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清華匯智文庫河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資研究 版權信息
- ISBN：9787302509165
- 條形碼：9787302509165 ; 978-7-302-50916-5
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
清華匯智文庫河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資研究 本書特色
企業(yè)創(chuàng)新投資經典案例，極具實踐指導意義！
清華匯智文庫河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資研究 內容簡介
本書對河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資問題展開了全面研究。首先，選取衡量企業(yè)創(chuàng)新的相關指標，分析河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資現(xiàn)狀，并將現(xiàn)有典型創(chuàng)新案例進行歸納，為民營企業(yè)創(chuàng)新投資提供借鑒；其次，從經濟環(huán)境、法治環(huán)境、政治環(huán)境、經營環(huán)境四個方面對創(chuàng)新投資環(huán)境進行了分析，提出了適合民營企業(yè)創(chuàng)新投資環(huán)境建設的內容；再次，根據(jù)民營企業(yè)不同創(chuàng)新投資模式的特點，從發(fā)展趨勢、行業(yè)性質、企業(yè)規(guī)模等角度研究了模仿創(chuàng)新和自主創(chuàng)新的影響因素，進而提出了針對民營企業(yè)如何平衡雙元創(chuàng)新的建議；很后，構建民營企業(yè)創(chuàng)新投資效率指標體系，采用數(shù)據(jù)包絡分析對創(chuàng)新投資效率進行了科學有效的評價，并提出了相關對策建議。 本書主要適用于高校研究生、政府部門及民營企業(yè)管理層閱讀。 項目來源: 河南省軟科學研究計劃項目“河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資問題研究”（項目編號: 172400410625）。
清華匯智文庫河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資研究 目錄
第1章緒論1
1.1研究背景與意義1
1.1.1研究背景1
1.1.2研究意義5
1.2文獻綜述7
1.2.1創(chuàng)新投資影響因素的相關研究7
1.2.2創(chuàng)新投資經濟后果的相關研究19
1.3研究內容與研究方法21
1.3.1研究內容21
1.3.2研究方法22
第2章基本概念與理論基礎24
2.1基本概念24
2.1.1對創(chuàng)新投資概念的認識24
2.1.2創(chuàng)新投資的基本特征26
2.2基礎理論29
2.2.1創(chuàng)新理論29
2.2.2信息不對稱理論32
2.2.3委托代理理論34
2.2.4融資約束理論36
2.3本章小結37
第3章河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資現(xiàn)狀分析39
3.1河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資基本情況分析40
3.1.1創(chuàng)新投資總額40
3.1.2創(chuàng)新投資強度42
3.1.3研發(fā)人員投入44
3.1.4專利申請數(shù)量46
3.2河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資存在的主要問題47
3.2.1持續(xù)創(chuàng)新動力不足47
3.2.2高層次創(chuàng)新人才短缺48
3.2.3創(chuàng)新產出質量較低48
3.3本章小結49
第4章國內其他省市民營企業(yè)創(chuàng)新投資經驗借鑒51
4.1民營企業(yè)創(chuàng)新投資經驗成果51
4.1.1區(qū)位優(yōu)勢建設51
4.1.2創(chuàng)新政策扶持53
4.1.3倡導規(guī)模經濟55
4.1.4重視人才培養(yǎng)56
4.2民營企業(yè)創(chuàng)新投資經驗借鑒58
4.2.1識別區(qū)域優(yōu)勢58
4.2.2落實創(chuàng)新政策59
4.2.3引進科技人才61
4.2.4堅持企業(yè)為主61
4.2.5參與全球合作62
4.3本章小結63
第5章河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資環(huán)境建設研究64
5.1創(chuàng)新投資環(huán)境建設的必要性65
5.1.1創(chuàng)新投資環(huán)境建設是企業(yè)發(fā)展的基礎65
5.1.2創(chuàng)新投資環(huán)境建設是提升企業(yè)競爭力的必要條件66
5.1.3創(chuàng)新投資環(huán)境建設是企業(yè)獲得創(chuàng)新機會的前提66
5.2創(chuàng)新投資環(huán)境建設的現(xiàn)狀與措施67
5.2.1河南省創(chuàng)新投資環(huán)境現(xiàn)狀68
5.2.2河南省創(chuàng)新投資環(huán)境建設措施78
5.3本章小結86
第6章河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資模式研究87
6.1不同創(chuàng)新投資模式的內涵及差異88
6.1.1不同創(chuàng)新模式的內涵88
6.1.2不同創(chuàng)新模式的差異91
6.1.3不同創(chuàng)新投資模式的優(yōu)、劣勢分析93
6.2河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資模式選擇分析95
6.2.1宏觀因素95
6.2.2微觀因素96
6.3影響河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資模式選擇因素的實證檢驗98
6.3.1樣本選擇與數(shù)據(jù)來源99
6.3.2變量定義及模型設計99
6.3.3描述性統(tǒng)計分析101
6.3.4相關性分析102
6.3.5回歸結果分析102
6.4優(yōu)化河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資模式選擇的相關建議105
6.4.1政府層面106
6.4.2企業(yè)層面107
6.5本章小結109
第7章河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資效率評價研究110
7.1創(chuàng)新投資項目評價的相關研究111
7.2數(shù)據(jù)包絡分析的研究進展112
7.3評價指標體系與模型構建113
7.3.1評價指標體系113
7.3.2評價模型114
7.4實證分析115
7.4.1研究方法與數(shù)據(jù)來源115
7.4.2創(chuàng)新投資效率評價116
7.4.3有效性分析120
7.4.4規(guī)模收益分析121
7.4.5投影分析122
7.5本章小結125
參考文獻127
后記134
展開全部
清華匯智文庫河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資研究 節(jié)選
第3章河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資現(xiàn)狀分析2016年年底，中國經濟總量排名世界第二，進出口貿易總額穩(wěn)居美國之后排名第二，亞洲**。但是，高投入、高消耗的經濟發(fā)展模式造成的產能過剩、環(huán)境污染嚴重等問題制約了中國經濟的可持續(xù)發(fā)展，構建創(chuàng)新驅動型經濟發(fā)展模式已迫在眉睫。在中國經濟體制轉型時期，民營經濟成為轉型經濟的主要推動力。民營經濟在經過幾十年高速發(fā)展的同時面臨產能過剩、自主創(chuàng)新能力不足、粗放經營等問題。民營企業(yè)是經濟體制轉型的重要力量，因此，提高民營企業(yè)創(chuàng)新能力、促進經濟發(fā)展模式轉變已成為當務之急。自國家提出“雙創(chuàng)”以來，政府領導人曾多次在國家重要會議及地方發(fā)展指導意見上提出，要大力支持民營企業(yè)自主創(chuàng)新，積極促進產業(yè)轉型。河南省政府也積極響應國家的號召，近年來不斷提升省自主創(chuàng)新能力，積極推動創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施。2016年，全省研究與試驗發(fā)展人員25萬人，經費支出490億元，比上年增長13.0%；省級以上企業(yè)技術中心1 072個，其中國家級84個；省級以上工程實驗室（工程研究中心）459個，其中國家級42個；國家級工程技術研究中心10個，省級工程技術研究中心1 080個，省級重點實驗室125個；國家級創(chuàng)新型（試點）企業(yè)18家，省級創(chuàng)新型（試點）企業(yè)515家；全省全年申請專利94 669件，增長率為27.3%；授權專利49 145件，增長率為2.9%；有效發(fā)明專利22 601件，增長率為28.6%；簽訂技術合同4 275份，技術合同成交金額59.2億元，增長率為30.0%，可以看出，2016年河南省民營企業(yè)創(chuàng)新能力較強。 圖31為河南省2011—2016年研究與試驗發(fā)展經費支出及變化趨勢。從近幾年的研究與試驗發(fā)展經費支出可以看出，自2011年以來，河南省民營企業(yè)研究與試驗發(fā)展經費絕對數(shù)額呈不斷上升的趨勢，反映了河南省創(chuàng)新勢頭較足的特點。從相對數(shù)來看，雖然研究與試驗發(fā)展經費支出的增長速度在2015年之前放緩，但是從2015年開始，又呈現(xiàn)出較強的增長態(tài)勢。而民營企業(yè)作為河南省創(chuàng)新投資的主力軍，近幾年也在不斷加大創(chuàng)新投資強度，為河南省經濟又好又快的發(fā)展做出了突出貢獻。民營企業(yè)創(chuàng)新投資可以由不同的指標衡量，接下來，本部分將從創(chuàng)新投資總額、創(chuàng)新投資強度、研發(fā)人員數(shù)量以及專利申請與授予數(shù)量等微觀層面詳細分析河南省民營企業(yè)的創(chuàng)新投資情況，并具體分析對河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資現(xiàn)狀影響的一些因素。 圖312010—2016年河南省研究與試驗發(fā)展經費支出及變化趨勢 3.1河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資基本情況分析〖1*2〗3.1.1創(chuàng)新投資總額創(chuàng)新投資總額是衡量河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資能力的一個重要指標，創(chuàng)新投資總額一般用企業(yè)研發(fā)投入總量來表示。由于部分上市公司未在財務報告里披露研發(fā)投資總額，因此本文用所有已披露創(chuàng)新投資數(shù)據(jù)公司的均值衡量河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資的整體水平。截至2016年，河南省上市公司共計72家，其中民營上市公司44家。從披露的數(shù)據(jù)來看，河南省每年進行創(chuàng)新投資的民營上市公司在逐年增長，民營企業(yè)表現(xiàn)出較高的創(chuàng)新熱情，本部分將從多個維度對2011—2016年民營上市公司創(chuàng)新投資情況進行簡單評價。表312011—2016年民營上市公司投資數(shù)額及平均值年份民營上市公司 數(shù)量/家披露創(chuàng)新投資 企業(yè)數(shù)量/家創(chuàng)新投資傾向本書所界定的研發(fā)傾向為目前已經進行創(chuàng)新投資的企業(yè)總數(shù)除以年度企業(yè)總數(shù)，一般而言，企業(yè)創(chuàng)新投資的披露情況與企業(yè)創(chuàng)新投資的實際情況相符合，即沒有披露創(chuàng)新投資數(shù)據(jù)的企業(yè)多為沒有進行創(chuàng)新投資的企業(yè)。投資總額 /億元平均投資額 /億元201128160.575.750.35201236200.556.520.33201337340.9124.070.71201438360.9450.101.39201538360.9430.980.86201644410.9335.180.85圖322011—2016年我省民營企業(yè)創(chuàng)新投資總額及平均數(shù)情況 從表31和圖32中可以看出，河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資總額呈上升趨勢，從2010年的4.34億元增長為2015年的35.18億元，增長將近9倍；創(chuàng)新投資平均值從2010年的0.29億元上升到2016年的0.85億元，增長將近4倍，這些數(shù)據(jù)充分說明了河南省民營上市公司具有較高的創(chuàng)新投資熱情。上市公司創(chuàng)新投資傾向是衡量企業(yè)創(chuàng)新意愿可能性的大小，由表31中可以看出，企業(yè)創(chuàng)新投資傾向從2011年的57%上升為2016年的93%，即平均100家民營企業(yè)中有93家都進行了創(chuàng)新活動。這說明隨著經濟改革的進行，民營企業(yè)的發(fā)展方式由粗放型的要素驅動逐漸向技術創(chuàng)新驅動的發(fā)展模式靠攏。河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資的增長與省內經濟的發(fā)展密不可分，自從2011年中原經濟區(qū)上升為國家戰(zhàn)略以后，河南省的經濟發(fā)展上升到一個新的高度，成為區(qū)域經濟協(xié)調發(fā)展的戰(zhàn)略支點。在政府政策的積極引領下，河南省積極圍繞“發(fā)展壯大優(yōu)勢主導產業(yè)，培養(yǎng)戰(zhàn)略性新興產業(yè)，加快發(fā)展服務業(yè)，促進產業(yè)集聚發(fā)展，有序承接產業(yè)轉移，提高產業(yè)核心競爭力”的目標，引領民營企業(yè)大力創(chuàng)新，加強創(chuàng)新投入能力和科技轉換能力，實現(xiàn)省內民營企業(yè)近年來創(chuàng)新投資熱度持續(xù)升溫。伴隨2012年11月國務院正式批復《中原經濟區(qū)規(guī)劃》，建設中原經濟區(qū)擁有了綱領性文件，2013年3月7日國務院正式批復《鄭州航空港經濟綜合實驗區(qū)發(fā)展規(guī)劃（2013—2025年）》，河南省成為首個擁有國家級航空港經濟綜合試驗區(qū)，2014年河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資達到了近年來的*高值50.10億元，比2012年同期增長一倍多。在政府政策的大力扶持下，河南省民營企業(yè)的創(chuàng)新投資環(huán)境逐漸得到改良，工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化和農業(yè)現(xiàn)代化協(xié)調發(fā)展的機遇為民營企業(yè)創(chuàng)新投資提供了發(fā)展的沃土，這些必將刺激民營企業(yè)不斷加強科技創(chuàng)新，增加創(chuàng)新投入和科技轉化能力，實現(xiàn)民營企業(yè)由要素驅動型向創(chuàng)新驅動型轉變。 3.1.2創(chuàng)新投資強度 創(chuàng)新投資總額在總量上反映了民營企業(yè)總的創(chuàng)新投入數(shù)量，但是由于每個企業(yè)規(guī)模不同，不同企業(yè)之間的創(chuàng)新投資總額會存在較大差異，簡單比較每年企業(yè)的創(chuàng)新投資總額，并不能反映出河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資的整體水平，因此，為了更好地反映河南省民營企業(yè)的創(chuàng)新投資現(xiàn)狀，應該用創(chuàng)新投資強度指標來進行考核。目前，學者們對創(chuàng)新投資強度的衡量主要有三種方式，即基于銷售收入平減的創(chuàng)新投資、基于總資產平減的創(chuàng)新投資及基于員工總數(shù)平減的創(chuàng)新投資，分別用創(chuàng)新投資對企業(yè)銷售收入、總資產和企業(yè)員工總數(shù)做平減處理。鑒于大部分研究較少采用基于員工總額的創(chuàng)新投資，基本上都采用基于銷售收入的創(chuàng)新投資和基于總資產的創(chuàng)新投資，所以本部分將選取這兩個指標來衡量企業(yè)的創(chuàng)新投資強度。 表32和圖33呈現(xiàn)了近幾年河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資強度的基本數(shù)據(jù)和趨勢分析，其中創(chuàng)新投資強度1為基于銷售收入平減的創(chuàng)新投資強度，創(chuàng)新投資強度2為基于總資產平減的創(chuàng)新投資強度。可以看出，基于銷售收入的創(chuàng)新投資強度*大值為3.5%，*小值為2.8%，基于總資產的創(chuàng)新投資強度*大值為3.5%，*小值為1.7%。相關數(shù)據(jù)表明，企業(yè)創(chuàng)新投資強度達到2%時才可以維持基本生存，創(chuàng)新投資強度達到5%時才具有競爭力。上述數(shù)據(jù)分析表明，河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資強度依然較低，可以維持基本生存，但尚未具備競爭優(yōu)勢。從圖33創(chuàng)新投資的整體趨勢來看，基于銷售收入的創(chuàng)新投資強度呈平穩(wěn)上升態(tài)勢，而基于總資產的創(chuàng)新投資強度在2014年達到峰值，隨后出現(xiàn)下降。這主要是因為民營企業(yè)創(chuàng)新投資數(shù)量激增，但是總資產保持基本不變，而銷售收入隨著研發(fā)投資總額的增加也呈現(xiàn)上漲趨勢，所以不同的創(chuàng)新投資強度具有不同的發(fā)展態(tài)勢。但是，從總體來看，企業(yè)創(chuàng)新投資強度的波動并不算太大，基本能夠保持一個緩慢上升的態(tài)勢，這表明，目前河南省民營企業(yè)整體創(chuàng)新能力正在逐漸提高，但是依然不具有競爭優(yōu)勢，而產生這種現(xiàn)象的原因有很多。一方面，河南省的民營企業(yè)創(chuàng)新投資環(huán)境建設還不完善，缺少相關的法律制度和完善的政策扶持激勵民營企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定地進行創(chuàng)新投資。另一方面，河南省民營企業(yè)的創(chuàng)新投資理念還不成熟，在近兩年經濟持續(xù)走緩的背景下，民營企業(yè)創(chuàng)新投資強度不能保持有力的增長趨勢，減少了投資力度，這可能與管理者決策短視分不開，隨著近些年實體企業(yè)金融化的不斷進行，一些民營企業(yè)熱衷于賺錢快的行業(yè)，不能很好地認識到創(chuàng)新投資對企業(yè)價值和核心競爭力提高的重大意義。表322011—2016年河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資強度年份創(chuàng)新投資總額 /億元銷售收入 /億元總資產 /億元創(chuàng)新投資強度創(chuàng)新投資強度1創(chuàng)新投資強度2平均值中位數(shù)平均值中位數(shù)平均值中位數(shù)平均值中位數(shù)平均值中位數(shù)20110.2900.29210.4599.25516.98212.3730.0280.0320.0170.02420120.3260.3029.4548.99417.40016.3950.0340.0340.0190.01920130.7080.37323.6229.99135.28922.9620.0300.0370.0200.01620141.3920.49140.75612.82240.32327.0970.0340.0390.0350.01820150.8610.43226.61614.29749.15729.9660.0320.0300.0180.01420160.8590.47924.68112.39651.18028.1380.0350.0390.0170.017圖332011—2016年河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資強度 3.1.3研發(fā)人員投入 社會的發(fā)展和科技的進步無不說明了知識的重要作用，民營企業(yè)作為創(chuàng)新的主要載體和經濟增長的重要推動力，對知識人才的需求和投入更是毋庸置疑。在知識經濟背景下，研發(fā)人員作為企業(yè)創(chuàng)新的主體，是創(chuàng)新活動的核心人員之一，在促進企業(yè)創(chuàng)新水平和成果轉化方面起著重要的作用，肩負著企業(yè)創(chuàng)新持續(xù)發(fā)展的重任，其投入數(shù)量是衡量企業(yè)創(chuàng)新能力的重要標志之一。因此，企業(yè)創(chuàng)新投資的投入不僅包括研發(fā)資金、研發(fā)設備、研發(fā)原材料等，還包括研發(fā)人員的投入。雖然目前研發(fā)人員尚不屬于企業(yè)的主要資產，但相關研究已經開始關注人才所具有的智力資本對企業(yè)創(chuàng)新的影響。熊彼特創(chuàng)新理論強調了企業(yè)家個人的重要性，但是現(xiàn)在人才越來越豐富，不只企業(yè)家對企業(yè)發(fā)展具有重要影響，企業(yè)核心員工在企業(yè)創(chuàng)新投資活動中更是發(fā)揮著舉足輕重的作用。因此，本節(jié)用企業(yè)所擁有的核心技術人員占企業(yè)員工總數(shù)的比例來衡量企業(yè)創(chuàng)新投資中的人力資本投入。本節(jié)繼續(xù)沿用上文創(chuàng)新投資強度的公司樣本，再經過嚴謹?shù)暮Y選后，剔除數(shù)據(jù)披露不完全的樣本后，*終確立了207個樣本。 表33為2011—2016年河南省民營企業(yè)研發(fā)人員強度的基本統(tǒng)計結果。從表33中可以看出，隨著企業(yè)員工總數(shù)的不斷上升，企業(yè)核心技術人員也在逐漸增加，核心技術人員從2011年的417人上升為2016年的691人，增長率為65.71%。無論是從企業(yè)研發(fā)人員強度的平均值還是中位數(shù)來看，研發(fā)人員強度除了在2011年保持23.99%和18.81%的較高比例之外，其余年份中，研發(fā)人員強度均低于這一數(shù)值，但基本在逐年上升，研發(fā)人員強度均值由2012年的13.09%上升為2016年的14.71%，研發(fā)人員強度中位數(shù)由2012年的13.41%上升為2016年的18.71%。從研發(fā)人員趨勢圖34來看，河南省民營企業(yè)的研發(fā)人員總數(shù)在不斷上升，研發(fā)人員強度在不斷增加。但是由于人力資源的流動性，每年的研發(fā)人數(shù)并不一定保持同比增長。特別是2011年，研發(fā)人員的比例在統(tǒng)計區(qū)間內為*高值。這是因為選取的樣本公司部分未在2011年公開發(fā)行股票，研發(fā)數(shù)據(jù)并未披露，因此樣本數(shù)較少，企業(yè)員工數(shù)和研發(fā)人員的數(shù)量較為集中，未能均勻呈正態(tài)分布。2012年后，樣本公司數(shù)量較穩(wěn)定，數(shù)據(jù)披露較全面，因此能夠合理準確地反映研發(fā)人員的比例。2013年研發(fā)人員的比例較高，也合乎2013年創(chuàng)新投資總額激漲的趨勢，同時，因為2013年政府對河南經濟建設釋放出來的兩大國家級戰(zhàn)略規(guī)劃，引導高新技術企業(yè)扎根河南、促使傳統(tǒng)型制造企業(yè)加大研發(fā)人員投入力度，積極實現(xiàn)經濟產業(yè)變革。表332011—2016年河南省民營企業(yè)研發(fā)人員強度年份研發(fā)人員/人員工總數(shù)/人研發(fā)人員強度/%平均值中位數(shù)平均值中位數(shù)平均值中位數(shù)20114172501 7381 32923.9918.8120124832373 6881 76713.0913.4120135393304 0022 07613.4615.8920145793264 1282 07614.0215.7020156153544 0462 04015.2017.3520166914314 6962 30314.7118.71圖342011—2016年河南省民營公司研發(fā)人員強度情況3.1.4專利申請數(shù)量 知識經濟時代，知識產權作為一個企業(yè)乃至國家提高核心競爭力的戰(zhàn)略資源，凸顯了前所未有的重要地位。專利是知識產權的重要組成部分，是創(chuàng)新投入轉化為創(chuàng)新產出的*優(yōu)衡量方式，企業(yè)高強度的創(chuàng)新投入能否實現(xiàn)創(chuàng)新產出效果呢？本節(jié)統(tǒng)計了河南省民營企業(yè)2011—2015年由于企業(yè)2016年的專利申請數(shù)量難以查到，相關數(shù)據(jù)庫并未公布，因此本文對專利的相關統(tǒng)計截至2015年。對外披露專利申請量的平均值，主要包括發(fā)明專利、實用新型專利及外觀設計專利三種類型，表34展現(xiàn)了2011—2015年各種類型專利申請情況，從專利申請總額這一指標來看，平均每家公司的專利申請數(shù)量從2011年的28.89件到2015年的41.68件，基本保持逐年上升的趨勢。從不同專利類型來看，實用新型專利的數(shù)量*多，*大值達到24.41，外觀設計專利的數(shù)量*少，其*大值只有5.46，發(fā)明專利的數(shù)量則居中，其*大值達到15.06。近5年以來，發(fā)明專利和實用新型專利呈現(xiàn)增加的趨勢，外觀設計專利變化并不穩(wěn)定。圖35為近5年專利申請量的基本趨勢。從趨勢圖中也可以得到與上述基本分析相似的情況，即發(fā)明專利和實用新型專利均逐步上升，外觀設計專利的變化趨勢不太穩(wěn)定。發(fā)明專利作為核心競爭力的重要組成部分，雖然在數(shù)量上優(yōu)于外觀設計專利，但是與實用新型專利的差距較大，河南省民營企業(yè)應當將提升發(fā)明專利的申請數(shù)作為重要目標。表342011—2015年河南省民營企業(yè)專利申請情況單位: 件年份發(fā)明專利實用新型專利外觀設計專利專利數(shù)20117.0816.355.4628.8920128.7817.634.330.720139.2815.312.6627.25201413.3322.475.241201515.0624.412.2141.68圖352011—2015年河南省民營企業(yè)專利申請趨勢分析 3.2河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資存在的主要問題 從上述的相關分析中可以發(fā)現(xiàn)，河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資近幾年呈現(xiàn)逐步增長的良好態(tài)勢。無論是從企業(yè)創(chuàng)新資金投入、創(chuàng)新人員投入還是從創(chuàng)新成果產出來看，河南省民營企業(yè)均取得了較大進步，但其創(chuàng)新投資活動還存在一些比較明顯的問題，主要表現(xiàn)在企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新動力不足、創(chuàng)新人才短缺、創(chuàng)新產出質量較低三個方面。 3.2.1持續(xù)創(chuàng)新動力不足 雖然河南省民營企業(yè)用于企業(yè)創(chuàng)新投資的金額不斷增加，但是對創(chuàng)新活動的推動力度還是不夠，由于河南省民營企業(yè)大多為中小企業(yè)，資金來源主要是自籌，再加上創(chuàng)新投資的經濟效益短期內很難實現(xiàn)和直接衡量，民營企業(yè)在綜合權衡創(chuàng)新投資帶來的風險和收益之后大都選擇規(guī)避風險較大的創(chuàng)新投資活動，因此民營企業(yè)的創(chuàng)新投資強度相對較低。河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資強度長期徘徊在1.5%左右，僅2010年比重達到2.36%，低于發(fā)達國家3%、東部地區(qū)2%的平均水平。從發(fā)達國家的經驗來看，企業(yè)創(chuàng)新投資強度在1%以下，表明企業(yè)處于起步發(fā)展階段，創(chuàng)新能力不足；1%～2%表明企業(yè)處于快速發(fā)展階段，有一定的創(chuàng)新能力；2%～3%表明企業(yè)處于穩(wěn)定發(fā)展階段，能夠維持企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新；超過3%表明企業(yè)處于成熟發(fā)展階段，能夠激發(fā)企業(yè)進行創(chuàng)新，推動企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新。從此數(shù)據(jù)來看，河南省民營企業(yè)還處在創(chuàng)新的快速發(fā)展階段，雖然具有一定的創(chuàng)新能力，但未能達到激勵創(chuàng)新的程度，更談不上持續(xù)創(chuàng)新，圖33中近6年的河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資強度走勢圖忽高忽低，說明河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資并不處于平穩(wěn)狀態(tài)，這可能與民營企業(yè)缺乏后期持續(xù)性創(chuàng)新投資動力有關。 3.2.2高層次創(chuàng)新人才短缺 民營企業(yè)創(chuàng)新活動的實現(xiàn)離不開高層次的創(chuàng)新人才，而高層次的創(chuàng)新人才緊缺也成為制約民營企業(yè)創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產出和創(chuàng)新成果轉化能力提升的重要因素。從河南省統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)來看，全省全年研究與實驗發(fā)展人員有25萬人。而2016年全省研究生招生14 206人，在校研究生39 525人，畢業(yè)生11 954人，普通高等教育招生60.60萬人，在校生187.48萬人，畢業(yè)生48.69萬人。中等職業(yè)技術教育招生47.79萬人，在校生128.25萬人，畢業(yè)生42.37萬人。依據(jù)河南省高校畢業(yè)學歷層次比進而推出全省研究與實驗發(fā)展的人員質量層次比，其中研究生以上層次占比0.12%，這表明河南省高層次研發(fā)人員奇缺，研發(fā)后備能力不足。從圖34中可以看出，民營企業(yè)中的研發(fā)人員占比較低，不足五分之一，這對高科技民營企業(yè)來說，很難支撐企業(yè)進行持續(xù)高效的創(chuàng)新活動。雖然河南省*近幾年在人才引進方面也加大了力度，并卓有成效，表現(xiàn)在高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人員總量顯著增加，人才引進制度和載體平臺建設都取得了長足進步。在實施“中原崛起百千萬海外人才引進工程”之后，據(jù)統(tǒng)計，僅2009年，河南省就引進國外技術、管理人才項目252項，取得了豐碩成果。鄭州高新區(qū)還著手打造“院士專家合作工程”，通過建立與院士專家的合作來集聚高新人才。然而河南的高層次創(chuàng)新人才引進工作也存在問題: “弱企業(yè)化”和“碎片化”問題嚴重，創(chuàng)新環(huán)境落后，事業(yè)平臺缺乏競爭力，這就使民營企業(yè)的人才引進步履維艱。 3.2.3創(chuàng)新產出質量較低 熊彼特的創(chuàng)新理論強調了創(chuàng)造性破壞的概念，更指出創(chuàng)造性破壞才是經濟增
清華匯智文庫河南省民營企業(yè)創(chuàng)新投資研究 作者簡介
周雪峰 河南新鄉(xiāng)人 鄭州航空工業(yè)管理學院會計學院副教授 管理學博士 碩士生導師 中國會計學會會員 河南省會計領軍-后備人才 河南省高等學校青年骨干教師培養(yǎng)對象 校級青年骨干教師。研究方向為公司治理、社會資本經濟后果與企業(yè)投資融。先后在'財貿研究'等CSSCI 核心期刊公開發(fā)表學術論文16篇 主持國j1a社會科學基金和省級項目各1項 參與重量與省部級項目6項 獲省級科研成果獎2項。
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