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企業(yè)上市全程指引(第五版) 版權(quán)信息
- ISBN：9787521745498
- 條形碼：9787521745498 ; 978-7-5217-4549-8
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
企業(yè)上市全程指引(第五版) 本書特色
適讀人群 ：1.在中國數(shù)千萬公司中，僅有4500多家境內(nèi)上市企業(yè)、800多家境外上市企業(yè)和上萬家擬上市企業(yè)，它們1.本書為企業(yè)上市全流程指引，是擬上市企業(yè)與上市中介服務(wù)人員的工具書。 2.作者作為獨(dú)立講師，常年開設(shè)此方向課程，且此書之前出了四版，具有頗為廣泛的讀者基礎(chǔ)。 3.第五版緊跟市場變化，增加北交所和全面注冊制下的新規(guī)，既全面又及時(shí)。
企業(yè)上市全程指引(第五版) 內(nèi)容簡介
這是一本指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范上市融資的工具書。全書擁有可讀性的就是讓讀者快速了解各板塊上市“規(guī)則”，這也是此書的核心價(jià)值。同時(shí)，不論是上市、融資，還是公司治理、建章立制、資本運(yùn)作、金融工具等企業(yè)所需，書中都給予了規(guī)范性操作指南，引用的都是證監(jiān)會(huì)、上交所、深交所、新三板股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、北交所新近頒布的相應(yīng)規(guī)則及細(xì)則，可以說包括從企業(yè)創(chuàng)業(yè)開始，到上市、再融資、再擴(kuò)張整個(gè)過程中的法規(guī)、推薦條件，以及避險(xiǎn)的注意事項(xiàng)，構(gòu)建出一個(gè)系統(tǒng)的知識、規(guī)則體系架構(gòu)，呈現(xiàn)給讀者。相比于第四版，第五版特別增加了北交所的相關(guān)上市規(guī)定，同時(shí)也認(rèn)真梳理了全面實(shí)行注冊制下中國資本市場的變革，一定能給企業(yè)家朋友們帶來幫助和指引。
企業(yè)上市全程指引(第五版) 目錄
上篇 上市前做什么
**章 為何上市 3
**節(jié) 上市論證 5
第二節(jié) 推動(dòng)企業(yè)上市 10
第三節(jié) 注冊制下IPO 審核工作流程 13
參考案例 22
第二章 滬深主板市場 24
**節(jié) 企業(yè)上市準(zhǔn)備階段 27
第二節(jié) 企業(yè)股份制改組階段 29
第三節(jié) 股份制改組后如何規(guī)范運(yùn)作 37
第四節(jié) 股份有限公司運(yùn)行及上市申請 44
第五節(jié) 企業(yè)IPO上會(huì)被否原因 53
參考案例 55
第三章 科創(chuàng)板 59
**節(jié) 發(fā)行條件 62
第二節(jié) 審核與注冊程序 67
第三節(jié) 發(fā)行上市保薦的特別規(guī)定 76
第四節(jié) 發(fā)行與承銷的特別規(guī)定 79
第五節(jié) 紅籌企業(yè)和境內(nèi)外事項(xiàng)的協(xié)調(diào) 80
第六節(jié) 投資者適當(dāng)性管理制度 82
第七節(jié) 退市 92
第八節(jié) 監(jiān)督管理和法律責(zé)任 101
參考案例 107
第四章 創(chuàng)業(yè)板 109
**節(jié) 發(fā)行上市條件 110
第二節(jié) 申請與受理 114
第三節(jié) 審核程序 117
第四節(jié) 審核中止與終止 119
第五節(jié) 注冊程序 124
第六節(jié) 股票發(fā)行上市 127
第七節(jié) 發(fā)行與承銷 130
參考案例 135
第五章 北京證券交易所 137
**節(jié) 遞進(jìn)式發(fā)展的新三板 139
第二節(jié) 錯(cuò)位發(fā)展的北交所 142
第三節(jié) 北交所業(yè)務(wù)規(guī)則 147
第四節(jié) 北交所轉(zhuǎn)板機(jī)制 180
參考案例 189
第六章 中介機(jī)構(gòu) 191
**節(jié) 會(huì)計(jì)師 192
第二節(jié) 券商 199
第三節(jié) 律師 207
參考案例 210
第七章 上市前如何進(jìn)行資本運(yùn)作 213
**節(jié) 轉(zhuǎn)增股本 214
第二節(jié) 配股和增發(fā) 217
第三節(jié) 縮股、分立、換股 218
第四節(jié) 通常采用的資本運(yùn)作模式 222
第五節(jié) 軍民融合模式 233
第六節(jié) 企業(yè)債券 240
第七節(jié) 私募基金 243
參考案例 248
下篇 上市后的征程
第八章 信息披露 253
**節(jié) 上海證券交易所信息披露事務(wù) 254
第二節(jié) 深圳證券交易所信息披露事務(wù) 259
第三節(jié) 北京證券交易所信息披露事務(wù) 266
第四節(jié) 新三板信息披露事務(wù) 277
第五節(jié) 科創(chuàng)板信息披露事務(wù) 285
第六節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露事務(wù) 299
參考案例 309
第九章 上市公司治理 312
**節(jié) 董事會(huì)及議事規(guī)則 313
第二節(jié) 股東大會(huì)及議事規(guī)則 324
第三節(jié) 監(jiān)事會(huì)及議事規(guī)則 328
第四節(jié) 內(nèi)部控制 331
第五節(jié) 獨(dú)立董事 339
第六節(jié) 推動(dòng)ESG 評價(jià)模型 343
參考案例 347
第十章 股權(quán)激勵(lì)與員工持股 349
**節(jié) 股權(quán)激勵(lì)的規(guī)定 349
第二節(jié) 股權(quán)激勵(lì)種類 356
第三節(jié) 上市公司員工持股計(jì)劃 358
第四節(jié) 中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì) 363
第五節(jié) 股權(quán)激勵(lì)實(shí)施程序和信息披露 373
參考案例 380
第十一章 企業(yè)并購重組 385
**節(jié) 企業(yè)兼并、收購、資產(chǎn)重組 388
第二節(jié) 企業(yè)并購重組的操作過程 392
第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組 398
第四節(jié) 中介機(jī)構(gòu)的作用 403
第五節(jié) 申請發(fā)行新股或債券 405
第六節(jié) 重大資產(chǎn)重組的信息管理 409
參考案例 412
第十二章 上市公司再融資 415
**節(jié) 融資類型與比較 416
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股 418
第三節(jié) 向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債 421
第四節(jié) 公司債券的發(fā)行 427
第五節(jié) 金融債券的發(fā)行 435
第六節(jié) 企業(yè)短期融資券的發(fā)行 440
第七節(jié) 證券公司債券發(fā)行 442
第八節(jié) 資產(chǎn)支持證券 444
參考案例 447
第十三章 停牌、復(fù)牌、終止上市、風(fēng)險(xiǎn)警示、重新上市 452
**節(jié) 停牌與復(fù)牌 453
第二節(jié) 終止市與重新上市 456
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)警示板及其他風(fēng)險(xiǎn)警示 476
參考案例 480
第十四章 年報(bào)編制與解讀 483
**節(jié) 年報(bào)的基本內(nèi)容與披露規(guī)則 484
第二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表 503
第三節(jié) 合并會(huì)計(jì)報(bào)表 531
第四節(jié) 審計(jì)報(bào)告 534
參考案例 543
第十五章 境外融資 549
**節(jié) 境外融資政策支持 550
第二節(jié) 境外非金融企業(yè)債務(wù)融資 555
第三節(jié) 引進(jìn)戰(zhàn)略投資者 560
第四節(jié) 外商投資證券公司 564
第五節(jié) 金融衍生產(chǎn)品 567
參考案例 579
第十六章 境外上市 581
**節(jié) 境外上市的基本規(guī)定 582
第二節(jié) 上市方式 588
第三節(jié) 香港證券市場 591
第四節(jié) 英國證券市場 607
第五節(jié) 美國證券市場 616
第六節(jié) 新加坡證券市場 622
第七節(jié) 韓國證券市場 627
第八節(jié) 日本證券市場 629
參考案例 630
參考文獻(xiàn) 633
后記 637
**章 為何上市 3
**節(jié) 上市論證 5
第二節(jié) 推動(dòng)企業(yè)上市 10
第三節(jié) 注冊制下IPO 審核工作流程 13
參考案例 22
第二章 滬深主板市場 24
**節(jié) 企業(yè)上市準(zhǔn)備階段 27
第二節(jié) 企業(yè)股份制改組階段 29
第三節(jié) 股份制改組后如何規(guī)范運(yùn)作 37
第四節(jié) 股份有限公司運(yùn)行及上市申請 44
第五節(jié) 企業(yè)IPO上會(huì)被否原因 53
參考案例 55
第三章 科創(chuàng)板 59
**節(jié) 發(fā)行條件 62
第二節(jié) 審核與注冊程序 67
第三節(jié) 發(fā)行上市保薦的特別規(guī)定 76
第四節(jié) 發(fā)行與承銷的特別規(guī)定 79
第五節(jié) 紅籌企業(yè)和境內(nèi)外事項(xiàng)的協(xié)調(diào) 80
第六節(jié) 投資者適當(dāng)性管理制度 82
第七節(jié) 退市 92
第八節(jié) 監(jiān)督管理和法律責(zé)任 101
參考案例 107
第四章 創(chuàng)業(yè)板 109
**節(jié) 發(fā)行上市條件 110
第二節(jié) 申請與受理 114
第三節(jié) 審核程序 117
第四節(jié) 審核中止與終止 119
第五節(jié) 注冊程序 124
第六節(jié) 股票發(fā)行上市 127
第七節(jié) 發(fā)行與承銷 130
參考案例 135
第五章 北京證券交易所 137
**節(jié) 遞進(jìn)式發(fā)展的新三板 139
第二節(jié) 錯(cuò)位發(fā)展的北交所 142
第三節(jié) 北交所業(yè)務(wù)規(guī)則 147
第四節(jié) 北交所轉(zhuǎn)板機(jī)制 180
參考案例 189
第六章 中介機(jī)構(gòu) 191
**節(jié) 會(huì)計(jì)師 192
第二節(jié) 券商 199
第三節(jié) 律師 207
參考案例 210
第七章 上市前如何進(jìn)行資本運(yùn)作 213
**節(jié) 轉(zhuǎn)增股本 214
第二節(jié) 配股和增發(fā) 217
第三節(jié) 縮股、分立、換股 218
第四節(jié) 通常采用的資本運(yùn)作模式 222
第五節(jié) 軍民融合模式 233
第六節(jié) 企業(yè)債券 240
第七節(jié) 私募基金 243
參考案例 248
下篇 上市后的征程
第八章 信息披露 253
**節(jié) 上海證券交易所信息披露事務(wù) 254
第二節(jié) 深圳證券交易所信息披露事務(wù) 259
第三節(jié) 北京證券交易所信息披露事務(wù) 266
第四節(jié) 新三板信息披露事務(wù) 277
第五節(jié) 科創(chuàng)板信息披露事務(wù) 285
第六節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露事務(wù) 299
參考案例 309
第九章 上市公司治理 312
**節(jié) 董事會(huì)及議事規(guī)則 313
第二節(jié) 股東大會(huì)及議事規(guī)則 324
第三節(jié) 監(jiān)事會(huì)及議事規(guī)則 328
第四節(jié) 內(nèi)部控制 331
第五節(jié) 獨(dú)立董事 339
第六節(jié) 推動(dòng)ESG 評價(jià)模型 343
參考案例 347
第十章 股權(quán)激勵(lì)與員工持股 349
**節(jié) 股權(quán)激勵(lì)的規(guī)定 349
第二節(jié) 股權(quán)激勵(lì)種類 356
第三節(jié) 上市公司員工持股計(jì)劃 358
第四節(jié) 中央企業(yè)控股上市公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì) 363
第五節(jié) 股權(quán)激勵(lì)實(shí)施程序和信息披露 373
參考案例 380
第十一章 企業(yè)并購重組 385
**節(jié) 企業(yè)兼并、收購、資產(chǎn)重組 388
第二節(jié) 企業(yè)并購重組的操作過程 392
第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組 398
第四節(jié) 中介機(jī)構(gòu)的作用 403
第五節(jié) 申請發(fā)行新股或債券 405
第六節(jié) 重大資產(chǎn)重組的信息管理 409
參考案例 412
第十二章 上市公司再融資 415
**節(jié) 融資類型與比較 416
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股 418
第三節(jié) 向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)債 421
第四節(jié) 公司債券的發(fā)行 427
第五節(jié) 金融債券的發(fā)行 435
第六節(jié) 企業(yè)短期融資券的發(fā)行 440
第七節(jié) 證券公司債券發(fā)行 442
第八節(jié) 資產(chǎn)支持證券 444
參考案例 447
第十三章 停牌、復(fù)牌、終止上市、風(fēng)險(xiǎn)警示、重新上市 452
**節(jié) 停牌與復(fù)牌 453
第二節(jié) 終止市與重新上市 456
第三節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)警示板及其他風(fēng)險(xiǎn)警示 476
參考案例 480
第十四章 年報(bào)編制與解讀 483
**節(jié) 年報(bào)的基本內(nèi)容與披露規(guī)則 484
第二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表 503
第三節(jié) 合并會(huì)計(jì)報(bào)表 531
第四節(jié) 審計(jì)報(bào)告 534
參考案例 543
第十五章 境外融資 549
**節(jié) 境外融資政策支持 550
第二節(jié) 境外非金融企業(yè)債務(wù)融資 555
第三節(jié) 引進(jìn)戰(zhàn)略投資者 560
第四節(jié) 外商投資證券公司 564
第五節(jié) 金融衍生產(chǎn)品 567
參考案例 579
第十六章 境外上市 581
**節(jié) 境外上市的基本規(guī)定 582
第二節(jié) 上市方式 588
第三節(jié) 香港證券市場 591
第四節(jié) 英國證券市場 607
第五節(jié) 美國證券市場 616
第六節(jié) 新加坡證券市場 622
第七節(jié) 韓國證券市場 627
第八節(jié) 日本證券市場 629
參考案例 630
參考文獻(xiàn) 633
后記 637
展開全部
企業(yè)上市全程指引(第五版) 節(jié)選
出版說明親愛的讀者，大家好！《企業(yè)上市全程指引》第五版已修訂完畢與您見面了，這一版是股票發(fā)行核準(zhǔn)制的終結(jié)，全面注冊制的繼續(xù)。從2008年本書**版由中信出版社出版發(fā)行以來，隨著證券市場的穩(wěn)步發(fā)展，相應(yīng)板塊的上市規(guī)則及配套政策都不斷在調(diào)整、深化改革和完善中，《企業(yè)上市全程指引》一書也隨之不斷更新升級，從2008年**版到2022年更新至第五版，時(shí)隔14年，我國的證券市場發(fā)生了巨大變化。尤其是2021年9月，在滬深證券交易所的基礎(chǔ)上，我國又隆重推出了北京證券交易所，企業(yè)上市的發(fā)行機(jī)制也發(fā)生了根本性的改革，由注冊制試點(diǎn)到全面實(shí)行注冊制，因此，對第四版的修訂與升級是非常必要的。相對于第四版，第五版從格局上做了大幅度的調(diào)整，以企業(yè)上市前、上市中、上市后及各階段規(guī)范運(yùn)作與融資為主線，由原來的十八章，修訂為現(xiàn)在的十六章，專門增加了“北京證券交易所”作為第五章，把主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、北交所分章單立，而且章節(jié)之間既相對獨(dú)立又彼此銜接，讀者可以根據(jù)自身需要有針對性地選擇閱讀，直奔主題，簡明扼要，不費(fèi)功夫。《企業(yè)上市全程指引》似一本工具書，能夠讓讀者快速了解各板塊上市“規(guī)則”，而且配備了相應(yīng)的參考案例，這是此書的核心價(jià)值。同時(shí)，不論是企業(yè)上市、融資，還是公司治理、建章立制、資本運(yùn)作、金融工具等企業(yè)所需，本書都給予了規(guī)范性操作指南，所引用的都是證監(jiān)會(huì)、上交所、深交所、新三板股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、北交所新近頒布的相應(yīng)規(guī)則及細(xì)則，可以說囊括了從企業(yè)創(chuàng)業(yè)開始，到上市、再融資、再擴(kuò)張整個(gè)過程中的法規(guī)和條件，以及避險(xiǎn)的注意事項(xiàng)，構(gòu)建出一個(gè)系統(tǒng)的知識、規(guī)則體系架構(gòu)，呈現(xiàn)給讀者。所以，我在修訂時(shí)力求每一章、每一節(jié)，甚至每一頁，都能給讀者以啟發(fā)。換句話說，當(dāng)讀者拿到這本書，只要看一眼書中的目錄和章節(jié)內(nèi)容，就會(huì)覺得有用。本書共十六章，每一章都有對應(yīng)性，比如**章就回答了“企業(yè)為什么要上市”的問題。中國的多層次資本市場包含主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、新三板、北交所及場外交易市場，每個(gè)板塊對擬上市、已上市企業(yè)都有其相應(yīng)的規(guī)則和要求。所以，不論您想去哪個(gè)板上市融資，只需重點(diǎn)閱讀相應(yīng)的章節(jié)，短時(shí)間內(nèi)您就會(huì)對這個(gè)板的上市條件及操作流程了然于胸。本書里除了規(guī)則還是規(guī)則。它的編著風(fēng)格不是文學(xué)作品，也不是暢銷書，書中沒有跌宕起伏的故事情節(jié)，也沒有堆砌華麗的辭藻，但它很實(shí)用，也很方便。今天的世界充滿了機(jī)遇與挑戰(zhàn)，創(chuàng)業(yè)者所處的環(huán)境也獨(dú)具特色。IPO(首次公開募股)會(huì)讓他們一夜之間夢想成真，瞬間成為億萬富翁，可一不留神也可能被處罰甚至退市，或者身陷囹圄。這是一個(gè)講規(guī)則的時(shí)代，一個(gè)不講規(guī)則的企業(yè)是沒有前途的，企業(yè)想上市就得按規(guī)則辦，這正是書中傳遞給讀者的密碼。“每一個(gè)不曾起舞的日子，都是對生命的辜負(fù)。”我們越是向往高處的陽光，根須就越要伸向黑暗的地底。作為本書編者，我一直對資本市場懷揣敬畏之心，唯恐因自己才疏學(xué)淺或文字駕馭能力有限而無法滿足讀者的需求。所以，在編著中不敢有半點(diǎn)馬虎，每一項(xiàng)規(guī)則都要找到證監(jiān)會(huì)，或者是證券交易所的原文對照，才能踏實(shí)引用，每一個(gè)參考案例都真實(shí)可查。希望我的努力，能為您提供有效的幫助，盡量減少您查閱原文件的時(shí)間，讓您在企業(yè)融資或上市之路上，猶如獲得有效的貼身助手。這正是出版此書的初衷。經(jīng)過近一年的修訂，當(dāng)我看完經(jīng)出版社審核排版后的清樣時(shí)，內(nèi)心有一種如釋重負(fù)之感。我每一章、每一節(jié)、每一頁地校對、排查，唯恐有誤差或者原則性錯(cuò)誤。當(dāng)我讀完*后一章，忐忑的心釋然了。相信讀者打開這本書時(shí)不會(huì)失望，我們的心血沒有白費(fèi)。股票發(fā)行全面注冊制正在推進(jìn)中，相應(yīng)的規(guī)則也在不斷修訂完善，如果您發(fā)現(xiàn)書中還有遺漏，或有與現(xiàn)行規(guī)則不符的地方，敬請及時(shí)指出，我將協(xié)同出版社盡快修訂，并及時(shí)跟上規(guī)則替換的節(jié)奏。吾用吾心竭盡全力服務(wù)于讀者！周紅
企業(yè)上市全程指引(第五版) 作者簡介
周紅，財(cái)經(jīng)類圖書作家。曾任北大、清華、人大、上海財(cái)大、西南財(cái)大等高校外聘教授，教授投資銀行專業(yè)課程。曾任北大縱橫管理咨詢公司專家級顧問、嘉富誠國際資本有限公司董事合伙人、多只私募股權(quán)投資基金合伙人及管理人。早年在大學(xué)教授“證券學(xué)”專業(yè)課程。20世紀(jì)90年代初開始從事投資銀行業(yè)務(wù)，先后在萬國證券、海通證券任職，參與過20多家企業(yè)上市及融資服務(wù)，熟悉企業(yè)資本運(yùn)作。2000年年初任上市公司董事、副總、董事會(huì)秘書，熟悉上市公司運(yùn)作規(guī)則及企業(yè)IPO操作程序。2006年至今在高校任教，并作為專業(yè)上市融資顧問，為多家國內(nèi)企業(yè)成功從資本市場融得資金，同時(shí)還輔導(dǎo)企業(yè)上市及上市后的規(guī)范運(yùn)作、再融資等。
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