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新書--證券投資基金法律制度:立法前沿與理論爭議 版權(quán)信息
- ISBN：9787520156448
- 條形碼：9787520156448 ; 978-7-5201-5644-8
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
新書--證券投資基金法律制度:立法前沿與理論爭議 本書特色
證券投資基金是各國*重要的資產(chǎn)管理方式之一。在我國立法史上，圍繞證券投資基金法的調(diào)整范圍、對象和治理等各方面有過激烈爭論，且隨著金融立法理念的變遷和證券法的大修，相關(guān)爭議不但沒有塵埃落定，反而以不同的表現(xiàn)形式重現(xiàn)。本書通過對不同時(shí)期的立法爭議、理論及學(xué)說梳理，試圖凝練證券投資基金法的立法理念，并分別針對證券投資基金治理機(jī)制、私募投資基金監(jiān)管、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者適當(dāng)性制度、互聯(lián)網(wǎng)基金以及投資基金的刑民交叉等基金法領(lǐng)域的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題進(jìn)行深入研究。
新書--證券投資基金法律制度:立法前沿與理論爭議 內(nèi)容簡介
本書并未嚴(yán)格遵循《證券投資基金法》立法體例設(shè)計(jì)章節(jié)，而是選擇了先宏觀、后微觀的問題排序?yàn)榫索，以有關(guān)立法和理論基本問題作為內(nèi)容展開的著述思路。具體包括證券投資基金立法基本問題研究、證券投資基金治理原理與機(jī)制研究、私募投資基金監(jiān)管體制研究、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)法律制度研究、投資者保護(hù)視角下的適當(dāng)性制度研究、互聯(lián)網(wǎng)基金法律規(guī)制研究、證券投資基金刑民交叉問題研究。“證券投資基金立法基本問題研究”相當(dāng)于總論，其基本結(jié)論與核心觀點(diǎn)，或貫穿于余下章節(jié)內(nèi)，或寓于專題論證中。
新書--證券投資基金法律制度:立法前沿與理論爭議 目錄
**章 證券投資基金立法基本問題研究001
文獻(xiàn)回顧與綜述002
**節(jié) 證券投資基金的基本范疇011
第二節(jié) 證券投資基金立法沿革及爭議035
第三節(jié) 金融法視閾下的證券投資基金立法理念047
第四節(jié) 《證券投資基金法》制度配套及其展望062
第二章 證券投資基金治理原理與機(jī)制研究073
文獻(xiàn)回顧與綜述073
**節(jié) 證券投資基金法屬性與基金治理模型086
第二節(jié) 我國公司型基金的引入及其立法構(gòu)想111
第三節(jié) 基金持有人大會(huì)的治理失靈與制度完善116
第四節(jié) 基金管理人受信義務(wù)規(guī)則之構(gòu)建126
第五節(jié) 基金托管人的治理職責(zé)與制度重構(gòu)135
第三章 私募投資基金監(jiān)管體制研究142
文獻(xiàn)回顧與綜述142
**節(jié) 私募投資基金的國際比較及其立法啟示151
第二節(jié) 我國私募投資基金監(jiān)管體制的運(yùn)行現(xiàn)狀182
第三節(jié) 我國私募投資基金監(jiān)管體制存在的問題及對策建議191
第四章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)法律制度研究202
文獻(xiàn)回顧與綜述202
**節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的界定及其范圍214
第二節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入與規(guī)范219
第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任244
第五章 投資者保護(hù)視角下的適當(dāng)性制度研究253
文獻(xiàn)回顧與綜述254
**節(jié) 投資者適當(dāng)性制度概說260
第二節(jié) 基金投資者的一般保護(hù)機(jī)制267
第三節(jié) 經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資者適當(dāng)性義務(wù)內(nèi)容273
第四節(jié) 投資者的適當(dāng)性輔助義務(wù)內(nèi)容286
第五節(jié) 基金投資者適當(dāng)性制度責(zé)任體系291
第六章 互聯(lián)網(wǎng)基金法律規(guī)制研究300
文獻(xiàn)回顧與綜述301
**節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)基金的基本界定307
第二節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)基金的法律關(guān)系312
第三節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)基金的行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀323
第四節(jié) 我國互聯(lián)網(wǎng)基金法律規(guī)制現(xiàn)狀與困境331
第五節(jié) 域外互聯(lián)網(wǎng)基金法律監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)339
第六節(jié) 我國互聯(lián)網(wǎng)基金行業(yè)的未來與出路344
第七章 證券投資基金刑民交叉問題研究352
文獻(xiàn)回顧與綜述352
**節(jié) 金融刑法理念探析及其轉(zhuǎn)型364
第二節(jié) 刑民交叉案件處理的基本規(guī)則376
第三節(jié) 基金背信的刑民擴(kuò)張解釋與調(diào)適387
第四節(jié) 私募基金的刑民問題研究400
參考文獻(xiàn)416
后記448
文獻(xiàn)回顧與綜述002
**節(jié) 證券投資基金的基本范疇011
第二節(jié) 證券投資基金立法沿革及爭議035
第三節(jié) 金融法視閾下的證券投資基金立法理念047
第四節(jié) 《證券投資基金法》制度配套及其展望062
第二章 證券投資基金治理原理與機(jī)制研究073
文獻(xiàn)回顧與綜述073
**節(jié) 證券投資基金法屬性與基金治理模型086
第二節(jié) 我國公司型基金的引入及其立法構(gòu)想111
第三節(jié) 基金持有人大會(huì)的治理失靈與制度完善116
第四節(jié) 基金管理人受信義務(wù)規(guī)則之構(gòu)建126
第五節(jié) 基金托管人的治理職責(zé)與制度重構(gòu)135
第三章 私募投資基金監(jiān)管體制研究142
文獻(xiàn)回顧與綜述142
**節(jié) 私募投資基金的國際比較及其立法啟示151
第二節(jié) 我國私募投資基金監(jiān)管體制的運(yùn)行現(xiàn)狀182
第三節(jié) 我國私募投資基金監(jiān)管體制存在的問題及對策建議191
第四章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)法律制度研究202
文獻(xiàn)回顧與綜述202
**節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的界定及其范圍214
第二節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)及其業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入與規(guī)范219
第三節(jié) 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管措施與法律責(zé)任244
第五章 投資者保護(hù)視角下的適當(dāng)性制度研究253
文獻(xiàn)回顧與綜述254
**節(jié) 投資者適當(dāng)性制度概說260
第二節(jié) 基金投資者的一般保護(hù)機(jī)制267
第三節(jié) 經(jīng)營機(jī)構(gòu)的投資者適當(dāng)性義務(wù)內(nèi)容273
第四節(jié) 投資者的適當(dāng)性輔助義務(wù)內(nèi)容286
第五節(jié) 基金投資者適當(dāng)性制度責(zé)任體系291
第六章 互聯(lián)網(wǎng)基金法律規(guī)制研究300
文獻(xiàn)回顧與綜述301
**節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)基金的基本界定307
第二節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)基金的法律關(guān)系312
第三節(jié) 互聯(lián)網(wǎng)基金的行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀323
第四節(jié) 我國互聯(lián)網(wǎng)基金法律規(guī)制現(xiàn)狀與困境331
第五節(jié) 域外互聯(lián)網(wǎng)基金法律監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)339
第六節(jié) 我國互聯(lián)網(wǎng)基金行業(yè)的未來與出路344
第七章 證券投資基金刑民交叉問題研究352
文獻(xiàn)回顧與綜述352
**節(jié) 金融刑法理念探析及其轉(zhuǎn)型364
第二節(jié) 刑民交叉案件處理的基本規(guī)則376
第三節(jié) 基金背信的刑民擴(kuò)張解釋與調(diào)適387
第四節(jié) 私募基金的刑民問題研究400
參考文獻(xiàn)416
后記448
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新書--證券投資基金法律制度:立法前沿與理論爭議 作者簡介
鄭泰安，1965年生，四川雙流人。1995年7月進(jìn)入四川省社會(huì)科學(xué)院從事科研工作，現(xiàn)任四川省社會(huì)科學(xué)院副院長，研究員，博士后合作導(dǎo)師。兼任中國立法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、四川省法學(xué)會(huì)副會(huì)長、四川省法學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、四川省法學(xué)會(huì)立法學(xué)研究會(huì)會(huì)長等。主要科研成果：主持國家社科基金項(xiàng)目2項(xiàng)（作為國家社科基金特別委托項(xiàng)目暨中宣部“馬工程”重大項(xiàng)目的首席專家1項(xiàng)）；主持四川省規(guī)劃課題4項(xiàng)（其中重點(diǎn)課題2項(xiàng)）、國家發(fā)展和改革委員會(huì)重大課題2項(xiàng)、四川省人民政府政務(wù)調(diào)研課題2項(xiàng)；出版專著13部；在CSSCI來源期刊等權(quán)威報(bào)刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文和理論文章50余篇，具有代表性的有《立法背景資料的二元性視角》《地方立法需求與社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷——兼論設(shè)區(qū)的市立法權(quán)限范圍》《民法總則與商事立法：共識(shí)、問題及選項(xiàng)——以商事代理為例》；20余項(xiàng)立法建議、決策咨詢意見獲省部級以上領(lǐng)導(dǎo)重要批示或被有關(guān)部門采納；獲四川省人民政府哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)1項(xiàng)、二等獎(jiǎng)3項(xiàng)，成都市人民政府哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)1項(xiàng)。鄭泰安，1965年生，四川雙流人。1995年7月進(jìn)入四川省社會(huì)科學(xué)院從事科研工作，現(xiàn)任四川省社會(huì)科學(xué)院副院長，研究員，博士后合作導(dǎo)師。兼任中國立法學(xué)研究會(huì)常務(wù)理事、四川省法學(xué)會(huì)副會(huì)長、四川省法學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)委員會(huì)委員、四川省法學(xué)會(huì)立法學(xué)研究會(huì)會(huì)長等。主要科研成果：主持國家社科基金項(xiàng)目2項(xiàng)（作為國家社科基金特別委托項(xiàng)目暨中宣部“馬工程”重大項(xiàng)目的首席專家1項(xiàng)）；主持四川省規(guī)劃課題4項(xiàng)（其中重點(diǎn)課題2項(xiàng)）、國家發(fā)展和改革委員會(huì)重大課題2項(xiàng)、四川省人民政府政務(wù)調(diào)研課題2項(xiàng)；出版專著13部；在CSSCI來源期刊等權(quán)威報(bào)刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文和理論文章50余篇，具有代表性的有《立法背景資料的二元性視角》《地方立法需求與社會(huì)經(jīng)濟(jì)變遷——兼論設(shè)區(qū)的市立法權(quán)限范圍》《民法總則與商事立法：共識(shí)、問題及選項(xiàng)——以商事代理為例》；20余項(xiàng)立法建議、決策咨詢意見獲省部級以上領(lǐng)導(dǎo)重要批示或被有關(guān)部門采納；獲四川省人民政府哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)1項(xiàng)、二等獎(jiǎng)3項(xiàng)，成都市人民政府哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果一等獎(jiǎng)1項(xiàng)。
鐘凱，1980年生，廣東高州人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，西南政法大學(xué)、四川省社會(huì)科學(xué)院聯(lián)合培養(yǎng)法學(xué)博士后，現(xiàn)任四川省社會(huì)科學(xué)院副研究員，碩士研究生導(dǎo)師。兼任中國證券法學(xué)研究會(huì)理事、四川省人民政府行政復(fù)議委員會(huì)非常任委員等社會(huì)職務(wù)。主要科研成果：作為主持人承擔(dān)國家社科基金項(xiàng)目2項(xiàng)，作為主要參與者承擔(dān)國家社科基金項(xiàng)目3項(xiàng)，主持省部級課題4項(xiàng)；出版學(xué)術(shù)著作3部，代表作為《公司法實(shí)施中的關(guān)聯(lián)交易法律問題研究》（四川省人民政府哲學(xué)社會(huì)科學(xué)優(yōu)秀成果三等獎(jiǎng)）；在CSSCI來源期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文9篇，發(fā)表的論文被《中國社會(huì)科學(xué)文摘》全文轉(zhuǎn)載1篇，具有代表性的有《中小企業(yè)融資問題的法經(jīng)濟(jì)學(xué)思考——兼論金融危機(jī)背景下的中國金融改革》《論公司法上關(guān)聯(lián)交易正當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)及其重構(gòu)——基于單一實(shí)體法與企業(yè)集團(tuán)法的不同考量》《共享經(jīng)濟(jì)相關(guān)市場界定：挑戰(zhàn)與回應(yīng)——兼議互聯(lián)網(wǎng)反壟斷立法革新》。
鐘洪明，1975年生，江西大余人，民商法學(xué)博士、博士后，現(xiàn)任四川省社會(huì)科學(xué)院副研究員，碩士研究生導(dǎo)師，兼任中國證券法學(xué)研究會(huì)理事、四川省商法學(xué)研究會(huì)秘書長。曾在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)從事證券監(jiān)管工作11年。主要研究方向?yàn)樯谭▽W(xué)和證券金融法學(xué)，代表作有《多層次資本市場改革視域下證券法制重構(gòu)論綱》《論股權(quán)眾籌發(fā)行豁免注冊的制度構(gòu)建》《證券法大宗持股權(quán)益變動(dòng)法律責(zé)任研究——以非合意并購為視角》。
賴?yán)^，1986年生，四川宜賓人，法學(xué)博士，西南政法大學(xué)、四川省社會(huì)科學(xué)院聯(lián)合工作站法學(xué)博士后，現(xiàn)任西南政法大學(xué)刑偵劇研究中心副主任，碩士研究生導(dǎo)師。主要科研成果：主持、參與研究國家級科研課題3項(xiàng)，出版專著1部，在CSSCI來源期刊上發(fā)表學(xué)術(shù)論文7篇，代表作有《股權(quán)眾籌中認(rèn)購行為的規(guī)制研究》《城鄉(xiāng)融合發(fā)展視野下的基層法治供需體系實(shí)證研究》等。代擬地方立法草案一項(xiàng)。
方蕓，1981年生，重慶忠縣人，中國政法大學(xué)法學(xué)博士，美國德州大學(xué)訪問學(xué)者，師從著名法學(xué)家江平教授，現(xiàn)任四川省社會(huì)科學(xué)院助理研究員，兼任四川省法學(xué)會(huì)商法學(xué)研究會(huì)副秘書長。主要科研成果：主持省部級課題2項(xiàng)；出版學(xué)術(shù)專著2部，代表作為《立法模式構(gòu)建視閾下銀行重整法律制度研究》；在包括CSSCI在內(nèi)的公開期刊發(fā)表論文十余篇。
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