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全面注冊制下企業發行上市審核規則詳解 版權信息
- ISBN：9787522330488
- 條形碼：9787522330488 ; 978-7-5223-3048-8
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
全面注冊制下企業發行上市審核規則詳解 內容簡介
自2023年2月17日起，我國全面實施了股票發行注冊制，為此，證監會和各相關機構發布了一系列的制度規則，涉及股票發行、上市、交易、信息披露、監管執法等各個環節。由于全面注冊制相關制度規則不僅數量眾多，而且內容復雜，涉及多個領域和層面的知識以及不斷變化的市場實踐，一般讀者理解起來存在較大困難。特別是，全面注冊制的相關制度規則蘊含了許多新理念、新機制和新舉措，需要對這些內容進行重新認識和理解。本書以八章、48個專題，從發行上市審核基本知識、發行條件、上市條件、發行審核重點關注問題等多個方面，對全面注冊制下IPO審核規則的重點條文進行了詳盡的解讀，旨在將艱深晦澀的規則內容以通俗易懂的方式呈現給讀者。本書特色如下：**，精解精析。對規則逐條、逐段、逐句進行解釋，甚至具體到關鍵詞，充分揭示條款深層含義；同時，詳細分析規則作出相關規定的緣由、背景，發掘規則內在邏輯，使讀者不僅知其然，而且知其所以然，從而對規則有更深刻的認識。第二，緊貼新法。規則的闡釋融入了2023年12月29日修訂的《公司法》新規的精神，對于規則與新規之間存在的差異，亦預測性地提示了規則可能發生的變化，充分考慮和反映了公司法新規對今后證券規則的影響。 第三，注重規則穩定性。本書主要聚焦2023年2月17日及之后證監會、交易所發布的相關規則。這些規則多在科創板和創業板先行試點，經過實踐檢驗，已逐漸成熟并趨于穩定。它們不僅構成了相對完整且全面的規則體系，而且在近期內發生重大修改的可能性較小。本書內容力求不因規則或者法規名稱的修改而影響本書價值。
全面注冊制下企業發行上市審核規則詳解 目錄
**章發行上市審核概要
1.發行上市審核工作的管理
2.發行上市審核內容、審核注冊主體
3.板塊定位原則
第二章發行條件
1.持續營時間
2.會計基礎及內控制度
3.持續營能力
4.合規營
第三章上市條件
1.主板上市條件
2.主板上市條件中的市值及財務指標
3.具有表決權差異安排的主板上市企業市值及財務指標
4.紅籌企業主板上市條件
5.已在境外上市的紅籌企業主板上市條件中的市值及財務指標
6.未在境外上市的紅籌企業主板上市條件中的市值及財務指標
7.科創板、創業板上市條件
8.創業板上市條件中的市值及財務指標
9.科創板上市條件中的市值及財務指標
10.具有表決權差異安排的科創板、創業板上市企業市值及財務指標
第四章發行審核關注問題一一發行人基本況
1.歷自然人股東人數較多
2.申報前引入的新股東
3.申報后產生的新股東
4.申報前制定、上市后實施的期權激勵計劃
5.申報前實施員工持股計劃
6.歷存在的工會或者職工持股會持股
7.對賭協議
8.資產管理產品、契約型私募投資投資發行人
9.出資瑕疵
10.國有企業或者集體企業改制瑕疵
11.發行人資產來自于上市公司
12.股權質押、凍結或發生訴訟仲裁
13.境外控制架構
14.訴訟或仲裁
15.公眾公司、H股公司或境外分拆、退市公司申請IPO第五章發行審核關注問題一公司治理與獨立性
1.同業競爭
2.關聯交易
3.資產完整性
4.發行人與關聯方共同投資
5.董事、高級管理人員、核心技術人員變化
6.土地使用權
第六章發行審核關注問題一實際控制人
1.實際控制人及單一實際控制人
2.共同實際控制人
3.無實際控制人
4.國有股權無償劃轉或者重組等導致發行人控股股東發生變更
第七章發行審核關注問題——規范營
1.重大違法行為
2.環保問題
3.社保、公積金繳納
第八章發行審核關注問題一信息披露
1.涉及國家秘密的豁免披露
2.涉及商業秘密的豁免披露
3.募集資金用途
展開全部
全面注冊制下企業發行上市審核規則詳解 作者簡介
廖正江，廣東信達（武漢）律師事務所律師，專業領域公司證券、建設工程等方面法律事務。已出版《打造完美的建設工程合同》（中國法制出版社2012年7月版）、《建設工程合同條款精析及實務風險案解》（中國法制出版社2011年8月版）、《規范精要與案例適用》（法律出版社2019年12月版）等法律專著。作者所在律師事務所系以資本市場業務為核心、為資本市場客戶提供一站式法律服務的綜合性律所，三十年來為數百家公司提供上市、重大資產重組與并購等法律服務，在資本市場具有深厚影響力。本書即是作者在公司證券方面的經驗總結。
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