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2010-2011證券考試輔導——證券交易 版權信息
- ISBN：9787505898424
- 條形碼：9787505898424 ; 978-7-5058-9842-4
- 裝幀：暫無
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
2010-2011證券考試輔導——證券交易 本書特色
《2010-2011年證券交易(新大綱版)》：中國證券業從業資格考試輔導叢書。
2010-2011證券考試輔導——證券交易 內容簡介
為幫助廣大考生在有限的時間內全面系統、高效便捷、快速準確地把握考試知識點，提高實戰能力，順利通過考試，實現自己的愿望。針對證券業從業資格考試知識覆蓋面廣、題量大、單題分值相對較小的特點，《中國證券業從業資格考試輔導叢書》編寫組特邀請到北京大學、中國人民大學、中央財經大學、清華大學等數位專家學者，嚴格依據*新證券業從業資格考試大綱，在深入剖析歷年考試命題規律的基礎上精心編寫了本套叢書。本套叢書由《證券市場基礎知識》、《證券交易》、《證券發行與承銷》、《證券投資基金》、《證券投資分析》五本組成，主要有四大優勢：權威專家，精心打造；結構清晰，重點突出；全面覆蓋，實戰性強；服務完善，功能齊全。本書為其中的《證券交易》一冊，內容包括：證券交易概述，證券交易程序，特別交易事項及其監管，證券經紀業務，經紀業務相關實務，證券自營業務，資產管理業務，融資融券業務，債券回購交易，證券登記與交易結算等。
2010-2011證券考試輔導——證券交易 目錄
**章 證券交易概述
考試大綱
考點精講
**節 證券交易的概念、基本要素和交易機制
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元
強化訓練
答案詳解
第二章 證券交易程序
考試大綱
考點精講
**節 證券交易程序概述
第二節 證券賬戶和證券托管
第三節 委托買賣
第四節 競價與成交
第五節 交易結算
考試大綱
考點精講
**節 證券交易的概念、基本要素和交易機制
第二節 證券交易所的會員、席位和交易單元
強化訓練
答案詳解
第二章 證券交易程序
考試大綱
考點精講
**節 證券交易程序概述
第二節 證券賬戶和證券托管
第三節 委托買賣
第四節 競價與成交
第五節 交易結算
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2010-2011證券考試輔導——證券交易 節選
《2010-2011年證券交易(新大綱版)》為其中的《證券交易》一冊，內容包括：證券交易概述，證券交易程序，特別交易事項及其監管，證券經紀業務，經紀業務相關實務，證券自營業務，資產管理業務，融資融券業務，債券回購交易，證券登記與交易結算等。為幫助廣大考生在有限的時間內全面系統、高效便捷、快速準確地把握考試知識點，提高實戰能力，順利通過考試，實現自己的愿望。
2010-2011證券考試輔導——證券交易 相關資料
（三）會員資格的申請與審批證券公司申請成為證券交易所的會員，首先要將一系列相關材料報送證券交易所。證券公司申請文件齊備的，證券交易所予以受理，并自受理之日起20個工作日內作出是否同意接納為會員的決定。（四）日常管理證券交易所會員應當設會員代表1名，組織、協調會員與證券交易所的各項業務往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應當設會員業務聯絡人1～4名，根據授權代為履行會員代表職責。證券交易所會員應當向證券交易所履行下列定期報告義務：每月前7個工作日內報送上月統計報表及風險控制指標監管報表；每年4月30日前報送上年度經審計的財務報表和證券交易所要求的年度報告材料；每年4月30日前報送上年度會員交易系統運行情況報告。證券交易所規定的其他定期報告義務。（五）監督檢查和紀律處分1.監督檢查。證券交易所對會員的證券交易行為實行實時監控，重點監控會員可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為。證券交易所可根據監管需要，采用現場和非現場的方式對會員證券業務活動中的風險管理、交易及相關系統安全運行等情況進行監督檢查。證券交易所在會員監管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取下列措施：①口頭警示；②書面警示；③要求整改；④約見談話；⑤專項調查；⑥暫停受理或者辦理相關業務；⑦提請中國證監會處理。2.紀律處分。證券交易所會員應承擔相應的義務，如果違反證券交易所業務規則，證券交易所責令其改正，并視情節輕重單處或者并處下列紀律處分措施：①在會員范圍內通報批評；②在中國證監會指定媒體上公開譴責；③暫停或者限制交易；④取消交易權限；⑤取消會員資格。會員受到上述第③、④、⑤項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業場所予以公告。證券交易所會員董事、監事、高級管理人員對會員違規行為負有責任的，證券交易所責令改正，并視情節輕重處以下列紀律處分措施：①在會員范圍內通報批評；②在中國證監會指定媒體上公開譴責。
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