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理財公司合規管理實務指引 版權信息
- ISBN：9787519782955
- 條形碼：9787519782955 ; 978-7-5197-8295-5
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
理財公司合規管理實務指引 內容簡介
本書以《關于規范金融機構資產管理業務的指導意見》《商業銀行理財業務監督管理辦法》《商業銀行理財子公司管理辦法》《理財公司內部控制管理辦法》等監管要求為依據，融合了信托、基金等資管行業合規管理的監管標準、通行邏輯與實踐，梳理形成理財公司合規管理的實務操作依據。在理財公司規范運行、穩健發展之際，本書對提升理財公司合規管理水平，加強機構規范化經營具有重要意義。本書重在體現通用性和規范性，將散見在各個規范性文件的要求按照特定模塊進行歸集和整理，通過探尋立法意圖、資管法律理論與行業實踐，形成具有邏輯性、體系性的研究成果及實務指引。
理財公司合規管理實務指引 目錄
**章 境外資管行業的起源與發展001
一、資管行業的起源 // 001
二、資管行業的全球化、多元化發展 // 005
第二章 國內資管行業發展歷程及主要資管子行業法律體系分析009
一、國內資管行業發展歷程 // 009
二、資管行業法律體系梳理與分析 // 011
第三章 理財行業“三維”法律體系模型的構建分析044
一、理財行業基本法律研究的邏輯基礎——金融與法的視角 // 045
二、理財行業法律合規管理工作面臨的新挑戰 // 045
三、構建理財行業“三維”法律體系分析模型 // 047
第四章 公司治理053
**節 理財公司設立、變更與終止 // 053
第二節 公司治理的主體與職責 // 058
一、理財公司股東 // 058
二、董事會、監事會、高級管理層 // 062
三、首席合規官 // 066
第三節 從業人員行為管理 // 067
一、從業人員資格認定 // 067
二、從業人員行為規范 // 068
第五章 理財公司產品的合規管理071
**節 理財產品分類 // 071
一、按照募集方式不同劃分 // 071
二、按照運作方式不同劃分 // 072
三、按照投資性質不同劃分 // 072
第二節 理財產品發行的合規管理 // 073
第三節 理財產品銷售的合規管理 // 075
一、銷售機構的基本合規管理 // 076
二、銷售文件要求 // 083
三、銷售人員及行為管理 // 088
四、代銷的合規管理 // 093
第四節 理財產品風險準備金的計提和管理 // 099
第六章 理財公司投資的合規管理101
**節 理財產品資產投資的合規管理 // 101
一、理財產品資產投資管理過程中的法律問題分析 // 101
二、理財產品資產投資的基本合規管理 // 111
三、理財投資近年處罰案例 // 126
第二節 自有資金投資的合規管理 // 129
第七章 投資者權益保護132
**節 投資者權益保護的內控機制要求 // 132
第二節 投資者適當性管理 // 138
一、合理劃分理財產品風險等級 // 138
二、合理劃分投資者風險承受等級 // 139
三、理財產品風險等級與投資者風險承受能力相匹配 // 141
四、私募產品的合格投資者確認 // 143
第三節 投資者個人信息保護 // 144
第四節 客戶服務及投訴處理 // 147
第五節 投資者的其他權利 // 155
第八章 信息披露161
**節 信息披露的基本要求 // 161
第二節 信息披露的基本內容 // 162
一、披露要求 // 162
二、公募理財產品披露內容 // 178
三、私募理財產品披露內容 // 181
四、理財產品業績比較基準展示 // 182
第三節 信息披露的基本渠道 // 184
第九章 關聯交易186
**節 關聯方管理 // 187
一、認定標準 // 187
二、信息報告相關監管要求 // 193
第二節 關聯交易管理 // 193
一、認定標準 // 194
二、主要類型及計算方法 // 196
三、內部審批流程和信息披露程序 // 197
四、禁止性規定 // 200
第三節 內部交易 // 202
一、認定標準 // 202
二、監管原則 // 203
第四節 產品間交易 // 203
第十章 估值核算206
**節 總體要求 // 208
第二節 會計核算 // 211
第三節 估值管理 // 217
一、估值基本方法 // 217
二、金融工具常見估值方法 // 219
第四節 托管規定 // 221
第十一章 數據管理與數據安全224
**節 金融數據治理能力建設的法律框架 // 224
第二節 數據管理的基本內容 // 226
第三節 數據安全的基本內容 // 231
第十二章 反洗錢、反恐怖融資243
**節 反洗錢工作基本要求 // 244
第二節 客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存 // 249
第三節 可疑交易管理 // 270
第四節 客戶洗錢風險評估 // 287
第五節 業務洗錢風險評估 // 293
第六節 機構洗錢風險自評估 // 298
第七節 反洗錢系統管理需求 // 314
第八節 反洗錢報告要求 // 316
后 記322
一、資管行業的起源 // 001
二、資管行業的全球化、多元化發展 // 005
第二章 國內資管行業發展歷程及主要資管子行業法律體系分析009
一、國內資管行業發展歷程 // 009
二、資管行業法律體系梳理與分析 // 011
第三章 理財行業“三維”法律體系模型的構建分析044
一、理財行業基本法律研究的邏輯基礎——金融與法的視角 // 045
二、理財行業法律合規管理工作面臨的新挑戰 // 045
三、構建理財行業“三維”法律體系分析模型 // 047
第四章 公司治理053
**節 理財公司設立、變更與終止 // 053
第二節 公司治理的主體與職責 // 058
一、理財公司股東 // 058
二、董事會、監事會、高級管理層 // 062
三、首席合規官 // 066
第三節 從業人員行為管理 // 067
一、從業人員資格認定 // 067
二、從業人員行為規范 // 068
第五章 理財公司產品的合規管理071
**節 理財產品分類 // 071
一、按照募集方式不同劃分 // 071
二、按照運作方式不同劃分 // 072
三、按照投資性質不同劃分 // 072
第二節 理財產品發行的合規管理 // 073
第三節 理財產品銷售的合規管理 // 075
一、銷售機構的基本合規管理 // 076
二、銷售文件要求 // 083
三、銷售人員及行為管理 // 088
四、代銷的合規管理 // 093
第四節 理財產品風險準備金的計提和管理 // 099
第六章 理財公司投資的合規管理101
**節 理財產品資產投資的合規管理 // 101
一、理財產品資產投資管理過程中的法律問題分析 // 101
二、理財產品資產投資的基本合規管理 // 111
三、理財投資近年處罰案例 // 126
第二節 自有資金投資的合規管理 // 129
第七章 投資者權益保護132
**節 投資者權益保護的內控機制要求 // 132
第二節 投資者適當性管理 // 138
一、合理劃分理財產品風險等級 // 138
二、合理劃分投資者風險承受等級 // 139
三、理財產品風險等級與投資者風險承受能力相匹配 // 141
四、私募產品的合格投資者確認 // 143
第三節 投資者個人信息保護 // 144
第四節 客戶服務及投訴處理 // 147
第五節 投資者的其他權利 // 155
第八章 信息披露161
**節 信息披露的基本要求 // 161
第二節 信息披露的基本內容 // 162
一、披露要求 // 162
二、公募理財產品披露內容 // 178
三、私募理財產品披露內容 // 181
四、理財產品業績比較基準展示 // 182
第三節 信息披露的基本渠道 // 184
第九章 關聯交易186
**節 關聯方管理 // 187
一、認定標準 // 187
二、信息報告相關監管要求 // 193
第二節 關聯交易管理 // 193
一、認定標準 // 194
二、主要類型及計算方法 // 196
三、內部審批流程和信息披露程序 // 197
四、禁止性規定 // 200
第三節 內部交易 // 202
一、認定標準 // 202
二、監管原則 // 203
第四節 產品間交易 // 203
第十章 估值核算206
**節 總體要求 // 208
第二節 會計核算 // 211
第三節 估值管理 // 217
一、估值基本方法 // 217
二、金融工具常見估值方法 // 219
第四節 托管規定 // 221
第十一章 數據管理與數據安全224
**節 金融數據治理能力建設的法律框架 // 224
第二節 數據管理的基本內容 // 226
第三節 數據安全的基本內容 // 231
第十二章 反洗錢、反恐怖融資243
**節 反洗錢工作基本要求 // 244
第二節 客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存 // 249
第三節 可疑交易管理 // 270
第四節 客戶洗錢風險評估 // 287
第五節 業務洗錢風險評估 // 293
第六節 機構洗錢風險自評估 // 298
第七節 反洗錢系統管理需求 // 314
第八節 反洗錢報告要求 // 316
后 記322
展開全部
理財公司合規管理實務指引 作者簡介
中郵理財有限責任公司（簡稱中郵理財），主要從事發行公募理財產品、發行私募理財產品、理財顧問和咨詢等資產管理相關業務。
公司于2019年12月獲批成立。成立以來，中郵理財積極響應黨中央、國務院關于防范化解重大金融風險、服務實體經濟的號召，堅持高標定位，全面落實規范第一、轉型為本的總基調，實現了轉型攻堅、回歸本源、筑牢基礎、優化結構的良好效果，呈現出規范化、專業化、市場化發展新局面。中郵理財致力于建設成為以客戶為中心，審慎穩健、專業開放、創新領先、價值卓越的一流銀行系資產管理公司。公司及產品多次榮獲“銀行理財公司金牛創新獎”“銀行理財產品金牛獎”等50余項重要獎項。
立足新發展階段，中郵理財將堅守“受人之托，代客理財”的發展本源，不斷深入踐行金融的政治性、人民性，在迎接新機遇、新挑戰中主動融入高質量發展，在服務實體經濟、提高居民收入中發揮重要作用。
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