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證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應用 版權(quán)信息
- ISBN：9787519790707
- 條形碼：9787519790707 ; 978-7-5197-9070-7
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應用 內(nèi)容簡介
本書是對證券公司民事訴訟案例進行系統(tǒng)化分析的專著，其全面梳理了證券經(jīng)紀、投資銀行、資產(chǎn)管理等九類典型證券業(yè)務條線的案例，從多維度分析案件的整體趨勢和特點，詳細介紹各條線具有代表性的案例，歸納了應引起關(guān)注的訴訟糾紛風險點，有針對性地提出了加強業(yè)務管理的建議措施。本書具有顯著的實務性，所有撰稿人均在合規(guī)管理崗位上工作多年，了解一線業(yè)務實踐和合規(guī)管理工作現(xiàn)狀，能結(jié)合證券業(yè)務開展情況，準確地把握案件的合規(guī)風險點，并有針對性地提出完善合規(guī)管理的工作建議。
證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應用 目錄
**篇 證券公司民事訴訟案例總體分析一、證券公司民事訴訟案例分析的重要意義（一）證券公司復雜的法律主體身份容易引發(fā)糾紛（二）證券公司民事訴訟案件容易帶來巨額的民事賠償（三）證券公司民事訴訟案例分析具有極高的風險防范價值二、證券公司民事訴訟案例收集與分析（一）證券公司民事訴訟案例的收集（二）證券公司民事訴訟案例的篩選整理（三）證券公司業(yè)務條線民事訴訟案例的分析（四）證券公司民事訴訟案例分析在合規(guī)管理中的應用三、證券公司民事訴訟案例總體趨勢分析（一）證券公司民事訴訟案例年份數(shù)量變化分析（二）證券公司民事訴訟案例案由分布分析（三）證券公司民事訴訟案例業(yè)務領域分析**篇 證券公司民事訴訟案例總體分析一、證券公司民事訴訟案例分析的重要意義（一）證券公司復雜的法律主體身份容易引發(fā)糾紛（二）證券公司民事訴訟案件容易帶來巨額的民事賠償（三）證券公司民事訴訟案例分析具有極高的風險防范價值二、證券公司民事訴訟案例收集與分析（一）證券公司民事訴訟案例的收集（二）證券公司民事訴訟案例的篩選整理（三）證券公司業(yè)務條線民事訴訟案例的分析（四）證券公司民事訴訟案例分析在合規(guī)管理中的應用三、證券公司民事訴訟案例總體趨勢分析（一）證券公司民事訴訟案例年份數(shù)量變化分析（二）證券公司民事訴訟案例案由分布分析（三）證券公司民事訴訟案例業(yè)務領域分析（四）證券公司民事訴訟案例標的金額分析（五）證券公司民事訴訟案例管轄地域分析四、證券公司民事訴訟案例的特點（一）證券公司民事訴訟案例數(shù)量受法律法規(guī)變動的影響（二）證券公司民事糾紛案例數(shù)量受證券市場周期波動的影響（三）證券公司民事糾紛案例案由和規(guī)則適用存在差異（四）證券類業(yè)務性質(zhì)與民事訴訟案件的發(fā)起主體緊密相關(guān)（五）證券類業(yè)務性質(zhì)影響糾紛爭議解決方式的選擇五、證券公司承擔民事賠償責任的情形分析（一）證券公司自身違反法定或者約定義務而承擔民事賠償責任（二）證券公司對從業(yè)人員的行為承擔民事賠償責任六、證券公司民事糾紛案例分析關(guān)注的重點法律問題（一）證券行業(yè)部門規(guī)章、部門規(guī)范性文件、自律規(guī)則能否作為法院審判的依據(jù)（二）違反證券行業(yè)部門規(guī)章、部門規(guī)范性文件、自律規(guī)則能否認定民事行為無效（三）證券監(jiān)管機構(gòu)和自律組織對證券公司的處罰能否作為認定證券公司存在過錯的依據(jù)分析（四）證券公司格式合同中的格式條款是否有效七、證券公司民事訴訟案例分析存在的問題（一）證券公司民事訴訟案由與證券業(yè)務難以精確對應（二）對同一類別的證券糾紛法院判決結(jié)果差異較大（三）證券公司民事訴訟案件數(shù)量統(tǒng)計科學性有待提升第二篇 證券經(jīng)紀業(yè)務民事訴訟案例分析與合規(guī)應用**章證券經(jīng)紀業(yè)務裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、案例分類二、案例類別分析三、民事訴訟數(shù)量分析四、訴訟主體身份分析五、民事案由分析第二章證券經(jīng)紀業(yè)務民事訴訟典型案例一、從業(yè)人員違規(guī)類（一）飛單（包括詐騙）（二）代客理財及代客操作（三）其他違規(guī)類（四）案例風險點總結(jié)（五）法律歸責原則分析（六）案件特點總結(jié)二、適當性管理類（一）提供服務（二）銷售產(chǎn)品（三）案例風險點總結(jié)（四）法律歸責原則分析（五）案件特點總結(jié)三、證券服務類（一）未履行通知義務（二）傭金調(diào)整（三）服務費用追償（四）其他委托代理服務類（五）案例風險點總結(jié)（六）法律歸責原則分析（七）案件特點總結(jié)四、技術(shù)類（一）案例一：黃某與XD證券股份有限公司營口光華路證券營業(yè)部證券交易合同糾紛（二）案例二：李某與XB證券股份有限公司、XB證券股份有限公司咸陽西蘭路證券營業(yè)部服務合同糾紛五、權(quán)屬糾紛類六、托管服務類（一）案例一：徐某與ZXJT證券股份有限公司等委托理財合同糾紛（二）案例二：宋某某與楊某某、GTJA證券股份有限公司委托理財合同糾紛七、其他類（一）案例一：XC證券股份有限公司與施某某證券交易代理合同糾紛（二）案例二：GX證券股份有限公司北京朝陽北路證券營業(yè)部與劉某某合同糾紛第三章證券經(jīng)紀業(yè)務民事訴訟案例的合規(guī)應用一、加強證券從業(yè)人員的管理（一）把好從業(yè)人員入口關(guān)（二）加強日常行為管控（三）嚴格規(guī)范服務及產(chǎn)品銷售、推介行為二、完善證券公司基礎內(nèi)控（一）加強違規(guī)線索的調(diào)查（二）完善投訴舉報機制（三）加強對風險信息的排查（四）加強印章與空白合同管理（五）做好傭金標準的確認及調(diào)整留痕（六）提升保障通知類服務準確性三、切實履行投資者適當性的告知義務四、加強投資者糾紛的多元化處理第三篇 投資銀行業(yè)務民事訴訟案例分析與合規(guī)應用**章投資銀行業(yè)務裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、案件數(shù)量分析二、標的金額分析三、業(yè)務類型分析四、業(yè)務階段分析五、民事案由分析六、訴訟主體身份分析七、證券公司涉案數(shù)量分析八、審理法院層級分析九、案件地域分析十、責任類型分析十一、司法與監(jiān)管關(guān)注點差異第二章投資銀行業(yè)務民事訴訟典型案例一、五洋債案（一）基本案情（二）監(jiān)管處罰（三）訴訟判決二、華澤鈷鎳案（一）基本案情（二）監(jiān)管處罰（三）訴訟判決三、欣泰電氣案（一）基本案情（二）監(jiān)管處罰（三）訴訟判決四、保千里案（一）基本案情（二）監(jiān)管處罰（三）訴訟判決五、中安科案（一）基本案情（二）監(jiān)管處罰（三）訴訟判決六、雅百特案（一）基本案情（二）監(jiān)管處罰（三）訴訟判決七、昆明機床案（一）基本案情（二）監(jiān)管處罰（三）訴訟判決八、英谷公司案（一）基本案情（二）訴訟判決九、新鄉(xiāng)日升案（一）基本案情（二）訴訟判決十、“13鴻潤債”案（一）基本案情（二）監(jiān)管處罰（三）訴訟判決十一、安順虹陽案（一）基本案情（二）訴訟判決十二、中融公司案（一）基本案情（二）訴訟判決第三章投資銀行業(yè)務民事訴訟法理分析一、中介機構(gòu)承擔責任形式法理分析（一）《證券法》規(guī)定的連帶責任是何種多數(shù)人侵權(quán)責任（二）侵權(quán)責任體系下比例連帶責任如何產(chǎn)生（三）侵權(quán)責任體系下比例連帶責任在司法實踐中的應用二、證券虛假陳述責任糾紛案件訴訟關(guān)鍵問題（一）謹慎認定實施日、揭露日、更正日和基準日（二）投資損失與虛假陳述之間因果關(guān)系的認定（三）認定事由是否滿足重大性（四）行政處罰事由并不必然印證因果關(guān)系第四章投資銀行業(yè)務民事訴訟案例的合規(guī)應用一、投資銀行業(yè)務存在的問題（一）業(yè)務合同管理方面存在的問題（二）盡職調(diào)查標準方面存在的問題（三）審慎核查方面存在的問題（四）底稿管理方面存在的問題（五）存續(xù)期管理方面存在的問題二、完善投資銀行業(yè)務管理的建議（一）加強團隊管理（二）完善盡職調(diào)查標準（三）保持應有的職業(yè)審慎（四）規(guī)范工作底稿管理（五）加強存續(xù)期管理第四篇 信用交易業(yè)務民事訴訟案例分析與合規(guī)應用**章信用交易業(yè)務裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、民事訴訟數(shù)量分析二、證券公司數(shù)量分析三、訴訟主體身份分析四、民事案由分析五、審理法院層級分析六、爭議焦點分析第二章信用交易業(yè)務民事訴訟典型案例一、合同效力典型案例（一）基本案情（二）訴訟判決二、告知義務相關(guān)典型案例（一）基本案情（二）訴訟判決三、客戶適當性相關(guān)典型案例（一）基本案情（二）訴訟判決四、強制平倉相關(guān)典型案例（一）基本案情（二）訴訟判決五、追償維權(quán)費用典型案例（一）基本案情（二）訴訟判決六、傭金調(diào)整相關(guān)典型案例（一）黃某來與GJ證券股份有限公司北京長椿街證券營業(yè)部一審股票交易糾紛案（二）王某斌與HX證券股份有限公司合同糾紛一審案七、“繞標”套現(xiàn)相關(guān)典型案例（一）基本案情（二）訴訟判決第三章信用交易業(yè)務民事訴訟案例的合規(guī)應用一、重視影響合同效力事項的管理二、嚴格履行告知義務三、規(guī)范履行客戶適當性義務四、關(guān)注強制平倉的規(guī)范性五、明確追償所需的必要費用六、規(guī)范傭金調(diào)整機制七、關(guān)注“繞標”套現(xiàn)交易模式的監(jiān)管風險第五篇 證券資產(chǎn)管理業(yè)務民事訴訟案例分析與合規(guī)應用**章證券資產(chǎn)管理業(yè)務裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、民事訴訟數(shù)量與判決金額分析二、民事案由分析三、審理法院層級分析四、訴訟主體身份分析五、案件地域分析第二章證券資產(chǎn)管理業(yè)務民事訴訟典型案例一、適當性義務履行相關(guān)案例（一）法院認定銷售機構(gòu)履行了適當性義務的常見情形（二）適當性匹配不僅是等級之間的匹配（三）銷售機構(gòu)違反適當性義務可能對投資者損失承擔全部賠償責任（四）管理人在代銷機構(gòu)違反適當性義務時承擔連帶責任（五）銷售環(huán)節(jié)其他先合同義務二、合同效力爭議相關(guān)案例（一）違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的合同無效（二）惡意串通，損害國家、集體或者第三人利益的合同無效三、產(chǎn)品投資管理相關(guān)案例（一）管理人明顯違反管理人職責（二）管理人管理義務履行（三）管理人對其投資符合產(chǎn)品相關(guān)合同約定負有舉證責任（四）通道業(yè)務管理人職責履行四、產(chǎn)品退出階段相關(guān)民事訴訟案例（一）外規(guī)變化導致投資資產(chǎn)無法變現(xiàn)時管理人的責任（二）投資者損失形成的認定第三章證券資產(chǎn)管理業(yè)務民事訴訟案例的合規(guī)應用一、證券資產(chǎn)管理業(yè)務典型案例的啟示（一）對賣方機構(gòu)適當性義務要求越來越嚴格（二）通道業(yè)務管理人的義務向主動管理業(yè)務靠攏（三）《資管新規(guī)》以及公序良俗原則司法審查的影響二、加強證券資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)管理的建議（一）銷售環(huán)節(jié)管理（二）產(chǎn)品投資運作環(huán)節(jié)（三）產(chǎn)品清算退出環(huán)節(jié)第六篇 證券自營業(yè)務民事訴訟案例分析與合規(guī)應用**章證券自營業(yè)務裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、民事訴訟數(shù)量分析二、民事案由分析三、訴訟主體身份分析四、案件地域分析五、審理法院層級分析第二章證券自營業(yè)務民事訴訟典型案例一、GD證券股份有限公司證券內(nèi)幕交易糾紛（一）基本案情（二）監(jiān)管處罰（三）訴訟判決二、SWHY證券有限公司與四川省煤炭產(chǎn)業(yè)集團有限責任公司債券回購合同糾紛（一）基本案情（二）訴訟判決三、ZX證券HN股份有限公司與AX證券股份有限公司、吉林糧食集團收儲經(jīng)銷有限公司、吉林糧食集團有限公司證券虛假陳述民事賠償糾紛（一）基本案情（二）監(jiān)管處罰（三）訴訟判決第三章證券自營業(yè)務民事訴訟案例的合規(guī)應用一、證券自營業(yè)務民事訴訟案例分析的問題（一）逾期利益約定不明存在隱患（二）逾期利息與違約金難以同時主張（三）當事人維權(quán)相關(guān)費用未得到充分關(guān)注（四）證券自營業(yè)務類民事訴訟案件執(zhí)行難二、加強證券自營業(yè)務合規(guī)管理的建議（一）嚴格投資準入管理，從源頭控制自營業(yè)務投資風險（二）完善操作流程（三）加強對員工的日常培訓第七篇 發(fā)布研究報告業(yè)務民事訴訟案例分析與合規(guī)應用**章發(fā)布研究報告業(yè)務裁判數(shù)據(jù)梳理與分析第二章發(fā)布研究報告業(yè)務民事訴訟典型案例一、海康威視與AX證券名譽權(quán)糾紛案例分析（一）基本案情（二）訴訟判決二、凱盛融英與CC證券服務合同糾紛案例分析（一）基本案情（二）訴訟判決第三章發(fā)布研究報告業(yè)務民事訴訟案例的合規(guī)應用一、提高研究報告的質(zhì)量二、邀請第三方專家參與第八篇 證券做市業(yè)務民事訴訟案例分析與合規(guī)應用**章證券做市業(yè)務裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、民事訴訟數(shù)量分析二、民事案由分析三、訴訟主體身份分析四、案件地域分析五、審理法院層級分析第二章證券做市業(yè)務民事訴訟典型案例一、JZ證券股份有限公司、林某軍股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛（一）基本案情（二）訴訟判決二、吳某玉、TPY證券股份有限公司合同糾紛（一）基本案情（二）訴訟判決三、DB證券股份有限公司與高某濤股票回購合同糾紛等4起案件（一）基本案情與訴訟判決（二）重點分析：轉(zhuǎn)回售或承諾回購以及受讓主體不同而導致的相關(guān)法律文件的效力差異四、HT證券股份有限公司與北京星通創(chuàng)時物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛（一）基本案情（二）訴訟判決（三）重點分析：公司債務加入等類擔保行為未經(jīng)股東會同意的法律后果第三章證券做市業(yè)務民事訴訟案例的合規(guī)應用一、重視交易規(guī)則變化對業(yè)務執(zhí)行的影響二、重視合同內(nèi)容與合同簽訂程序管理三、慎重選擇股份回購主體四、重視審查對手方增信措施內(nèi)部審批程序第九篇 私募投資基金子公司業(yè)務民事訴訟案例分析與合規(guī)應用**章私募基金業(yè)務裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、案件數(shù)量及標的金額分析二、民事案由分析三、訴訟主體身份分析四、證券公司涉案數(shù)量分析五、審理法院層級分析六、案件地域分析七、業(yè)務階段分析八、其他（一）仲裁機構(gòu)的私募基金業(yè)務類案件審理標準更為明確（二）仲裁員的專業(yè)性更強（三）仲裁的保密性有利于公司聲譽保護第二章私募基金子公司業(yè)務民事訴訟典型案例一、確認合同效力之訴類案件（一）GD銀行股份有限公司DS支行與DZRT投資管理有限公司、JCFY有限公司、王某某、JCSM集團有限公司合同糾紛（二）GDZB投資有限公司與HR銀行股份有限公司合同糾紛（三）GDZB投資有限公司與ZS銀行股份有限公司合同糾紛二、私募基金管理人違反信義義務類案件（一）SHDX投資控股發(fā)展有限公司與GDJH投資管理有限公司等合同糾紛（二）沈某某與HXKZ投資有限公司等其他合同糾紛三、“對賭”糾紛（股權(quán)回購糾紛）類案件（一）GFXD投資管理有限公司、ZHKY投資企業(yè)等與徐某、蘇某某、YG公司等新增資本認購糾紛、買賣合同糾紛（二）HTKY投資有限公司與JSZL集團有限公司、LTJM有限公司、陸某等公司增資糾紛（三）GY股權(quán)投資有限公司與TPYDL集團有限公司、TPYDL股份公司、黃某等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛（四）HTZY顧問股份有限公司與SJCX創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)（有限合伙）等公司增資糾紛（五）股權(quán)回購系列案件——GFXD投資管理有限公司與FL科技發(fā)展有限公司中外合作勘探開發(fā)自然資源合同糾紛；ZHKY投資企業(yè)（有限合伙）、GFXD投資管理有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛；ZT資本股權(quán)投資管理有限公司與龐某某與公司有關(guān)的糾紛；YTZH投資發(fā)展有限公司與DZRT投資管理有限公司等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛四、勞動糾紛案件（一）GDCY投資有限責任公司與劉某勞動合同糾紛（二）YHCX資本管理有限公司與張某某、黃某勞動糾紛五、爭議解決方式及管轄權(quán)爭議類案件（一）WXDL科技有限公司與GFXD投資管理有限公司新增資本認購糾紛、買賣合同糾紛；HTKY投資有限公司與李某某等公司增資糾紛（二）尚某、彭某某等合同糾紛（三）HXYF投資有限責任公司、HXJZ投資有限責任公司與SCXF產(chǎn)業(yè)集團有限公司等公司增資糾紛（四）龐某訴CCCF投資管理有限公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛（五）HR銀行股份有限公司與GDZB投資有限公司證券虛假陳述責任糾紛第三章私募基金子公司業(yè)務民事訴訟案例的合規(guī)應用一、民事審判存在的問題（一）立案案由分散不統(tǒng)一和裁判依據(jù)標準不統(tǒng)一（二）私募基金部分常見糾紛仍未明確納入金融法院的管轄范圍（三）行政監(jiān)管政策口徑與法院裁判觀點不統(tǒng)一（四）《民法典》帶來合同糾紛審判規(guī)則的變化二、私募基金子公司業(yè)務類風險點及實務操作三、勞動爭議類風險點與實務操作四、其他案件相關(guān)風險點及實務操作五、私募基金業(yè)務法律風險點與實務操作（一）基金募集階段充分履行投資者適當性義務（二）通過不斷完善合同條款避免爭議（三）嚴守忠實和勤勉的信義義務（四）基金退出階段應關(guān)注義務履行的及時性（五）根據(jù)實際需求選擇適用合理的爭議解決方式第十篇 另類投資子公司業(yè)務民事訴訟案例分析與合規(guī)應用**章另類投資子公司業(yè)務裁判數(shù)據(jù)梳理與分析一、民事訴訟數(shù)量分析二、民事案由分析三、訴訟主體身份分析四、另類投資子公司涉案數(shù)量分析五、審理法院層級分析六、案件地域分析第二章另類投資子公司業(yè)務民事訴訟典型案例一、投資業(yè)務實質(zhì)風險——股權(quán)回購協(xié)議糾紛（一）DH證券創(chuàng)新產(chǎn)品投資有限公司與深圳市梧桐山投資管理合伙企業(yè)、王某鋒股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛（二）張某悅、黃某軍等股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛（三）上海DF證券創(chuàng)新投資有限公司與童某平股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛（四）ZZLH投資管理有限公司與劉某亮、王某寬合同糾紛（五）GF乾和投資有限公司與傅某軍、周某貴合同糾紛（六）SZZF創(chuàng)新投資（北京）有限公司與彭某等公司增資糾紛二、投資業(yè)務實質(zhì)風險——追收未繳出資糾紛三、投資業(yè)務實質(zhì)風險——解除投資合同糾紛四、爭議解決程序適用——財產(chǎn)保全執(zhí)行案件五、爭議解決程序適用——仲裁協(xié)議效力六、爭議解決程序適用——案件不屬于民事訴訟范圍第三章另類投資子公司業(yè)務民事訴訟案例的合規(guī)應用一、另類投資案件常見法律問題（一）關(guān)于“對賭”與回購安排（二）關(guān)于投資協(xié)議條款二、民事訴訟案件對業(yè)務自查的啟示（一）股權(quán)回購協(xié)議注意事項（二）追收未繳出資注意事項（三）解除投資合同注意事項（四）財產(chǎn)保全執(zhí)行注意事項（五）合同審查注意事項三、另類投資子公司業(yè)務合規(guī)風險防范建議附件1 證券公司民事訴訟案例相關(guān)法律法規(guī)匯編**部分法律一、中華人民共和國民法典二、中華人民共和國證券法（2019年修訂）三、中華人民共和國證券投資基金法（2015年修正）四、中華人民共和國反洗錢法五、中華人民共和國公司法（2018年修正）六、中華人民共和國合伙企業(yè)法（2006年修訂）七、中華人民共和國勞動合同法（2012年修正）八、中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法九、中華人民共和國信托法十、中華人民共和國票據(jù)法（2004年修正）第二部分行政法規(guī)一、證券公司監(jiān)督管理條例（2014年修訂）二、期貨交易管理條例（2017年修訂）三、證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法第三部分司法解釋一、*高人民法院關(guān)于審理證券市場虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定二、*高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國民法典》時間效力的若干規(guī)定三、*高人民法院關(guān)于審理民事案件適用訴訟時效制度若干問題的規(guī)定（2020年修正）四、*高人民法院關(guān)于審理民事級別管轄異議案件若干問題的規(guī)定（2020年修正）五、*高人民法院關(guān)于審理民間借貸案件適用法律若干問題的規(guī)定（2020年第二次修正）六、*高人民法院關(guān)于審理票據(jù)糾紛案件若干問題的規(guī)定（2020年修正）七、*高人民法院關(guān)于審理企業(yè)破產(chǎn)案件若干問題的規(guī)定第四部分司法文件全國法院民商事審判工作會議紀要附件2 投資銀行業(yè)務具體民事訴訟案例分析匯編**部分重點分析類案例案例一XN證券鞍重股份案案例二ZS證券中安科案案例三GX證券華澤鈷鎳案案例四JY證券雅百特案案例五ZD證券昆明機床案案例六XY證券欣泰電氣案案例七XB證券爾康制藥案案例八XSD證券登云汽配案案例九DX證券時空客案案例十DB證券保千里案案例十一TPY證券白兔湖公司案案例十二ZT證券英谷公司案案例十三DB證券五洋債案案例十四ZS證券洛娃債案案例十五ZXHN證券“14吉糧債”案案例十六MS證券“16正源債”案案例十七DX證券“H6泰禾03債”案案例十八ZX證券“13鴻潤債”案案例十九DB證券天翔環(huán)境案第二部分一般分析類案例案例一HTLH證券金亞科技案案例二HT證券浙江久源案案例三XSD證券河北宏潤案案例四SWHY證券日升軸承公司案案例五CJ證券元璋精工案案例六JH證券中顯債案第三部分簡單介紹類案例
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證券公司民事訴訟案例分析與合規(guī)應用 作者簡介
王愛賓 中國政法大學法學碩士，現(xiàn)任東北證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)兼投資銀行業(yè)務內(nèi)核負責人、東證融匯證券資產(chǎn)管理有限公司合規(guī)總監(jiān)，中國證券業(yè)協(xié)會合規(guī)管理與廉潔從業(yè)專業(yè)委員會委員、中國法學會證券法學研究會理事、北京金融服務法學研究會理事、上海國際仲裁委仲裁員、中國貿(mào)促會仲裁委調(diào)解員。曾任河南省焦作市中級人民法院助理審判員，中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解中心副主任及創(chuàng)新支持部負責人，華林證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)、首席風險官兼董事會秘書。發(fā)表《證券監(jiān)管中司法權(quán)與行政權(quán)的互動與邊界》《證券公司開展金融衍生品業(yè)務的現(xiàn)狀與建議》《金融衍生品業(yè)務對證券公司傳統(tǒng)業(yè)務影響的分析》《證券公司對從業(yè)人員“飛單”行為的民事責任分析》《證券行業(yè)投資者適當性管理機制優(yōu)化研究》《全面注冊制背景下招股說明書信息披露制度探究》《注冊制下投資銀行業(yè)務信息披露制度研究》《證券公司持續(xù)督導民事責任研究》等文章；參與高等政法院校規(guī)劃教材《證券法學》（第四版）“證券公司法律制度”專章的撰寫。
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