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全面注冊(cè)制下企業(yè)發(fā)行上市審核規(guī)則詳解 版權(quán)信息
- ISBN：9787522330488
- 條形碼：9787522330488 ; 978-7-5223-3048-8
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
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全面注冊(cè)制下企業(yè)發(fā)行上市審核規(guī)則詳解 內(nèi)容簡(jiǎn)介
自2023年2月17日起，我國全面實(shí)施了股票發(fā)行注冊(cè)制，為此，證監(jiān)會(huì)和各相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布了一系列的制度規(guī)則，涉及股票發(fā)行、上市、交易、信息披露、監(jiān)管執(zhí)法等各個(gè)環(huán)節(jié)。由于全面注冊(cè)制相關(guān)制度規(guī)則不僅數(shù)量眾多，而且內(nèi)容復(fù)雜，涉及多個(gè)領(lǐng)域和層面的知識(shí)以及不斷變化的市場(chǎng)實(shí)踐，一般讀者理解起來存在較大困難。特別是，全面注冊(cè)制的相關(guān)制度規(guī)則蘊(yùn)含了許多新理念、新機(jī)制和新舉措，需要對(duì)這些內(nèi)容進(jìn)行重新認(rèn)識(shí)和理解。本書以八章、48個(gè)專題，從發(fā)行上市審核基本知識(shí)、發(fā)行條件、上市條件、發(fā)行審核重點(diǎn)關(guān)注問題等多個(gè)方面，對(duì)全面注冊(cè)制下IPO審核規(guī)則的重點(diǎn)條文進(jìn)行了詳盡的解讀，旨在將艱深晦澀的規(guī)則內(nèi)容以通俗易懂的方式呈現(xiàn)給讀者。本書特色如下：**，精解精析。對(duì)規(guī)則逐條、逐段、逐句進(jìn)行解釋，甚至具體到關(guān)鍵詞，充分揭示條款深層含義；同時(shí)，詳細(xì)分析規(guī)則作出相關(guān)規(guī)定的緣由、背景，發(fā)掘規(guī)則內(nèi)在邏輯，使讀者不僅知其然，而且知其所以然，從而對(duì)規(guī)則有更深刻的認(rèn)識(shí)。第二，緊貼新法。規(guī)則的闡釋融入了2023年12月29日修訂的《公司法》新規(guī)的精神，對(duì)于規(guī)則與新規(guī)之間存在的差異，亦預(yù)測(cè)性地提示了規(guī)則可能發(fā)生的變化，充分考慮和反映了公司法新規(guī)對(duì)今后證券規(guī)則的影響。 第三，注重規(guī)則穩(wěn)定性。本書主要聚焦2023年2月17日及之后證監(jiān)會(huì)、交易所發(fā)布的相關(guān)規(guī)則。這些規(guī)則多在科創(chuàng)板和創(chuàng)業(yè)板先行試點(diǎn)，經(jīng)過實(shí)踐檢驗(yàn)，已逐漸成熟并趨于穩(wěn)定。它們不僅構(gòu)成了相對(duì)完整且全面的規(guī)則體系，而且在近期內(nèi)發(fā)生重大修改的可能性較小。本書內(nèi)容力求不因規(guī)則或者法規(guī)名稱的修改而影響本書價(jià)值。
全面注冊(cè)制下企業(yè)發(fā)行上市審核規(guī)則詳解 目錄
**章發(fā)行上市審核概要
1.發(fā)行上市審核工作的管理
2.發(fā)行上市審核內(nèi)容、審核注冊(cè)主體
3.板塊定位原則
第二章發(fā)行條件
1.持續(xù)營時(shí)間
2.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)及內(nèi)控制度
3.持續(xù)營能力
4.合規(guī)營
第三章上市條件
1.主板上市條件
2.主板上市條件中的市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)
3.具有表決權(quán)差異安排的主板上市企業(yè)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)
4.紅籌企業(yè)主板上市條件
5.已在境外上市的紅籌企業(yè)主板上市條件中的市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)
6.未在境外上市的紅籌企業(yè)主板上市條件中的市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)
7.科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市條件
8.創(chuàng)業(yè)板上市條件中的市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)
9.科創(chuàng)板上市條件中的市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)
10.具有表決權(quán)差異安排的科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)
第四章發(fā)行審核關(guān)注問題一一發(fā)行人基本況
1.歷自然人股東人數(shù)較多
2.申報(bào)前引入的新股東
3.申報(bào)后產(chǎn)生的新股東
4.申報(bào)前制定、上市后實(shí)施的期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃
5.申報(bào)前實(shí)施員工持股計(jì)劃
6.歷存在的工會(huì)或者職工持股會(huì)持股
7.對(duì)賭協(xié)議
8.資產(chǎn)管理產(chǎn)品、契約型私募投資投資發(fā)行人
9.出資瑕疵
10.國有企業(yè)或者集體企業(yè)改制瑕疵
11.發(fā)行人資產(chǎn)來自于上市公司
12.股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)或發(fā)生訴訟仲裁
13.境外控制架構(gòu)
14.訴訟或仲裁
15.公眾公司、H股公司或境外分拆、退市公司申請(qǐng)IPO第五章發(fā)行審核關(guān)注問題一公司治理與獨(dú)立性
1.同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)
2.關(guān)聯(lián)交易
3.資產(chǎn)完整性
4.發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方共同投資
5.董事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員變化
6.土地使用權(quán)
第六章發(fā)行審核關(guān)注問題一實(shí)際控制人
1.實(shí)際控制人及單一實(shí)際控制人
2.共同實(shí)際控制人
3.無實(shí)際控制人
4.國有股權(quán)無償劃轉(zhuǎn)或者重組等導(dǎo)致發(fā)行人控股股東發(fā)生變更
第七章發(fā)行審核關(guān)注問題——規(guī)范營
1.重大違法行為
2.環(huán)保問題
3.社保、公積金繳納
第八章發(fā)行審核關(guān)注問題一信息披露
1.涉及國家秘密的豁免披露
2.涉及商業(yè)秘密的豁免披露
3.募集資金用途
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全面注冊(cè)制下企業(yè)發(fā)行上市審核規(guī)則詳解 作者簡(jiǎn)介
廖正江，廣東信達(dá)（武漢）律師事務(wù)所律師，專業(yè)領(lǐng)域公司證券、建設(shè)工程等方面法律事務(wù)。已出版《打造完美的建設(shè)工程合同》（中國法制出版社2012年7月版）、《建設(shè)工程合同條款精析及實(shí)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案解》（中國法制出版社2011年8月版）、《規(guī)范精要與案例適用》（法律出版社2019年12月版）等法律專著。作者所在律師事務(wù)所系以資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)為核心、為資本市場(chǎng)客戶提供一站式法律服務(wù)的綜合性律所，三十年來為數(shù)百家公司提供上市、重大資產(chǎn)重組與并購等法律服務(wù)，在資本市場(chǎng)具有深厚影響力。本書即是作者在公司證券方面的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。
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