引（試行）》《四川省省屬企業合規管理辦法》，推動四川省省屬國有企業從無到有、由點及面地建立合規管理體系，致力于推動國有企業全員合規、全域合規、全面合規。
楊帆，四川省投資集團有限責任公司總法律顧問、首席合規官，高級經濟師，公司律師，成都仲裁委仲裁員，四川省行政執法特邀監督員，四川省涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員。長期在國企從事法務、合規工作，推動本集團及所屬企業對標合規管理國際標準、國家標準，建立合規管理體系，協助多家企業通過GB/T 35770-2022和ISO 37301:2021合規體系認證。榮獲中宣部、司法部、全國普法辦“2016---2020年全國普法工作先進個人”。舒勇，四川省投資集團有限責任公司黨委委員、副總經理，管理學博士。曾長期在國資監管部門和地方黨政部門工作，先后擔任國資委企業領導人員管理處處長，四川省國企監事會主席，資陽市委常委州常委、副市長。
鄧愛平，四川省國資委政策法規處處長，四川省國資國企合規管理的倡導者、推進者、實踐者之一，推動出臺了《四川省省屬企業合規管理指引（試行）》《四川省省屬企業合規管理辦法》，推動四川省省屬國有企業從無到有、由點及面地建立合規管理體系，致力于推動國有企業全員合規、全域合規、全面合規。
楊帆，四川省投資集團有限責任公司總法律顧問、首席合規官，高級經濟師，公司律師，成都仲裁委仲裁員，四川省行政執法特邀監督員，四川省涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員。長期在國企從事法務、合規工作，推動本集團及所屬企業對標合規管理國際標準、國家標準，建立合規管理體系，協助多家企業通過GB/T 35770-2022和ISO 37301:2021合規體系認證。榮獲中宣部、司法部、全國普法辦“2016---2020年全國普法工作先進個人”。
陳立彤，北京大成（上海）律師事務所高級合伙人，福特汽車公司前亞太區合規總監，中興康訊獨立董事，中國出入境檢驗檢疫協會合規工作委員會首席合規專家，國際風險與合規協會副會長，ISO /TC 309組織治理技術委員會中國注冊專家（參與ISO 37301合規管理體系、ISO 37001反賄賂管理體系、ISO 37010ESG披露原則等標準的制定）。入選司法部“全國千名涉外律師人才名單”，入榜錢伯斯、The Legal 500、LEGALBAND等知名榜單，并獲得“ISO卓越貢獻獎”。
雷莉，北京大成（成都）律師事務所高級合伙人，成都市武侯區第八屆人大代表，最高人民檢察院“民事行政檢查專家資訊網”專家，首批入選成都市涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員。著有《公司治理法律實務》一書，2022年作為核心起草組成員參與全國首*《企業合規師職業技能標準》制定，輔導多家企業進行合規體系建設并順利通過GB/T 35770-2022/ISO 37301:2021合規體系認證。
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