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全面注冊(cè)制下投資銀行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查實(shí)務(wù)解析與操作指引:股權(quán)類融資篇
包郵 全面注冊(cè)制下投資銀行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查實(shí)務(wù)解析與操作指引:股權(quán)類融資篇
作者：合規(guī)小兵著
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頁(yè)數(shù)：
408
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全面注冊(cè)制下投資銀行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查實(shí)務(wù)解析與操作指引:股權(quán)類融資篇 版權(quán)信息
- ISBN：9787519778828
- 條形碼：9787519778828 ; 978-7-5197-7882-8
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
全面注冊(cè)制下投資銀行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查實(shí)務(wù)解析與操作指引:股權(quán)類融資篇 內(nèi)容簡(jiǎn)介
作為全面注冊(cè)制實(shí)施以來率先系統(tǒng)介紹投行盡職調(diào)查實(shí)務(wù)的書籍，本書的亮點(diǎn)和特色在于其覆蓋全面系統(tǒng)、突出問題導(dǎo)向、理論實(shí)操結(jié)合。覆蓋全面系統(tǒng)。相較于市面上以IPO業(yè)務(wù)為主的投行類書籍，本書全面覆蓋了公司債券、IPO、ABS、再融資、并購(gòu)重組等主要投行業(yè)務(wù)，系統(tǒng)講述了各類投行業(yè)務(wù)的概念、發(fā)行條件、程序、盡職調(diào)查重點(diǎn)及存續(xù)期管理等，讀者既能掌握各類投行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查核心要義，又能了解不同類型業(yè)務(wù)在盡職調(diào)查核查內(nèi)容、程度上的差異，做到融會(huì)貫通。同時(shí)，緊扣盡職調(diào)查，對(duì)盡職調(diào)查目標(biāo)、基本原則、階段及方法，以及法律責(zé)任進(jìn)行介紹分析；對(duì)投行業(yè)務(wù)工作底稿制作、審核及驗(yàn)收，工作底稿電子化管理等進(jìn)行了全面總結(jié)，對(duì)包括證券公司在內(nèi)的投行業(yè)務(wù)參與機(jī)構(gòu)做好底稿管理有較好的借鑒意義。突出問題導(dǎo)向。證券公司在從事投行業(yè)務(wù)實(shí)踐中，不同程度面臨盡職調(diào)查職責(zé)邊界不清晰、執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不細(xì)化等問題，中介機(jī)構(gòu)或從業(yè)人員執(zhí)業(yè)能力、盡職調(diào)查水平存在差異，對(duì)同一或同類事項(xiàng)采用盡職調(diào)查核查程序、方法或手段不同，都可能產(chǎn)生不一樣的盡職調(diào)查效果或執(zhí)業(yè)后果。本書突出問題和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向，全面系統(tǒng)梳理盡職調(diào)查核查中應(yīng)予關(guān)注的重點(diǎn)、難點(diǎn)問題，在總結(jié)提煉法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)則及審核案例、同業(yè)有益經(jīng)驗(yàn)等的基礎(chǔ)上，提出盡職調(diào)查核查的標(biāo)準(zhǔn)及范式，為投行從業(yè)人員解決盡職調(diào)查疑難問題及防范風(fēng)險(xiǎn)提供可行方案和思路。理論實(shí)操結(jié)合。本書的核心在于從實(shí)務(wù)的角度，對(duì)各類投行業(yè)務(wù)的盡職調(diào)查核查進(jìn)行全面、完整、翔實(shí)的解析，進(jìn)而提供具有較高可操作性的盡職調(diào)查實(shí)務(wù)指南。但本書又不拘泥于此，對(duì)行業(yè)內(nèi)比較關(guān)注的中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查法律責(zé)任、合理信賴、底稿證明力等問題開展了深入淺出的理論探討和實(shí)證分析，比如，從證券公司與其他主體法定職責(zé)配置、履職差異、責(zé)任劃分等角度對(duì)盡職調(diào)查法律責(zé)任進(jìn)行了全面剖析，對(duì)明晰職責(zé)邊界提出了合理建議；回應(yīng)了理論和實(shí)務(wù)界都關(guān)注的合理信賴問題，對(duì)合理信賴產(chǎn)生背景、各方職責(zé)邊界、合理信賴的條件、標(biāo)準(zhǔn)及后果等問題作了分析闡述，進(jìn)而多角度提出落實(shí)合理信賴制度的建議措施；對(duì)投行工作底稿的法律證據(jù)價(jià)值進(jìn)行了有益探究。
全面注冊(cè)制下投資銀行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查實(shí)務(wù)解析與操作指引:股權(quán)類融資篇 目錄
**章 IPO業(yè)務(wù)盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)之概述
**節(jié) IPO業(yè)務(wù)基本情況介紹
第二節(jié) IPO發(fā)行條件和上市條件
一、發(fā)行條件
二、上市條件
第三節(jié) IPO程序
一、股改
二、輔導(dǎo)
三、申報(bào)
四、股票發(fā)行與上市
五、持續(xù)督導(dǎo)
第四節(jié) 各中介機(jī)構(gòu)職責(zé)
一、保薦機(jī)構(gòu)
二、主承銷商
三、律師事務(wù)所
四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
五、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
第二章 IPO業(yè)務(wù)盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)之盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)
**節(jié) 發(fā)行人基本情況
一、實(shí)際控制人及其變更的認(rèn)定
二、關(guān)于發(fā)行人股權(quán)的核查
三、對(duì)賭協(xié)議的核查
第二節(jié) 業(yè)務(wù)與技術(shù)
一、對(duì)發(fā)行人核心競(jìng)爭(zhēng)力的調(diào)查
二、特定行業(yè)的關(guān)注事項(xiàng)
三、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的核查
第三節(jié) 公司治理與獨(dú)立性
一、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核查
二、關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)交易的核查
第四節(jié) 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)
一、內(nèi)控有效性核查
二、會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正
三、收入的核查
四、成本與存貨的核查
五、研發(fā)支出的核查
六、政府補(bǔ)助核查
七、貨幣資金及資金流水核查
第五節(jié) 募集資金運(yùn)用
一、法律法規(guī)要求
二、核查手段
三、案例
第六節(jié) 其他重要事項(xiàng)
一、對(duì)外擔(dān)保、訴訟仲裁等或有事項(xiàng)的核查
二、對(duì)違法違規(guī)的核查
第三章 IPO業(yè)務(wù)盡職調(diào)查持續(xù)督導(dǎo)的職責(zé)
一、督促引導(dǎo)制度建立并持續(xù)關(guān)注
二、發(fā)表獨(dú)立意見
三、出具現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告
四、出具年度報(bào)告跟蹤報(bào)告或總結(jié)報(bào)告
第四章 再融資業(yè)務(wù)盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
**節(jié) 再融資業(yè)務(wù)介紹
一、再融資業(yè)務(wù)概述
二、再融資業(yè)務(wù)的發(fā)行條件
第二節(jié) 再融資業(yè)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)
一、關(guān)于募投項(xiàng)目的核查
二、關(guān)于財(cái)務(wù)性投資的核查
三、關(guān)于前次募集資金使用情況的核查
四、控股股東、實(shí)際控制人股份高比例質(zhì)押
五、關(guān)于經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的核查
第三節(jié) 再融資持續(xù)督導(dǎo)
一、持續(xù)督導(dǎo)期間
二、重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)
第五章 并購(gòu)重組業(yè)務(wù)盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
**節(jié) 并購(gòu)重組業(yè)務(wù)概述
一、上市公司收購(gòu)
二、上市公司重大資產(chǎn)重組
三、上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)
四、重組上市
第二節(jié) 并購(gòu)重組業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易核查
一、關(guān)于并購(gòu)重組內(nèi)幕交易核查的相關(guān)法規(guī)體系
二、并購(gòu)重組內(nèi)幕信息相關(guān)管理要求
三、財(cái)務(wù)顧問對(duì)上市公司并購(gòu)重組內(nèi)幕交易相關(guān)事項(xiàng)的核查要求
四、相關(guān)案例
第三節(jié) 上市公司收購(gòu)盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
一、上市公司收購(gòu)中財(cái)務(wù)顧問職責(zé)
二、上市公司收購(gòu)盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
第四節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
一、交易標(biāo)的的盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
二、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
三、募集配套資金的盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
四、業(yè)績(jī)補(bǔ)償
第五節(jié) 持續(xù)督導(dǎo)階段盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
一、并購(gòu)重組持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)概述
二、并購(gòu)重組持續(xù)督導(dǎo)期限
三、并購(gòu)重組持續(xù)督導(dǎo)關(guān)注要點(diǎn)
四、相關(guān)案例
**節(jié) IPO業(yè)務(wù)基本情況介紹
第二節(jié) IPO發(fā)行條件和上市條件
一、發(fā)行條件
二、上市條件
第三節(jié) IPO程序
一、股改
二、輔導(dǎo)
三、申報(bào)
四、股票發(fā)行與上市
五、持續(xù)督導(dǎo)
第四節(jié) 各中介機(jī)構(gòu)職責(zé)
一、保薦機(jī)構(gòu)
二、主承銷商
三、律師事務(wù)所
四、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
五、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)
第二章 IPO業(yè)務(wù)盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)之盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)
**節(jié) 發(fā)行人基本情況
一、實(shí)際控制人及其變更的認(rèn)定
二、關(guān)于發(fā)行人股權(quán)的核查
三、對(duì)賭協(xié)議的核查
第二節(jié) 業(yè)務(wù)與技術(shù)
一、對(duì)發(fā)行人核心競(jìng)爭(zhēng)力的調(diào)查
二、特定行業(yè)的關(guān)注事項(xiàng)
三、主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的核查
第三節(jié) 公司治理與獨(dú)立性
一、同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的核查
二、關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)交易的核查
第四節(jié) 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)
一、內(nèi)控有效性核查
二、會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)及會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正
三、收入的核查
四、成本與存貨的核查
五、研發(fā)支出的核查
六、政府補(bǔ)助核查
七、貨幣資金及資金流水核查
第五節(jié) 募集資金運(yùn)用
一、法律法規(guī)要求
二、核查手段
三、案例
第六節(jié) 其他重要事項(xiàng)
一、對(duì)外擔(dān)保、訴訟仲裁等或有事項(xiàng)的核查
二、對(duì)違法違規(guī)的核查
第三章 IPO業(yè)務(wù)盡職調(diào)查持續(xù)督導(dǎo)的職責(zé)
一、督促引導(dǎo)制度建立并持續(xù)關(guān)注
二、發(fā)表獨(dú)立意見
三、出具現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告
四、出具年度報(bào)告跟蹤報(bào)告或總結(jié)報(bào)告
第四章 再融資業(yè)務(wù)盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
**節(jié) 再融資業(yè)務(wù)介紹
一、再融資業(yè)務(wù)概述
二、再融資業(yè)務(wù)的發(fā)行條件
第二節(jié) 再融資業(yè)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)
一、關(guān)于募投項(xiàng)目的核查
二、關(guān)于財(cái)務(wù)性投資的核查
三、關(guān)于前次募集資金使用情況的核查
四、控股股東、實(shí)際控制人股份高比例質(zhì)押
五、關(guān)于經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的核查
第三節(jié) 再融資持續(xù)督導(dǎo)
一、持續(xù)督導(dǎo)期間
二、重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)
第五章 并購(gòu)重組業(yè)務(wù)盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
**節(jié) 并購(gòu)重組業(yè)務(wù)概述
一、上市公司收購(gòu)
二、上市公司重大資產(chǎn)重組
三、上市公司發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)
四、重組上市
第二節(jié) 并購(gòu)重組業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易核查
一、關(guān)于并購(gòu)重組內(nèi)幕交易核查的相關(guān)法規(guī)體系
二、并購(gòu)重組內(nèi)幕信息相關(guān)管理要求
三、財(cái)務(wù)顧問對(duì)上市公司并購(gòu)重組內(nèi)幕交易相關(guān)事項(xiàng)的核查要求
四、相關(guān)案例
第三節(jié) 上市公司收購(gòu)盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
一、上市公司收購(gòu)中財(cái)務(wù)顧問職責(zé)
二、上市公司收購(gòu)盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
第四節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
一、交易標(biāo)的的盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
二、發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)的盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
三、募集配套資金的盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
四、業(yè)績(jī)補(bǔ)償
第五節(jié) 持續(xù)督導(dǎo)階段盡職調(diào)查關(guān)注事項(xiàng)
一、并購(gòu)重組持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)概述
二、并購(gòu)重組持續(xù)督導(dǎo)期限
三、并購(gòu)重組持續(xù)督導(dǎo)關(guān)注要點(diǎn)
四、相關(guān)案例
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