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銀行業務法律合規風險案例解析 版權信息
- ISBN：9787565020728
- 條形碼：9787565020728 ; 978-7-5650-2072-8
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
銀行業務法律合規風險案例解析 本書特色
在金融市場競爭日益加劇的背景下，銀行業務創新層出不窮，合法合規問題更加值得人們關注！躲y行業務法律合規風險案例解析》從銀行實際業務操作出發，對銀行柜臺、信貸等業務案例從法律合規風險控制的視角進行分析，提出具體業務操作中應注意的法律合規風險。其中很多案例來自于身邊發生的風險事件，具有很強的實踐性和操作性，可供銀行客戶經理、柜員等一線員工學習和參考，以解決具體工作過程中發生的問題和疑問，提高銀行員工業務操作中的風險防控能力。
銀行業務法律合規風險案例解析 內容簡介
在金融市場競爭日益加劇的背景下，銀行業務創新層出不窮，合法合規問題更加值得人們關注。《銀行業務法律合規風險案例解析》從銀行實際業務操作出發，對銀行柜臺、信貸等業務案例從法律合規風險控制的視角進行分析，提出具體業務操作中應注意的法律合規風險。其中很多案例來自于身邊發生的風險事件，具有很強的實踐性和操作性，可供銀行客戶經理、柜員等一線員工學習和參考，以解決具體工作過程中發生的問題和疑問，提高銀行員工業務操作中的風險防控能力。
銀行業務法律合規風險案例解析 目錄
序言
臨時身份證可否辦理銀行業務
代理未成年人辦理相關業務的法律風險
辦理自動轉存業務處理不當要賠錢
客戶成為植物人，存款如何支取
代理掛失，能否代理取款
存單掛失后銀行擅自撤銷須擔責
債權人可否持調解書到銀行支取債務人賬戶資金
銀行可否為客戶提供其存取款憑證復印件
銀行應謹慎處理客戶受騙事件
銀行按規定收繳假幣應防止客戶糾紛
繼承人能否向銀行申請查詢被繼承人名下存款
開立公司賬戶須謹慎
虛假資料申請開立賬戶銀行風險大序言
臨時身份證可否辦理銀行業務
代理未成年人辦理相關業務的法律風險
辦理自動轉存業務處理不當要賠錢
客戶成為植物人，存款如何支取
代理掛失，能否代理取款
存單掛失后銀行擅自撤銷須擔責
債權人可否持調解書到銀行支取債務人賬戶資金
銀行可否為客戶提供其存取款憑證復印件
銀行應謹慎處理客戶受騙事件
銀行按規定收繳假幣應防止客戶糾紛
繼承人能否向銀行申請查詢被繼承人名下存款
開立公司賬戶須謹慎
虛假資料申請開立賬戶銀行風險大
被他人冒用身份辦理銀行卡銀行有責任
銀行擅自沖正差錯款被判返還
客戶匯款轉錯賬戶，銀行能否協助將款項扣回
接受客戶委托轉賬操作不當釀糾紛
加蓋單位內部部門印章的材料效力存疑
公證委托他人代理辦理業務應如何區別對待
購房合同解除導致貸款合同解除后誰還款
銀行因未及時答復能否貸款造成客戶損失構成締約過失
貸款逾期采取措施要及時
銀行提前收回貸款惹糾紛
離婚后借款人配偶的還款義務
保證人未代償，銀行是否可以要求反擔保人承擔擔保責任
個人保證合同上加蓋單位公章，保證人是誰有爭議
公司對外擔保應履行何種手續
未經擔保人同意，銀行與借款人變更還款計劃有風險
保證擔保如何催收才有效
已出租房產設定抵押處置存困難
父母貸款買房可否添加未成年人為共同產權人
以共有房產份額抵押貸款，抵押物處置存困難
在建工程抵押貸款須注意工程款優先受償權
*高額擔保限額管理有風險
*高額抵押財產狀態要查詢
抵押物拆遷后銀行權利如何保障
銀行未經出質人同意處置質押財產須擔責
專戶不質押或凍結，不具有優先受償權
質權未及時行使致損失須擔責
動產質押第三方監管不當風險大
應收賬款質押融資應注意哪些事項
辦理保理業務時，回款路徑須明確
未經客戶授權查詢征信報告銀行受處罰
錯誤錄入客戶征信信息，銀行侵權擔責任
委托貸款中銀行責任應明確
保函業務風險防范不能忽視
對外出具當日賬戶資金證明有風險
辦理存款詢證函須合規
繼承人如何查詢和繼承銀行保管箱內物品
對于已經質押的存單，銀行不可開具存款證明
賬戶監管有漏洞，銀行要擔責
銀行出具貸款承諾函須謹慎
銀行理財未盡充分告知義務應擔責
違規辦理網上銀行業務，銀行要擔責
外包業務管理不當銀行惹糾紛
出票行不得以超過票據權利期限為由，拒絕返還票據利益
票據貼現業務中應注意的風險
票據公示催告后轉讓行為無效
銀行對票據、身份證件是否承擔實質審查責任
銀票托收過程中銀行是否應該擔責
律師持法院簽發的調查令調查存款賬戶信息
銀行拒不履行法定協助義務，被處以巨額罰款
法院郵寄文書銀行是否應提供協助
銀行因協助公安凍結銀行承兌匯票款拒絕對外付款引糾紛
法院扣劃分公司的財產，銀行是否應協助
妻子能否向銀行查詢丈夫個人存款
防范不法分子冒充法院人員以扣劃存款方式詐騙銀行資金
銀行承兌匯票保證金能否被法院凍結、扣劃
銀行未盡自助場所安全保障義務應擔責信息
臨時身份證可否辦理銀行業務
代理未成年人辦理相關業務的法律風險
辦理自動轉存業務處理不當要賠錢
客戶成為植物人，存款如何支取
代理掛失，能否代理取款
存單掛失后銀行擅自撤銷須擔責
債權人可否持調解書到銀行支取債務人賬戶資金
銀行可否為客戶提供其存取款憑證復印件
銀行應謹慎處理客戶受騙事件
銀行按規定收繳假幣應防止客戶糾紛
繼承人能否向銀行申請查詢被繼承人名下存款
開立公司賬戶須謹慎
虛假資料申請開立賬戶銀行風險大序言
臨時身份證可否辦理銀行業務
代理未成年人辦理相關業務的法律風險
辦理自動轉存業務處理不當要賠錢
客戶成為植物人，存款如何支取
代理掛失，能否代理取款
存單掛失后銀行擅自撤銷須擔責
債權人可否持調解書到銀行支取債務人賬戶資金
銀行可否為客戶提供其存取款憑證復印件
銀行應謹慎處理客戶受騙事件
銀行按規定收繳假幣應防止客戶糾紛
繼承人能否向銀行申請查詢被繼承人名下存款
開立公司賬戶須謹慎
虛假資料申請開立賬戶銀行風險大
被他人冒用身份辦理銀行卡銀行有責任
銀行擅自沖正差錯款被判返還
客戶匯款轉錯賬戶，銀行能否協助將款項扣回
接受客戶委托轉賬操作不當釀糾紛
加蓋單位內部部門印章的材料效力存疑
公證委托他人代理辦理業務應如何區別對待
購房合同解除導致貸款合同解除后誰還款
銀行因未及時答復能否貸款造成客戶損失構成締約過失
貸款逾期采取措施要及時
銀行提前收回貸款惹糾紛
離婚后借款人配偶的還款義務
保證人未代償，銀行是否可以要求反擔保人承擔擔保責任
個人保證合同上加蓋單位公章，保證人是誰有爭議
公司對外擔保應履行何種手續
未經擔保人同意，銀行與借款人變更還款計劃有風險
保證擔保如何催收才有效
已出租房產設定抵押處置存困難
父母貸款買房可否添加未成年人為共同產權人
以共有房產份額抵押貸款，抵押物處置存困難
在建工程抵押貸款須注意工程款優先受償權
*高額擔保限額管理有風險
*高額抵押財產狀態要查詢
抵押物拆遷后銀行權利如何保障
銀行未經出質人同意處置質押財產須擔責
專戶不質押或凍結，不具有優先受償權
質權未及時行使致損失須擔責
動產質押第三方監管不當風險大
應收賬款質押融資應注意哪些事項
辦理保理業務時，回款路徑須明確
未經客戶授權查詢征信報告銀行受處罰
錯誤錄入客戶征信信息，銀行侵權擔責任
委托貸款中銀行責任應明確
保函業務風險防范不能忽視
對外出具當日賬戶資金證明有風險
辦理存款詢證函須合規
繼承人如何查詢和繼承銀行保管箱內物品
對于已經質押的存單，銀行不可開具存款證明
賬戶監管有漏洞，銀行要擔責
銀行出具貸款承諾函須謹慎
銀行理財未盡充分告知義務應擔責
違規辦理網上銀行業務，銀行要擔責
外包業務管理不當銀行惹糾紛
出票行不得以超過票據權利期限為由，拒絕返還票據利益
票據貼現業務中應注意的風險
票據公示催告后轉讓行為無效
銀行對票據、身份證件是否承擔實質審查責任
銀票托收過程中銀行是否應該擔責
律師持法院簽發的調查令調查存款賬戶信息
銀行拒不履行法定協助義務，被處以巨額罰款
法院郵寄文書銀行是否應提供協助
銀行因協助公安凍結銀行承兌匯票款拒絕對外付款引糾紛
法院扣劃分公司的財產，銀行是否應協助
妻子能否向銀行查詢丈夫個人存款
防范不法分子冒充法院人員以扣劃存款方式詐騙銀行資金
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銀行未盡自助場所安全保障義務應擔責信息
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