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中國與世界銀行 版權信息
- ISBN：9787108068798
- 條形碼：9787108068798 ; 978-7-108-06879-8
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
中國與世界銀行 本書特色
作者將多年主持參與世界銀行貸款工作的經驗與研究成果進行總結分享，希望將世界銀行貸款項目中的社會創新機制在未來本土項目中得到更好的借鑒與運用。
中國與世界銀行 內容簡介
中國在與世界銀行的合作過程中，可以通過世界銀行向其他發展中國家傳播成功的發展經驗，為這些國家擺脫貧困提供有效的途徑。作為世界銀行的第三大股東國，中國將帶來更多的機會、責任和期待。
中國與世界銀行 目錄
中國世界銀行貸款項目的基本內涵
世界銀行
世界銀行的發展理念
中國與世界銀行的合作
中國世界銀行貸款項目的歷史背景
中國世界銀行貸款項目的發展階段
中國世界銀行貸款項目的總體情況
中國世界銀行貸款項目的區域比較
中國世界銀行貸款項目的效益分析
總體成就
經濟效益
社會效益
環境效益
脫貧攻堅
風險及挑戰
中國世界銀行貸款項目的創新機制
項目的申請機制
項目的運行機制
項目的公眾參與機制
項目的監督機制
中國世界銀行貸款項目的公眾參與機制
公眾參與的理論界定
世界銀行貸款項目的公眾參與
中國世界銀行貸款項目的公眾參與
中國世界銀行貸款項目的社會影響評價機制
社會影響評價的理論界定
世界銀行貸款項目的社會影響評價
中國世界銀行貸款項目的社會影響評價
中國世界銀行貸款項目的非自愿性移民機制
非自愿性移民的理論界定
世界銀行貸款項目的非自愿性移民
中國世界銀行貸款項目的非自愿性移民
中國世界銀行貸款項目的移民外部監測機制
移民外部監測的理論界定
世界銀行貸款項目的移民外部監測
中國世界銀行貸款項目的移民外部監測
中國世界銀行貸款項目的績效評價機制
績效評價的理論界定
世界銀行貸款項目的績效評價
中國世界銀行貸款項目的績效評價
中國世界銀行貸款項目的可持續發展機制
可持續發展的必要性
可持續發展的機制
可持續發展的對策
展開全部
中國與世界銀行 節選
二、 項目的運行機制 （一） 程序及準則 世界銀行貸款項目的運行一般包括一個完整的周期，即一個項目從提出到完成的全部過程。項目周期因此成為項目運行的具體表現，從中體現出世界銀行貸款業務的操作要求及程序規范。世界銀行貸款項目周期一般包括8個順序階段，前一階段是后一階段的基礎條件，而一個階段結束之后才能開始下一階段。項目周期中的每一階段都有明確的任務和指標，目的是確保項目按貸款國的需要設計和實施，并達到預期的結果。世界銀行對各個階段的具體內容、工作流程和決策程序均有明確詳細的規定何勇，潘良君，王蔚： 《世界銀行貸款項目管理實務精解》，東南大學出版社，2017年，第10—14頁。： 1. 國別援助戰略 世界銀行根據有選擇性框架和有比較優勢的領域，針對國別減貧工作的開展情況準備提供貸款和咨詢服務。根據其現行發展政策規定，世界銀行幫助各國政府牽頭制定并實施減貧發展戰略，認為由各國主導制定、實施并贏得利益相關方廣泛支持的規劃，更有可能取得成功。在各國政府制定的《減貧戰略》的基礎上，世界銀行與貸款國一起編制《國別援助戰略》（CAS）。在中等收入國家，世界銀行與政府合作編制《國別伙伴戰略》(CPA)。目的是根據貸款國的減貧和發展的需要，制定在一段時間內針對包括基礎設施、農業、衛生、教育、公共支出和預算、財政管理等社會經濟發展的戰略框架。 2. 項目鑒別 項目鑒別階段，要識別出能夠支持各戰略實施，滿足財務、經濟、社會和環境要求的項目，也要對發展戰略進行分析。CAS中扼要描述的目標指導世界銀行貸款計劃重點內容的確定，而對世界銀行今后潛在貸款領域感興趣的利益相關方即各部門和地方而言，他們是很好的信息來源。在識別階段，世界銀行項目團隊同相關政府一道識別各個領域中那些符合既定發展目標而可以得到資助的項目。一旦項目被確定，世界銀行項目團隊就著手編制《項目概念性文件》（PCN）。這是一項篇幅為四五頁的內部文件，扼要描述項目的基本內容、建議目標、潛在風險、替代實施方案以及項目審批的大致時間表。此后世界銀行方面要著手準備兩個公開文件，即《項目信息文件》和《項目安全保障綜合資料表》。前者篇幅通常為四五頁，內含項目目標和項目簡介等信息以及世界銀行項目經理姓名。項目經理負責監督、檢查項目實施，是感興趣的項目投標商同世界銀行聯系的主要聯系人。投標商的標書要符合有關項目的要求，《項目信息文件》是不可或缺的資料。后者《項目安全保障綜合資料表》也在項目的首次正式審查后編寫，也要對外公開。針對世界銀行的十項關于環境和社會的安全保障政策，該表格確定項目與這些安保政策相關的主要問題，給出這些問題將如何在項目準備期間予以解決的信息。 3. 項目準備 世界銀行提供政策與項目咨詢建議以及資金援助，貸款國開展研究并編制*終項目文件。這一進程由世界銀行與貸款國合作主導推動，而且視擬議項目的復雜程度，可能需要幾個月至一兩年時間。在此過程中，世界銀行起支持作用，應要求提供分析與咨詢。項目面臨的技術、機構、經濟、環境、社會和財務問題也將得到研究與處理。世界銀行的各項業務政策，包括財務、采購和安全保障政策在此階段都要求落實。從安保政策的角度講，項目準備要開展環境評價和社會評價，以確保項目在環境上和社會發展方面避免和減少負面影響，增加正面效益和項目可持續性。環境評價和社會評價的范圍取決于項目的范圍、規模、復雜程度和潛在影響。環境評價需要準備《環境評價報告》，分析項目的潛在環境影響以及為緩解潛在危害而采取的步驟。如果需要，還要進一步準備《環境行動計劃》，描述一國的主要環境問題，識別問題的主要致因，形成處理問題的政策和具體行動。社會評價如果發現負面影響包括征地拆遷和非自愿性移民，項目要根據世界銀行OP4.12非自愿性移民安保政策準備《移民安置計劃》，確保移民和受影響人群的權益得到保護、他們的生計得到恢復和發展。如果項目是在一些少數民族地區實施，社會評價要根據世界銀行OP4.10土著安保政策，針對當地民族情況準備項目的《少數民族計劃》等，識別項目對少數民族健康、生產資源、經濟和環境的潛在影響，確保當地少數民族人群平等參與項目活動和從中受益。所有這些安保文件都要在當地公開，也要在世界銀行的信息中心公布。 4. 項目評估 世界銀行從經濟、技術、機構、財務、環境和社會等各方面對項目進行評估，編制項目評估文件（PAD）及法律文件草案。這一階段的工作將由世界銀行主要負責。通常在項目正式評估前世界銀行會安排一個預評估工作，派遣預評估代表團審查所有方面的工作是否達到了評估的水平。預評估實際上是很關鍵的時刻，它直接認定項目準備的情況及決定何時評估等。這個時候也是*后一次研討項目準備的各個環節，把握和解決存在的問題和偏差，確定*終的設計和實施方案。預評估通過之后，評估便主要是完成相關的程序。世界銀行項目團隊由貸款國項目團隊協作正式審查項目自識別和準備階段以來開展的工作及完成的文件，*終確定項目準備的工作完成及評估。 5. 項目談判和執行董事會審批 世界銀行和借款國就《貸款協議》或《信貸協議》達成一致意見，然后將項目提交執行董事會審批。世界銀行項目團隊對擬議項目進行評估后，世界銀行及貸款國就其*終架構進行談判，雙方就貸款的條款和條件達成協議。之后，《項目評估報告文件》（PAD）或《規劃文件》同《行長備忘錄》和法律文件一道被提交世界銀行執行董事會審批。相關文件也要提交貸款國政府審批，而這種審批可能涉及國務院或部長委員會及貸款國立法機構的批準。上述文件獲得批準后，由雙方代表簽署《貸款協議》。 6. 項目實施和監督 借款國負責項目實施，而世界銀行負責項目檢查。世界銀行要確保貸款/銀貸資金用于既定的項目，實現資金的經濟和高效使用。一旦貸款獲準，借款國政府用世界銀行提供的技術援助，研究編制項目技術規范文件，評審項目貨物和咨詢服務采購標書。世界銀行將對評標工作進行審查，以確保其《采購指南》得到執行。如果《采購指南》得到執行，世界銀行將會支付貸款資金。世界銀行財務管理工作組持續對項目財務管理工作進行監督，包括要求定期提交經審計的財務報表。如果項目涉及世界銀行安全保障政策的實施，世界銀行項目團隊還要對項目安保政策文件的落實進行檢查。世界銀行項目團隊一年一般來華進行兩次檢查，從各個相關方面監督項目實施的進度和質量。每次檢查之后，世界銀行項目團隊要提出《檢查備忘錄》給貸款國業主參考并向世界銀行管理層報告。每年世界銀行管理層要編寫《在建項目進展情況報告》，對上一財年的所有在建項目進行簡要描述。 7. 項目實施和完工 項目業主和世界銀行項目團隊都要編制項目《實施完工報告》（ICR），評價世界銀行和借款國績效。在支付期末（支付期末為1到10年不等），世界銀行項目團隊將向世界銀行管理層和執行董事會提交涉及項目成果、問題和經驗教訓的實施完工報告（ICR），評價該項目的完成情況供其參考。 8. 項目后評價 世界銀行獨立評價機構（業務評價局）編制審計報告，對項目進行后評價。審計工作包括對項目完工報告（ICR）的審查和一份獨立報告的編寫，根據項目既定目標來評價其成果。《實施完工報告》和《審計報告》*后將上呈世界銀行執行董事會和貸款國，但不對外公開。另外，世界銀行每年選取四分之一的已完工（或70個左右）項目編制《項目績效評估報告》。報告由世界銀行業務評價局工作人員編寫，耗時約為六周。在報告編寫過程中，一般要對借款國項目進行實地考察，對項目成果、成果的可持續性以及機構發展影響等進行評價（在評價項目成果時要考慮項目的相關性、有效性和效率）。此外，還有一種《影響評價報告》，評估項目的經濟價值以及對人與環境的長期影響。這種對項目進行的“二次評價”在世界銀行貸款關賬后5到8年進行。除這些之外，世界銀行還有一種特殊的《檢查組織報告》。世界銀行設有獨立檢查組，在項目受到投訴時，對受影響方的投訴進行評估，評判世界銀行在其資助項目的設計、評估或執行方面，是否未能執行其業務政策和業務程序。 （二） 提款報賬制度 傳統項目的資金支付與實際支出和特定產出無關，而是根據項目預算計劃統一安排。這種做法導致資金監督困難、虛報項目預算、濫用財政資金等問題時有發生。世界銀行貸款項目在項目財務管理中率先引入提款報賬制度。制度要求借款人先用配套資金、自籌資金或投勞抵籌來墊付，通過特定的采購方式組織實施項目，驗收合格后向世界銀行申請支付資金，即采用“先墊付后報賬”的方法來實施項目。世界銀行要求申請的資金必須是用于規定的項目支出，且必須是項目實際發生的、符合世界銀行采購要求的費用。提款報賬制度具有以下三方面的積極作用： （1）先墊付后提款加大了資金風險和成本，促使項目執行方抓緊項目實施，加快資金周轉，降低資金成本，提高資金使用效益。（2）由于項目年度計劃與資金提款報賬計劃相適應，因而提款報賬制度能夠直觀地反映項目的進展和成效，實現了資金支付與項目進展相掛鉤，有利于對項目進行全過程監督。（3）落實配套資金是提款報賬制度的前提條件之一，從而有利于兌換政府配套資金的承諾，確保項目的有效實施，F在中國政府也在內資項目中以政策法規的形式要求采用相同的提款報賬制度謝世清，李麗霖： 《世界銀行在中國公共投資項目管理中的十大制度創新》，《財政研究》，2012年第11期。。 （三） 項目周期管理 中國傳統的投資項目都是通過自建模式、國有企業建設模式和工程指揮部三種方式來進行建設和管理。這種模式助長了行政性壟斷，妨礙了市場機制的建立。世界銀行強調項目周期管理，將貸款項目周期劃分為項目選定、項目準備、項目評估、項目談判、項目執行與監督、項目評價等六個階段。在項目準備階段，世界銀行通過要求受援方從技術、機構、經濟、財務、環境和社會等六個方面對項目進行兩到三年可行性研究；在項目執行階段，世界銀行會對項目的執行情況進行嚴格的監督；在項目評估階段，世界銀行會組織專家對項目完成情況進行全面的經濟、社會和環境評價。謝世清，李麗霖： 《世界銀行在中國公共投資項目管理中的十大制度創新》，《財政研究》，2012年第11期。 世界銀行所有貸款項目均按照項目周期嚴格執行，各個流程之間環環相扣、緊密相連。首先，世界銀行依據標準審慎選擇項目，并要求對選定項目進行充分的可行性研究。其次，從技術、經濟、社會和組織等方面對項目進行可行性評估，評估通過后與借款國商談貸款事宜。*后，通過定期的項目實施進度報告和實地考察方式嚴格監督項目的實施，并對完成結果進行總結，為后續工作提供參考意見。中國在借鑒和引用了世界銀行項目周期管理后，提高了對項目全程的監督和控制，確保了項目準備和設計的合理以及項目實施的高效。
中國與世界銀行 作者簡介
沈忻昕2018年入選第十二批“遼寧百千萬人才工程“千層次人選，現任遼寧社會科學院城市發展研究所副所長，是中國社會學會環境社會學專業委員會理事，是世界銀行環境與社會評價專家。主持完成世界銀行、歐洲投資銀行、亞洲發展銀行貸款項目的社會評價，征地移民計劃及監測等課題30余項。
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