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中國上市公司治理指數 版權信息
- ISBN：9787111767329
- 條形碼：9787111767329 ; 978-7-111-76732-9
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
中國上市公司治理指數 本書特色
在中國公司治理指數連續發布二十年之際，李維安等作者對二十年來的中國公司治理指數成果進行歸納和總結，以“梳理成果、明確原理、揭示趨勢、引領研究”為目標，傾力編寫本著作。
中國上市公司治理指數 內容簡介
在中國公司治理指數連續發布二十年之際，李維安教授團隊對二十年來的中國公司治理指數成果進行了歸納和總結，以“梳理成果、明確原理、揭示趨勢、引領研究”為目標，編著了這本《中國上市公司治理指數》。
中國上市公司治理指數中國上市公司治理指數 前言
公司治理是國家治理體系和治理能力現代化的先行者，是實現中國式現代化的微觀基礎， br / 在完善現代企業制度中具有先導性和基礎性的地位。21 世紀初，公司治理改革作為一個全球 br / 性的焦點問題，其關注主體逐漸從美國轉變為英美日德等主要發達國家，并進一步擴展至轉軌 br / 和新興市場國家。中國的公司治理制度建設也開始了由破到立的過程，《中國公司治理原則》 br / （2000 年 11 月）、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》（2001 年 8 月）與《上市公 br / 司治理準則》（2002 年 1 月）等相繼出臺，公司治理實踐逐步深入，投資者、監管部門以及上 br / 市公司自身對公司治理質量的關注不斷提升，迫切呼喚著公司治理評價的誕生。 br / 為了引領中國公司治理理論與實踐發展，中國公司治理研究院公司治理評價課題組制定了 br / 中國公司治理評價的“三步走戰略”。**步，在遵循國際規范做法并結合中國具體國情的基 br / 礎上，率先研究并組織制定《中國公司治理原則》。先于 1999 年開展公司治理原則的國際比較 br / 研究，于 2000 年在《光明日報》發表《應制定適合國情的〈中國公司治理原則〉》的倡議，進 br / 而于 2001 年推出《中國公司治理原則（草案）》。該成果被中國證券監督管理委員會（以下簡 br / 稱“中國證監會”）與原國家經濟貿易委員會聯合推出的《上市公司治理準則》以及太平洋經 br / 濟合作理事會（PECC）制定的《東亞地區治理原則》吸收借鑒，為建立公司治理評價指標體系 br / 提供了參考性標準。第二步，以國際標準為指導，以中國實際為基礎，于 2003 年 4 月構建并 br / 推出了我國**個公司治理評價系統——中國公司治理評價指標體系，包含股東治理、董事會 br / 治理、監事會治理、經理層治理、信息披露、利益相關者治理六大維度。第三步，基于評價指 br / 標體系與評價標準，構建中國公司治理指數模型，形成中國上市公司治理指數（CCGI br / NK br / ），也 br / 稱南開治理指數，建立了中國**個公司治理專業數據庫。2004 年 2 月，首份《中國公司治 br / 理評價報告》在人民大會堂正式推出，首次對中國上市公司進行了大樣本（931 家）全面量化 br / 評價分析。 br / 自推出至 2023 年，《中國公司治理評價報告》已經連續發布二十年，中國上市公司治理指 br / 數在推動中國公司治理發展、助力學術研究與學科建設、為政府監管政策制定建言、為企業開 br / 展咨詢培訓等方面產生了積極的影響。 br / 二十年來，中國上市公司治理指數堅持每年持續發布，刻畫了二十年間中國公司治理的發 br / 展與變化趨勢，推動中國上市公司治理水平持續提升。中國上市公司治理指數對歷年中國上市 br / 公司治理水平進行了深入分析與評價，為治理能力提升提供方向與對策，見證并推動了中國上 br / 市公司治理從治理結構建立到治理機制引入，再到治理有效性提升的過程，被譽為中國上市公 br / 司治理狀況“晴雨表”。 br / 二十年來，中國上市公司治理指數評價系統持續完善，不斷探索適合中國的公司治理模 br / 式。例如：從 2008 年開始將金融機構治理作為單獨板塊進行分析，形成了以治理風險為核心 br / 的金融機構治理評價系統，推動了金融機構治理從“治理者”向“被治理者”的轉變；從 2018 br / 年開始，在全球首份《綠色治理準則》的基礎上連續五年推出中國上市公司綠色治理（ESG） br / 指數（CGGI），被稱為 ESG 的升級版，為實現上市公司的綠色、包容性發展做出了有力的 br / 倡導。 br / 二十年來，公司治理評價推動公司治理從一個研究問題成為一個交叉學科領域，并成為公 br / 司治理研究中的重要組成部分。自 2003 年中國上市公司治理指數發布以來，公司治理研究蓬 br / 勃發展，成為備受關注的新興學科領域。2020 年 6 月，公司治理正式獲得國家自然科學基金 br / 委員會工商管理的二級學科代碼（G0212），而公司治理評價是其中一個重要的研究方向。 br / 二十年來，基于中國上市公司治理指數，中國公司治理研究院團隊持續為中國公司治理改 br / 革制定標準，為政府部門提出改革對策，為地區治理完善提供助力，為企業實踐進行診斷。中 br / 國公司治理研究院陸續與國務院國有資產監督管理委員會、國家發展和改革委員會、中國證 br / 券監督管理委員會、原中國銀行保險監督管理委員會、上海證券交易所、深圳證券交易所，廣 br / 東、上海等多個省市的國有資產監督管理委員會，以及國家能源集團、中國航空工業集團、中 br / 國銀行、中國工商銀行、中國建設銀行、中國農業銀行等百余家政府部門和大型企業開展合作 br / 并提供咨詢，中國上市公司治理指數得到了廣泛的應用，產生了積極的社會影響。公司治理評 br / 價還被應用在股價指數中，基于中國上市公司治理指數開發的央視財經 50 指數、央視治理領 br / 先指數，以及基于中國上市公司綠色治理指數開發的公司治理研究院綠色治理指數（980058）， br / 均在同期跑贏大盤，超出滬深 300 和深證成指等指數，展現出較高的治理溢價，證明搞好公司 br / 治理也能創造價值，為上市公司治理完善創造內生動力。 br / 在中國公司治理指數連續發布二十年之際，我們對二十年來的中國公司治理指數成果進行 br / 歸納和總結，以“梳理成果、明確原理、揭示趨勢、引領研究”為目標，編著了這本《中國上 br / 市公司治理指數》。本著作具有以下幾個方面的特點： br / 首先，這是我國公司治理領域系統性、長周期、全面評價中國上市公司治理狀況的學 br / 術著作。本著作重在分析中國上市公司治理的時間變化而非單一年度情況，所使用的評價數據 br / 周期跨度達二十年，這在中國公司治理評價領域是前所未有的。 br / 其次，這是一部弘揚與傳承百年“南開指數”精神的著作。“南開指數”是南開大學延續 br / 近百年的傳統，在建校初期由何廉先生編制，在國內外產生了重要影響。中國上市公司治理指 br / 數又稱“南開治理指數”，是南開指數在公司治理領域的標志性成果，也是南開指數在新時期 br / 的重要延續。本著作的相關成果和出版也得到了南開大學校領導及師生的鼓勵支持，對于傳承 br / 和發揚南開指數傳統意義重大。 br / 再次，這是一部涉及內容眾多、應用場景廣泛的著作。本著作是公司治理領域的學術著 br / 作、工具書、專業數據報告，而非純粹的學術著作，其適用對象更廣，從政府部門、監管機 br / 構、上市公司到高校學者，均可參考引用。在今后的歷次治理指數發布會、全國公司治理師資 br / 培訓會中，本著作都可作為重要成果加以應用。 br / *后，這是一部在對中國公司治理研究院團隊二十年科研成果精華總結提煉的基礎上，力 br / 圖引領未來二十年中國公司治理實踐與研究發展的著作。本著作前期成果先后獲人文社 br / 科優秀成果獎、天津社科優秀成果獎等獎項，并作為南開百年成果展的重要內容被國家領導人閱覽。本著作不僅對相關前期成果進行了梳理總結，還為公司治理理念的轉變與制度建設的優 br / 化指明了方向，力圖繼續為未來二十年中國公司治理的改革提供借鑒。 br / 在過去的二十年中，中國上市公司治理指數有力地推動了中國公司治理從誕生到蓬勃發 br / 展。展望未來，我相信中國上市公司治理指數的持續推出，能夠為上市公司高質量發展提供持 br / 續的助力，在服務中國式現代化中貢獻出治理的力量。 br / 李維安 br / 2024 年 1 月 18 日 br / 于南開園
中國上市公司治理指數 目錄
目錄
前言
**章 公司治理評價的提出 1
**節 國內外治理研究動態 1
一、內部治理研究 2
（一）股東治理 2
（二）董事會治理 4
（三）高管治理 5
二、外部治理研究 6
（一）投資者保護 6
（二）債權人治理 8
（三）媒體治理 8
（四）外部監管 9
三、我國公司治理研究進展 10
（一）公司治理探索研究階段（1978—2000 年） 10
（二）公司治理基礎研究階段（2001—2008 年） 10
（三）公司治理深入研究階段（2009 年至今） 10
第二節 我國公司治理發展階段與脈絡 11
一、我國公司治理的發展階段 11
（一）公司治理觀念導入（1978—1992 年） 11
（二）公司治理結構構建（1993—1998 年） 11
（三）公司治理機制建立（1999—2012 年） 12
（四）公司治理有效性提升（2013 年至今） 12
二、我國公司治理的發展脈絡 12VII
（一）從治理結構到治理機制 12
（二）從單法人治理到集團治理 13
（三）從國內治理到跨國治理 13
（四）從行政型治理到經濟型治理 13
（五）從公司治理到一般治理 13
（六）從治理原則到治理評價 14
第三節 國內外主要公司治理評價系統 14
一、國內外主要的公司治理評價系統 14
（一）國外主要的公司治理評價系統 14
（二）國內主要的公司治理評價系統 15
二、已有公司治理評價系統共性與差異 17
第四節 基于公司治理評價開展的研究 18
一、國內基于公司治理指數開展的相關研究 19
（一）基于公司治理總體評價指數的相關研究 19
（二）基于公司治理不同維度評價指數的相關研究 20
二、國外基于公司治理指數開展的相關研究 22
（一）基于學者構建的公司治理評價指數的相關研究 22
（二）基于評價機構構建的公司治理評價指數的相關研究 24
三、基于公司治理指數研究小結 25
第二章 中國上市公司治理指數研發 26
**節 南開指數的傳統 26
一、傳統南開指數 26
二、新時期南開指數 27
（一）公司治理指數 27
（二）經濟指數 28
（三）綠色治理指數 28
（四）政府治理指數 28
（五）保險機構治理指數 29
第二節 中國上市公司治理指數發展階段 29
一、中國上市公司治理指數發展階段總體說明 29VIII
二、中國上市公司治理指數發展階段具體說明 30
（一）研究并組織制定《中國公司治理原則》 30
（二）構建并推出中國上市公司治理評價指標體系 31
（三）發布公司治理指數與公司治理評價報告 32
（四）中國上市公司治理指數應用 36
第三節 中國上市公司治理評價指標體系 38
一、中國上市公司治理評價指標體系總體說明 38
二、中國上市公司股東治理評價指標體系說明 38
（一）股東治理評價相關研究 38
（二）中國上市公司股東治理評價指標體系設計思路 39
三、中國上市公司董事會治理評價指標體系說明 41
（一）董事會治理評價相關研究 41
（二）中國上市公司董事會治理評價指標體系設計思路 41
四、中國上市公司監事會治理評價指標體系說明 43
（一）監事會治理評價相關研究 44
（二）中國上市公司監事會治理評價指標體系的設計思路 45
五、中國上市公司經理層治理評價指標體系說明 46
（一）經理層治理評價相關研究 46
（二）中國上市公司經理層治理評價指標體系設計思路 47
六、中國上市公司信息披露評價指標體系說明 48
（一）信息披露相關研究 48
（二）中國上市公司信息披露治理評價指標體系設計思路 48
七、中國上市公司利益相關者治理評價指標體系說明 50
（一）利益相關者治理評價相關研究 50
（二）中國上市公司利益相關者治理評價指標體系設計思路 51
第三章 中國上市公司治理總體分析 54
**節 中國上市公司治理評價樣本介紹 54
一、中國上市公司治理評價樣本總體說明 54
二、中國上市公司治理評價樣本分控股股東性質說明 55
三、中國上市公司治理評價樣本分行業說明 55
四、中國上市公司治理評價樣本分區域和地區說明 59IX
（一）七大地理區域上市公司治理評價樣本說明 59
（二）四大經濟區域上市公司治理評價樣本說明 67
五、中國上市公司治理評價樣本分市場板塊說明 69
第二節 中國上市公司治理趨勢分析 70
一、中國上市公司治理指數統計分析 70
二、中國上市公司治理指數等級分析 72
三、中國上市公司治理分指數趨勢分析 75
第三節 中國上市公司治理分控股股東性質分析 76
一、中國上市公司治理指數分控股股東性質比較分析 76
二、各控股股東性質中國上市公司治理指數具體分析 78
第四節 中國上市公司治理分區域和地區分析 85
一、中國上市公司治理指數分區域和地區比較分析 85
（一）七大地理區域治理指數比較分析 85
（二）四大經濟
展開全部
中國上市公司治理指數 作者簡介
李維安，南開大學講席教授，中國公司治理研究院院長，高等學校工商管理類專業教學指導委員會副主任委員，《中國大百科全書·工商管理卷》主編，兼任中國管理現代化研究會聯職理事長、中國企業管理研究會常務副會長、中國上市公司協會專家顧問委員會副主任委員等。曾任國務院學位委員會學科評議組（工商管理）召集人、東北財經大學校長、天津財經大學校長、中國管理科學與工程學會副會長、南開大學商學院院長、《南開管理評論》主編等。
李維安教授是中國公司治理領域的開拓者，在國內較早并長期從事公司治理、綠色治理等研究，于2001年帶領團隊率先組織制定《中國公司治理原則》。首次研制出被稱為上市公司治理狀況“晴雨表”的中國公司治理評價指標體系，至今連續20余年發布中國公司治理指數及評價報告，衍生和支撐了央視50指數、央視治理領先指數、深圳市上市公司治理指數等的開發與研制；帶領團隊發布了首份《綠色治理準則》，并研制中國上市公司綠色治理評價指標體系，于2018年9月發布中國上市公司綠色治理指數。在此基礎上，2020年9月又在深交所發布了全國首個綠色治理股價指數，被稱為ESG的升級版。曾獲第十屆孫冶方經濟科學著作獎、第二屆蔣一葦企業改革與發展基金優秀著作獎、第六屆中國管理科學獎、人文社會科學優秀成果一等獎、國家級優秀教學成果獎等，并獲得全國教學名師、全國五一勞動獎章等榮譽稱號，入選復旦管理學杰出貢獻獎。
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