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財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)性質(zhì)及其監(jiān)管機(jī)制研究 版權(quán)信息
- ISBN：9787509664148
- 條形碼：9787509664148 ; 978-7-5096-6414-8
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)性質(zhì)及其監(jiān)管機(jī)制研究 內(nèi)容簡(jiǎn)介
回歸科研經(jīng)費(fèi)形成的緣起，梳理科研經(jīng)費(fèi)資助制度的演化脈絡(luò)并從典型資助案例中還原科研經(jīng)費(fèi)資助方和科研人員之間的角色、關(guān)系、權(quán)利及義務(wù)，從而準(zhǔn)確地識(shí)別出不同性質(zhì)科研經(jīng)費(fèi)的特征。同時(shí)，基于歷史分析，抽取科研經(jīng)費(fèi)演化發(fā)展中資助方的主導(dǎo)作用和科研人員的人力成本補(bǔ)償兩條邏輯主線，圍繞主線凝練兩個(gè)核心指標(biāo)，即科研機(jī)構(gòu)的剩余控制權(quán)和科研人員的剩余索取權(quán)，建構(gòu)相應(yīng)的類型分析框架，并對(duì)應(yīng)中國(guó)現(xiàn)行財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)的功能進(jìn)行分類，對(duì)科研項(xiàng)目投資、政府購買科研服務(wù)、公益性科研資助、獎(jiǎng)勵(lì)性科研經(jīng)費(fèi)四類經(jīng)費(fèi)進(jìn)行剖析。進(jìn)而，對(duì)應(yīng)不同類型財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)在管理實(shí)踐中所存在的問題進(jìn)行歸納，進(jìn)一步探究其制度性成因，以提出相應(yīng)的對(duì)策建議。
財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)性質(zhì)及其監(jiān)管機(jī)制研究 目錄
**章 緒論
一、選題背景
二、文獻(xiàn)綜述
（一）財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)的性質(zhì)
（二）財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管
（三）績(jī)效評(píng)估
三、行文思路
第二章 科研經(jīng)費(fèi)資助制度的演化與現(xiàn)狀
一、宏觀層面：科研經(jīng)費(fèi)資助制度的演化
（一）恩主制：科研人員全額供養(yǎng)模式
（二）早期學(xué)會(huì)：人身供養(yǎng)+成果資助模式
（三）英國(guó)皇家學(xué)會(huì)：科研活動(dòng)成本資助模式
（四）法蘭西科學(xué)院：基于專業(yè)水平的職業(yè)化資助模式
（五）德國(guó)洪堡改革：基于職業(yè)特征的職業(yè)化資助模式
（六）工業(yè)實(shí)驗(yàn)室：企業(yè)主導(dǎo)資助模式
（七）公益基金會(huì)：第三方中介資助模式
（八）政府直接資助模式的形成
二、微觀層面：典型案例中的科研人員角色、權(quán)利、義務(wù)
（一）政府購買科研服務(wù)模式
（二）國(guó)家大型科技工程資助模式
（三）投資式科研資助
（四）科研成本的定額補(bǔ)助
（五）科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)定支持
三、科研資助制度的演化脈絡(luò)及動(dòng)力機(jī)制分析
（一）演化脈絡(luò)
（二）演化動(dòng)力
第三章 財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)的性質(zhì)界定與類型建構(gòu)
一、分析框架建構(gòu)
（一）“剩余控制權(quán)”（Residual Right of Control）
（二）“剩余索取權(quán)”（Residual Claimancy）
（三）財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)的性質(zhì)分類
二、類型1：政府購買科研服務(wù)
（一）經(jīng)費(fèi)資助方的剩余控制權(quán)強(qiáng)
（二）科研人員的剩余索取權(quán)大
三、類型2：科研項(xiàng)目投資
……
第四章 財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中的問題及原因
第五章 結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝
一、選題背景
二、文獻(xiàn)綜述
（一）財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)的性質(zhì)
（二）財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管
（三）績(jī)效評(píng)估
三、行文思路
第二章 科研經(jīng)費(fèi)資助制度的演化與現(xiàn)狀
一、宏觀層面：科研經(jīng)費(fèi)資助制度的演化
（一）恩主制：科研人員全額供養(yǎng)模式
（二）早期學(xué)會(huì)：人身供養(yǎng)+成果資助模式
（三）英國(guó)皇家學(xué)會(huì)：科研活動(dòng)成本資助模式
（四）法蘭西科學(xué)院：基于專業(yè)水平的職業(yè)化資助模式
（五）德國(guó)洪堡改革：基于職業(yè)特征的職業(yè)化資助模式
（六）工業(yè)實(shí)驗(yàn)室：企業(yè)主導(dǎo)資助模式
（七）公益基金會(huì)：第三方中介資助模式
（八）政府直接資助模式的形成
二、微觀層面：典型案例中的科研人員角色、權(quán)利、義務(wù)
（一）政府購買科研服務(wù)模式
（二）國(guó)家大型科技工程資助模式
（三）投資式科研資助
（四）科研成本的定額補(bǔ)助
（五）科研機(jī)構(gòu)穩(wěn)定支持
三、科研資助制度的演化脈絡(luò)及動(dòng)力機(jī)制分析
（一）演化脈絡(luò)
（二）演化動(dòng)力
第三章 財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)的性質(zhì)界定與類型建構(gòu)
一、分析框架建構(gòu)
（一）“剩余控制權(quán)”（Residual Right of Control）
（二）“剩余索取權(quán)”（Residual Claimancy）
（三）財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)的性質(zhì)分類
二、類型1：政府購買科研服務(wù)
（一）經(jīng)費(fèi)資助方的剩余控制權(quán)強(qiáng)
（二）科研人員的剩余索取權(quán)大
三、類型2：科研項(xiàng)目投資
……
第四章 財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)監(jiān)管中的問題及原因
第五章 結(jié)語
參考文獻(xiàn)
致謝
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財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)性質(zhì)及其監(jiān)管機(jī)制研究 節(jié)選
《財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)性質(zhì)及其監(jiān)管機(jī)制研究》： 一是科研人員的剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)之間存在不平衡。在科研經(jīng)費(fèi)的分配中，重點(diǎn)過度傾向于“物”而非“人”，對(duì)于人力成本補(bǔ)償力度有限，從而難以從科研經(jīng)費(fèi)中獲得相應(yīng)的、足額的勞動(dòng)報(bào)酬，致使科研人員的剩余索取權(quán)過低。與此同時(shí)，作為科研經(jīng)費(fèi)使用者和科研項(xiàng)目執(zhí)行者，科研人員在經(jīng)費(fèi)管理契約和經(jīng)費(fèi)資助方約束的框架范圍之中，在一定額度和相應(yīng)科目之內(nèi)，能夠?qū)蒲薪?jīng)費(fèi)的使用方式、范圍、途徑擁有一定程度的自主權(quán)。就此而言，科研人員所擁有的剩余控制權(quán)和剩余索取權(quán)之間存在較大的不平衡不對(duì)等，前者顯著強(qiáng)于后者，往往會(huì)導(dǎo)致科研人員采用一些“非正常”甚至是非法違規(guī)手段對(duì)科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行“套取”，形成了較大的風(fēng)險(xiǎn)隱患。 二是科研機(jī)構(gòu)的剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)之間存在不平衡。對(duì)于科研經(jīng)費(fèi)的管理方——科研機(jī)構(gòu)同樣存在剩余控制權(quán)與剩余索取權(quán)之間的不平衡配置問題。單純從科研經(jīng)費(fèi)本身來看，資助方將科研經(jīng)費(fèi)通過預(yù)算撥款、合同支付等方式轉(zhuǎn)移給科研機(jī)構(gòu)，而科研機(jī)構(gòu)則按照資助方的委托和要求對(duì)科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行管理，并通過制度化的手段對(duì)科研人員的經(jīng)費(fèi)使用行為進(jìn)行規(guī)范，因此，科研機(jī)構(gòu)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的剩余控制權(quán)較大；但是，與此同時(shí)，其所能夠獲得的剩余索取權(quán)卻是十分有限而且相對(duì)固定，只能夠提取有限比例、有限額度的間接經(jīng)費(fèi)（主要是課題管理費(fèi)），從這個(gè)角度講，科研機(jī)構(gòu)的剩余控制權(quán)明顯強(qiáng)于其剩余索取權(quán)。而且，對(duì)于科研機(jī)構(gòu)而言，其剩余控制權(quán)能夠衍生更大程度的剩余索取權(quán)，因?yàn)槠鋵?duì)科研經(jīng)費(fèi)的嚴(yán)格監(jiān)管，弱化了科研人員的支出能力，將有利于產(chǎn)生更多的結(jié)余經(jīng)費(fèi)，按照規(guī)定，此類經(jīng)費(fèi)通常是由科研機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌管理，機(jī)構(gòu)可以獲得更大的支配權(quán)，因而科研機(jī)構(gòu)有動(dòng)力對(duì)科研經(jīng)費(fèi)進(jìn)行更加嚴(yán)格的監(jiān)管。 三是科研經(jīng)費(fèi)資助方一科研機(jī)構(gòu)一科研人員三者之間并非單純的“委托一代理”關(guān)系，更存在一種依次嵌套的科層管理邏輯和壓力傳導(dǎo)機(jī)制。就財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)而言，資助體系往往是內(nèi)生于其管理體系之中：財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)中的中央財(cái)政科研項(xiàng)目（含國(guó)家科技重大、國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、國(guó)家自然科學(xué)基金等）基本上由科技部管理，穩(wěn)定性支持經(jīng)費(fèi)通常由行業(yè)性主管部門管理（如中央高校基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)通過教育部進(jìn)行下?lián)埽祟惤?jīng)費(fèi)的資助方與資助對(duì)象之間往往存在一定的關(guān)聯(lián)性，即便是科技部門，其雖然不與相關(guān)科研機(jī)構(gòu)之間存在行政隸屬關(guān)系，但是，作為國(guó)家科技領(lǐng)域的宏觀管理部門，能夠通過相應(yīng)的制度設(shè)計(jì)和政策制定對(duì)科研機(jī)構(gòu)的管理產(chǎn)生一定的約束力。正是因循經(jīng)費(fèi)資助和制度約束這兩條主線，科研經(jīng)費(fèi)的資助方不斷對(duì)科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)化其剩余控制權(quán)。與此同時(shí)，科研機(jī)構(gòu)和科研人員之間也存在著直接的隸屬關(guān)系，“科研人員都是隸屬于科研機(jī)構(gòu)的，并不是獨(dú)立的自然人”，科研人員的經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)行為并非是完全獨(dú)立的行為，而是以自身所屬的科研機(jī)構(gòu)為基礎(chǔ)和依托。特別是在當(dāng)下科研經(jīng)費(fèi)改革力度不斷加大的情境下，科研管理部門和科研經(jīng)費(fèi)資助方不斷地將相應(yīng)的經(jīng)費(fèi)管理自主權(quán)下放到科研機(jī)構(gòu)。 ……
財(cái)政性科研經(jīng)費(fèi)性質(zhì)及其監(jiān)管機(jī)制研究 作者簡(jiǎn)介
董陽，管理學(xué)博士，中國(guó)科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院助理研究員。主要研究方向?yàn)楸O(jiān)管績(jī)效評(píng)估、創(chuàng)新治理、環(huán)境政策等。在站期間，主持中國(guó)博士后科學(xué)基金面上項(xiàng)目（一等）資助及中國(guó)科協(xié)高端科技創(chuàng)新智庫青年項(xiàng)目等省部級(jí)科研項(xiàng)目3項(xiàng)，出版專著1部，發(fā)表CSSCI期刊及會(huì)議論文8篇，并榮獲“中國(guó)優(yōu)秀博士后科研成果獎(jiǎng)”“錢學(xué)森城市學(xué)金獎(jiǎng)提名獎(jiǎng)”等獎(jiǎng)項(xiàng)。 陳銳，理學(xué)博士，中國(guó)科協(xié)學(xué)會(huì)學(xué)術(shù)部副部長(zhǎng)、研究員。長(zhǎng)期從事創(chuàng)新戰(zhàn)略評(píng)估、國(guó)家創(chuàng)新治理、創(chuàng)新預(yù)測(cè)理論與方法等領(lǐng)域的研究，在國(guó)內(nèi)外發(fā)表學(xué)術(shù)論文（論著）100余篇（部），其中30余篇被SCI/SSCI/EI/ISTP檢索收錄。主持（或聯(lián)合主持）國(guó)家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃項(xiàng)目課題、國(guó)家科技支撐計(jì)劃課題、國(guó)家自然科學(xué)基金、國(guó)家科技攻關(guān)計(jì)劃課題、國(guó)家公益性科技專項(xiàng)、歐盟國(guó)際科學(xué)合作計(jì)劃項(xiàng)目課題等重要研究項(xiàng)目80余項(xiàng)。
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