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中國期貨公司內控管理實務 版權信息
- ISBN：9787504949707
- 條形碼：9787504949707 ; 978-7-5049-4970-7
- 裝幀：暫無
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
中國期貨公司內控管理實務 本書特色
本書從我國期貨行業產生與發展的歷史過程入手，總結歸納了我國期貨行業不同階段的特點，概括介紹了境外期貨行業的發展概況，研究剖析了中外著名期貨風險事件，得出了加強期貨公司內控管理具有必要性、緊迫性、長期性和艱巨性的結論。本書提出的內控管理應遵循的20項基本原則及需要特別關注的10個重點等內容，對期貨公司健全完善內控管理體系具有指導意義。
本書的一大特色是對期貨公司的部門及崗位職責、不同部門之間的工作接口、主要業務流程等進行了實證研究，提供了構建內控管理體系的5大類45個管理辦法的范本，把平面管理變成了立體管理，把粗放內控變成精細內控，具有很強的實用性。可以說，這是一本提高期貨公司內控管理效率的操作手冊，如此系統、實用的研究目前在國內還不多見，反映出本書作者豐富的實踐經驗和嚴謹的治學態度。
中國期貨公司內控管理實務 內容簡介
不同國家的經濟發展史反復證明，沒有期貨市場的經濟體系，不是真正意義上的市場經濟；沒有發達的金融期貨市場的經濟體系，不是成熟的市場經濟；沒有強大、規范、創新發展的期貨經紀行業，就很難有現代化的期貨市場，期貨公司是期貨市場開發和風險責任的主要承擔者。
本書從對期貨經紀行業概況研究人手，回顧、總結了中國期貨經紀行業的歷史和行業特點，借鑒了境外期貨經紀行業內控管理的一般原則，對中外著名的期貨風險事件進行了概括分析，得出了加強期貨公司內控管理的必要性、緊迫性、長期性、艱巨性的客觀判斷。
本書比較系統地提出了設計期貨公司內控管理體系的20項基本原則和特別關注的10個重點，突出強調了期貨公司法人治理的制度安排。對期貨公司的部門設置、崗位設置、部門職責、崗位職責、工作接口、主要業務流程等內容進行了詳細的實證研究。本書還提供了構建期貨公司內控管理體系的5大類45個管理辦法的范本和期貨經紀合同范本等，提出了可操作性很強的考核要點和獎懲辦法。
中國期貨公司內控管理實務 目錄
**章 中國期貨經紀行業概況
**節 中國期貨經紀行業的產生與發展
一、自生自長，風險事件層出不窮
二、十年治理整頓，成效顯著
三、按凈資本分類管理，重組步伐加快
第二節 中國期貨經紀行業的特點
一、中國早期期貨經紀行業的“四無”特點
二、中國期貨經紀行業的“四高”特點
三、期貨經紀行業的“四先”特點
四、期貨經紀行業的“四低”特點
第三節 境外期貨經紀行業的概況
一、美國期貨經紀行業的概況
二、日本期貨經紀行業的概況
三、新加坡期貨經紀行業的發展戰略
四、韓國期貨行業已成為全球的后起之秀
五、中國香港期貨行業由商品期貨向金融期貨的成功轉型
六、中國臺灣期貨行業的產生和發展
第四節 中外著名期貨風險事件概述及分析
一、震驚中外的“327”國債風波
二、發人深省的“巴林銀行倒閉案”
三、觸目驚心的“法國興業銀行期貨風險案”
四、其他因內控管理失控發生的期貨風險大案
五、中外著名期貨風險事件相似性分析
第五節 綜述及結論
一、加強期貨公司內控管理制度建設的必要性
二、加強期貨公司內控管理制度建設的緊迫性
三、加強期貨公司內控管理制度建設的長期性
四、加強期貨公司內控管理制度建設的艱巨性
五、認真思索后的結論
第二章 期貨公司內控管理體系的基本設計
**節 內控管理的二十項基本原則
一、守法合規的原則
二、分級負責的原則
三、民主化管理的原則
四、凡事有章可循的原則
五、凡事有人負責的原則
六、可控、在控的原則
七、相互制約的原則
八、以制度為本的原則
九、員工利益與公司效益同步增減的原則
十、勇于承擔責任的原則
十一、每月檢查、稽核的原則
十二、內外和諧的原則
十三、公開、公正、公平的原則
十四、合規、合情、合理的原則
十五、及時兌現獎懲的原則
十六、全面性原則
十七、簡捷性原則
十八、系統性原則
十九、強制性原則
二十、契約化原則
第二節 內控管理需特別關注的十個重點
一、公司法人治理制度
……
第三章 部門職責、崗位職責
第四章 工作接口
第五章 期貨公司內控管理辦法
第六章 期貨公司主要業務流程
第七章 考核與獎懲
附錄
期貨經紀合同
后記
參考文獻
**節 中國期貨經紀行業的產生與發展
一、自生自長，風險事件層出不窮
二、十年治理整頓，成效顯著
三、按凈資本分類管理，重組步伐加快
第二節 中國期貨經紀行業的特點
一、中國早期期貨經紀行業的“四無”特點
二、中國期貨經紀行業的“四高”特點
三、期貨經紀行業的“四先”特點
四、期貨經紀行業的“四低”特點
第三節 境外期貨經紀行業的概況
一、美國期貨經紀行業的概況
二、日本期貨經紀行業的概況
三、新加坡期貨經紀行業的發展戰略
四、韓國期貨行業已成為全球的后起之秀
五、中國香港期貨行業由商品期貨向金融期貨的成功轉型
六、中國臺灣期貨行業的產生和發展
第四節 中外著名期貨風險事件概述及分析
一、震驚中外的“327”國債風波
二、發人深省的“巴林銀行倒閉案”
三、觸目驚心的“法國興業銀行期貨風險案”
四、其他因內控管理失控發生的期貨風險大案
五、中外著名期貨風險事件相似性分析
第五節 綜述及結論
一、加強期貨公司內控管理制度建設的必要性
二、加強期貨公司內控管理制度建設的緊迫性
三、加強期貨公司內控管理制度建設的長期性
四、加強期貨公司內控管理制度建設的艱巨性
五、認真思索后的結論
第二章 期貨公司內控管理體系的基本設計
**節 內控管理的二十項基本原則
一、守法合規的原則
二、分級負責的原則
三、民主化管理的原則
四、凡事有章可循的原則
五、凡事有人負責的原則
六、可控、在控的原則
七、相互制約的原則
八、以制度為本的原則
九、員工利益與公司效益同步增減的原則
十、勇于承擔責任的原則
十一、每月檢查、稽核的原則
十二、內外和諧的原則
十三、公開、公正、公平的原則
十四、合規、合情、合理的原則
十五、及時兌現獎懲的原則
十六、全面性原則
十七、簡捷性原則
十八、系統性原則
十九、強制性原則
二十、契約化原則
第二節 內控管理需特別關注的十個重點
一、公司法人治理制度
……
第三章 部門職責、崗位職責
第四章 工作接口
第五章 期貨公司內控管理辦法
第六章 期貨公司主要業務流程
第七章 考核與獎懲
附錄
期貨經紀合同
后記
參考文獻
展開全部
中國期貨公司內控管理實務 節選
《中國期貨公司內控管理實務》從對期貨經紀行業概況研究人手，回顧、總結了中國期貨經紀行業的歷史和行業特點，借鑒了境外期貨經紀行業內控管理的一般原則，對中外著名的期貨風險事件進行了概括分析，得出了加強期貨公司內控管理的必要性、緊迫性、長期性、艱巨性的客觀判斷。不同國家的經濟發展史反復證明，沒有期貨市場的經濟體系，不是真正意義上的市場經濟；沒有發達的金融期貨市場的經濟體系，不是成熟的市場經濟；沒有強大、規范、創新發展的期貨經紀行業，就很難有現代化的期貨市場，期貨公司是期貨市場開發和風險責任的主要承擔者。《中國期貨公司內控管理實務》比較系統地提出了設計期貨公司內控管理體系的20項基本原則和特別關注的10個重點，突出強調了期貨公司法人治理的制度安排。對期貨公司的部門設置、崗位設置、部門職責、崗位職責、工作接口、主要業務流程等內容進行了詳細的實證研究。《中國期貨公司內控管理實務》還提供了構建期貨公司內控管理體系的5大類45個管理辦法的范本和期貨經紀合同范本等，提出了可操作性很強的考核要點和獎懲辦法。
中國期貨公司內控管理實務 作者簡介
吳元貞，男，1954年生，山東人。現任金鵬期貨經紀有限公司（北京）董事、總經理，上海金鵬期貨經紀有限公司執行董事。曾任山東省魚臺縣糧食局局長、山東省糧食局辦公室副主任、山東省糧食批發市場主任、齊魯農產品期貨交易所總經理、鄭州商品交易所濟南分所總經理、魯能金穗期貨公司總經理等職務。作者的社會兼職主要包括：山東大學兼職教授、山東省政府經濟研究中心特聘研究員、中國期貨業協會理事、鄭州商品交易所理事。 作者曾兩次參與國家糧食流通體制改革方案的設計，先后在新華社《國內動態清樣》發表內參30多篇。其中的《我國小麥過剩是假象》、《我國進口大豆應借鑒日本模式》、《期貨公司股權置換后權益缺乏明確法律保護》、《我國期貨市場發展亟待法律政策跟進》等對相關領域的工作起到了一定的推動和促進作用。主要著作有《信息理論與實踐》。
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