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證券合規:利用未公開信息交易的法律規制與風險管理 版權信息
- ISBN：9787519780777
- 條形碼：9787519780777 ; 978-7-5197-8077-7
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券合規:利用未公開信息交易的法律規制與風險管理 內容簡介
本書通過司法與合規實踐視角深度解構利用未公開信息交易法律規制與風險管理中的疑難問題，以法律與金融的雙面向視角解析利用未公開信息交易行為，深化金融刑法解釋原理、司法判斷規則、合規措施的研究，以期對證券違法犯罪條款的公平高效實施有所裨益，同時希望通過精細化的司法規則更好地服務于資本市場效率與投資者權益的協調和統一，從而為市場參與者提供具有針對性的合規管理計劃。
證券合規:利用未公開信息交易的法律規制與風險管理 目錄
**章 利用未公開信息交易法律規制的規范依據與風險防控的規則導向
**節 利用未公開信息交易行為犯罪化背景
一、早期案例
二、行政法律的缺位與刑法的介入
第二節 利用未公開信息交易行為的法律規制爭議與根源分析
一、觀點論辯
二、觀點辯證
第三節 利用未公開信息交易法律規制的功能定位與證券合規的發展方向
一、市場交易秩序
二、投資者權益
三、金融從業誠信
第四節 重大未公開信息及其交易行為的合規管理
一、合規
二、刑事合規
第五節 利用未公開信息交易監管與合規的問題意識與方法創新
一、問題意識
二、實踐價值
第二章 利用未公開信息交易刑事法治全球縱覽
**節 各國和地區對于利用未公開信息交易行為的刑法規制
一、中國
二、美國
三、英國
四、德國
五、日本
六、歐盟
第二節 利用未公開信息交易刑法規制比較解析
一、一元模式與整合模式
二、立法能動與司法能動
第三章 利用未公開信息交易法律規制與合規風控的經濟價值
**節 利用未公開信息交易的道德困境
一、利用未公開信息交易不公平性的實質依據
二、利用未公開信息交易的道德損害
第二節 利用未公開信息交易的經濟分析
一、投資者經濟損失
二、內部人經濟激勵
三、定價效率
四、法律與經濟分析
第三節 利用未公開信息交易的罪錯本質
一、市場舞弊
二、腐敗、代理、市場效率的基礎解釋架構
第四章 利用未公開信息交易的行為機理
**節 監管方濫用權力利用未公開信息交易
一、公務人員利用未公開信息交易的嚴重危害
二、管制公務人員利用未公開信息交易的現實困境
第二節 風險管理的重心：作為代理成本的利用未公開信息交易
一、從代理成本的角度解構利用未公開信息交易
二、利用未公開信息交易制造新的成本
三、通過合規管理*大限度約束成本
第三節 作為市場效率影響因素的利用未公開信息交易
一、關于信息效率問題的反思
二、利用未公開信息交易替代性方案的不足
三、利用未公開信息交易與信息效率的關系重構
第五章 利用未公開信息交易的法律規制政策與合規管理安排
**節 行政管制與國有資本過度介入市場的規范限制
一、限制權力干預資本的市場化運作
二、優化國有資本與資本市場的關系
第二節 信息產權歸屬的自主協商
一、合理管控代理成本的政策定位
二、信息產權協商的合規管理路徑
三、信息產權的合規安排
第三節 信息披露規則優化與信息效率保護
一、利用未公開信息交易與定價
二、利用未公開信息交易對信息效率的損害
三、利用未公開信息交易與信息操控的聯動
四、利用未公開信息交易法律規制下的利益格局
五、選擇性信息披露的管制
第六章 利用未公開信息交易的行為構成
**節 利用未公開信息交易的行為對象
一、內幕信息以外的其他未公開的信息
二、其他未公開信息的規范解釋
第二節 利用未公開信息交易的客觀行為
一、行為類型與內容
二、行為的背信本質與背信行為的非要素性
第三節 利用未公開信息交易的行為主體
一、金融機構從業人員
二、監管機構工作人員
三、立法完善
第四節 利用未公開信息交易的主觀罪過
一、故意
二、目的
第七章 利用未公開信息交易的實踐判斷規則與合規管理建議（一）：基于重大未公開信息的行為認定與風險管理
**節 重大未公開信息的認定與管理
一、信息特征
二、未公開信息與內幕信息
第二節 利用未公開信息從事金融交易的司法認定與行為管理
一、利用未公開信息的推定與反駁
二、本人從事相關證券期貨交易
三、利用未公開證券市場信息從事期貨交易
第三節 建議他人從事金融交易的司法認定與行為管理
一、關于被建議者是否實際從事相關證券期貨交易問題
二、關于泄露未公開信息問題
三、關于明示、暗示的認定問題
第八章 利用未公開信息交易的實踐判斷規則與合規管理建議（二）：違法性、關聯性、時態性與邊界性問題
**節 利用未公開信息交易的違法性判斷與合規管理
一、“違反規定”的范圍
二、前置性法律規范的內容
三、“違反規定”的判斷依據
四、“違反規定”的規范填充
第二節 利用未公開信息交易關聯性的司法判斷與行為管理
一、職務便利與未公開信息的關聯性分析
二、交易活動與未公開信息的關聯性
第三節 時態性情境下利用未公開信息交易的司法判斷與行為管理
一、未完成的行為時態
二、司法規則與合規指引
第四節 利用未公開信息交易的邊界性
一、利用未公開信息交易與內幕交易、泄露內幕信息
二、利用未公開信息交易與操縱證券、期貨市場
第九章 利用未公開信息交易的量刑規則
**節 利用未公開信息交易的情節解釋爭議
一、標桿案例
二、判例影響
第二節 利用未公開信息交易情節的文義解釋
一、文義爭論
二、文義解釋
第三節 利用未公開信息交易情節的體系解釋
一、法律條文體系
二、司法解釋體系
三、判例體系
第四節 利用未公開信息交易情節的實質解釋
一、信息價值濫用的相同實質
二、信息價值實現的差異化機理
第十章 利用未公開信息交易司法解釋的適用難點與合規啟示
**節 交易趨同性司法判斷的實踐趨勢與規則解析
一、爭議問題
二、典型案例
三、規則分析與合規啟示
第二節 前置性違法要素的行政認定與司法判斷
一、行政認定的實際影響力
二、違法性要素刑事司法判斷原理
第三節 指令交易行為的證據規則與風控要點
一、綜合判定與規則指引
二、經典案例與合規啟示
第四節 公募與私募基金從業人員主體身份交織案件的司法認定與合規啟示
一、身份犯與非身份犯共同犯罪基本原理
二、典型案例與合規啟示
**節 利用未公開信息交易行為犯罪化背景
一、早期案例
二、行政法律的缺位與刑法的介入
第二節 利用未公開信息交易行為的法律規制爭議與根源分析
一、觀點論辯
二、觀點辯證
第三節 利用未公開信息交易法律規制的功能定位與證券合規的發展方向
一、市場交易秩序
二、投資者權益
三、金融從業誠信
第四節 重大未公開信息及其交易行為的合規管理
一、合規
二、刑事合規
第五節 利用未公開信息交易監管與合規的問題意識與方法創新
一、問題意識
二、實踐價值
第二章 利用未公開信息交易刑事法治全球縱覽
**節 各國和地區對于利用未公開信息交易行為的刑法規制
一、中國
二、美國
三、英國
四、德國
五、日本
六、歐盟
第二節 利用未公開信息交易刑法規制比較解析
一、一元模式與整合模式
二、立法能動與司法能動
第三章 利用未公開信息交易法律規制與合規風控的經濟價值
**節 利用未公開信息交易的道德困境
一、利用未公開信息交易不公平性的實質依據
二、利用未公開信息交易的道德損害
第二節 利用未公開信息交易的經濟分析
一、投資者經濟損失
二、內部人經濟激勵
三、定價效率
四、法律與經濟分析
第三節 利用未公開信息交易的罪錯本質
一、市場舞弊
二、腐敗、代理、市場效率的基礎解釋架構
第四章 利用未公開信息交易的行為機理
**節 監管方濫用權力利用未公開信息交易
一、公務人員利用未公開信息交易的嚴重危害
二、管制公務人員利用未公開信息交易的現實困境
第二節 風險管理的重心：作為代理成本的利用未公開信息交易
一、從代理成本的角度解構利用未公開信息交易
二、利用未公開信息交易制造新的成本
三、通過合規管理*大限度約束成本
第三節 作為市場效率影響因素的利用未公開信息交易
一、關于信息效率問題的反思
二、利用未公開信息交易替代性方案的不足
三、利用未公開信息交易與信息效率的關系重構
第五章 利用未公開信息交易的法律規制政策與合規管理安排
**節 行政管制與國有資本過度介入市場的規范限制
一、限制權力干預資本的市場化運作
二、優化國有資本與資本市場的關系
第二節 信息產權歸屬的自主協商
一、合理管控代理成本的政策定位
二、信息產權協商的合規管理路徑
三、信息產權的合規安排
第三節 信息披露規則優化與信息效率保護
一、利用未公開信息交易與定價
二、利用未公開信息交易對信息效率的損害
三、利用未公開信息交易與信息操控的聯動
四、利用未公開信息交易法律規制下的利益格局
五、選擇性信息披露的管制
第六章 利用未公開信息交易的行為構成
**節 利用未公開信息交易的行為對象
一、內幕信息以外的其他未公開的信息
二、其他未公開信息的規范解釋
第二節 利用未公開信息交易的客觀行為
一、行為類型與內容
二、行為的背信本質與背信行為的非要素性
第三節 利用未公開信息交易的行為主體
一、金融機構從業人員
二、監管機構工作人員
三、立法完善
第四節 利用未公開信息交易的主觀罪過
一、故意
二、目的
第七章 利用未公開信息交易的實踐判斷規則與合規管理建議（一）：基于重大未公開信息的行為認定與風險管理
**節 重大未公開信息的認定與管理
一、信息特征
二、未公開信息與內幕信息
第二節 利用未公開信息從事金融交易的司法認定與行為管理
一、利用未公開信息的推定與反駁
二、本人從事相關證券期貨交易
三、利用未公開證券市場信息從事期貨交易
第三節 建議他人從事金融交易的司法認定與行為管理
一、關于被建議者是否實際從事相關證券期貨交易問題
二、關于泄露未公開信息問題
三、關于明示、暗示的認定問題
第八章 利用未公開信息交易的實踐判斷規則與合規管理建議（二）：違法性、關聯性、時態性與邊界性問題
**節 利用未公開信息交易的違法性判斷與合規管理
一、“違反規定”的范圍
二、前置性法律規范的內容
三、“違反規定”的判斷依據
四、“違反規定”的規范填充
第二節 利用未公開信息交易關聯性的司法判斷與行為管理
一、職務便利與未公開信息的關聯性分析
二、交易活動與未公開信息的關聯性
第三節 時態性情境下利用未公開信息交易的司法判斷與行為管理
一、未完成的行為時態
二、司法規則與合規指引
第四節 利用未公開信息交易的邊界性
一、利用未公開信息交易與內幕交易、泄露內幕信息
二、利用未公開信息交易與操縱證券、期貨市場
第九章 利用未公開信息交易的量刑規則
**節 利用未公開信息交易的情節解釋爭議
一、標桿案例
二、判例影響
第二節 利用未公開信息交易情節的文義解釋
一、文義爭論
二、文義解釋
第三節 利用未公開信息交易情節的體系解釋
一、法律條文體系
二、司法解釋體系
三、判例體系
第四節 利用未公開信息交易情節的實質解釋
一、信息價值濫用的相同實質
二、信息價值實現的差異化機理
第十章 利用未公開信息交易司法解釋的適用難點與合規啟示
**節 交易趨同性司法判斷的實踐趨勢與規則解析
一、爭議問題
二、典型案例
三、規則分析與合規啟示
第二節 前置性違法要素的行政認定與司法判斷
一、行政認定的實際影響力
二、違法性要素刑事司法判斷原理
第三節 指令交易行為的證據規則與風控要點
一、綜合判定與規則指引
二、經典案例與合規啟示
第四節 公募與私募基金從業人員主體身份交織案件的司法認定與合規啟示
一、身份犯與非身份犯共同犯罪基本原理
二、典型案例與合規啟示
展開全部
證券合規:利用未公開信息交易的法律規制與風險管理 作者簡介
謝杰，上海交通大學凱原法學院副教授、證券犯罪研究中心執行主任，法學博士、博士后；兼任上海漢盛律師事務所律師，上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）仲裁員，上海期貨交易所監察委員會委員，上海市法學會刑法學研究會理事，上海市律師協會刑法與刑事辯護業務研究委員會委員，廣州仲裁委員會仲裁員，上海市涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員名錄庫（第一批）成員等；主要研究方向為證券期貨及衍生品監管、金融刑法、法律經濟學等。
在International Journal of Law，Crime and Justice、《法學》、《清華法學》等SSCI、CSSCI期刊發表英文、中文論文30余篇；多篇論文被《人大復印資料》全文轉載。在最高人民法院《刑事審判參考》、最高人民檢察院《刑事司法指南》、《人民檢察》、《檢察日報》等發表法律實務論文200余篇。獨著、合著“Financial Market Crime：A Legal Economic Analysis”、“Criminal Regulation of Capital Market：Theory Practice”、《操縱資本市場犯罪刑法規制研究》、《資本市場刑法》、《中國刑法的規范解釋》、《財經犯罪刑法理論與實務》、《證券期貨犯罪刑法理論與實務》、《市場濫用犯罪與刑事合規》、《內線交易犯罪刑法規制研究》、《證券合規：證券市場虛假陳述法律規制與合規風控》等英文、中文專著20余部。 謝杰，上海交通大學凱原法學院副教授、證券犯罪研究中心執行主任，法學博士、博士后；兼任上海漢盛律師事務所律師，上海國際經濟貿易仲裁委員會（上海國際仲裁中心）仲裁員，上海期貨交易所監察委員會委員，上海市法學會刑法學研究會理事，上海市律師協會刑法與刑事辯護業務研究委員會委員，廣州仲裁委員會仲裁員，上海市涉案企業合規第三方監督評估機制專業人員名錄庫（第一批）成員等；主要研究方向為證券期貨及衍生品監管、金融刑法、法律經濟學等。
在International Journal of Law，Crime and Justice、《法學》、《清華法學》等SSCI、CSSCI期刊發表英文、中文論文30余篇；多篇論文被《人大復印資料》全文轉載。在最高人民法院《刑事審判參考》、最高人民檢察院《刑事司法指南》、《人民檢察》、《檢察日報》等發表法律實務論文200余篇。獨著、合著“Financial Market Crime：A Legal & Economic Analysis”、“Criminal Regulation of Capital Market：Theory & Practice”、《操縱資本市場犯罪刑法規制研究》、《資本市場刑法》、《中國刑法的規范解釋》、《財經犯罪刑法理論與實務》、《證券期貨犯罪刑法理論與實務》、《市場濫用犯罪與刑事合規》、《內線交易犯罪刑法規制研究》、《證券合規：證券市場虛假陳述法律規制與合規風控》等英文、中文專著20余部。
馬宏偉，華東政法大學碩士，上海交通大學上海高級金融學院EMBA學員，系北京大成（上海）律師事務所高級合伙人，資深執業律師，具有中國證券從業資格、美國注冊舞弊審查師和美國注冊法務會計師資格，兼任上海交通大學凱原法學院證券犯罪研究中心外聘研究員，華東政法大學文伯書院校外導師；曾在公安部從事經濟（證券）犯罪偵查工作，參與多起重特大要案辦理，參與“09行動”、“亮劍”行動督導工作，獲得國務院“8部門”聯合授予的“2010年世博會知識產權保護專項行動先進個人”﹔曾在渣打銀行、美國運通等世界500強跨國金融集團從事法務、風險控制、反欺詐及反腐敗等工作，獲得美國運通“全球主席獎”“法務部全球杰出個人獎”。
曾多次為大型國內外知名企業提供金融證券合規、內部風險控制內訓，受邀到上海市外國投資促進中心、世界500強等單位舉辦論壇及講座；受邀向長三角、珠三角多地金融主管部門、上市公司開展金融證券合規類、金融犯罪風險防范專題授課。其出版的專著《通往規制之路——資本市場的刑法邏輯》，對金融證券犯罪及其規制做了體系化的深入論述和分析。
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