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中國(guó)私募證券投資基金柔性治理研究 版權(quán)信息
- ISBN：9787563835133
- 條形碼：9787563835133 ; 978-7-5638-3513-3
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類：>
中國(guó)私募證券投資基金柔性治理研究 內(nèi)容簡(jiǎn)介
自2010年股指期貨與融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展以來(lái)，中國(guó)私募證券投資基金在資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)管理能力與日均交易量等方面實(shí)現(xiàn)了快速發(fā)展，并已經(jīng)逐步成長(zhǎng)為上市公司重要的外部股東來(lái)源；谏鲜霰尘，本書(shū)以2013年到2018年中國(guó)私募證券投資基金持股之后實(shí)地調(diào)研上市公司作為研究對(duì)象，具體研究了私募證券投資基金的“柔性治理”（“溝通”）行為是否具有治理效果；同時(shí)結(jié)合2016年私募證券投資基金行業(yè)監(jiān)管改革的外生性事件，實(shí)證檢驗(yàn)了在私募證券投資基金對(duì)上市公司進(jìn)行“剛性治理”（“干預(yù)”）的威脅下降時(shí)，其所進(jìn)行的“柔性治理”（“溝通”）行為治理作用是否下降。本書(shū)的研究發(fā)現(xiàn)：中國(guó)私募證券投資基金持股之后實(shí)地調(diào)研上市公司時(shí)，通過(guò)與管理層面對(duì)面“溝通”公司治理問(wèn)題，提升了目標(biāo)公司股票市場(chǎng)估值和財(cái)務(wù)績(jī)效，但這種影響在2016年私募證券投資基金行業(yè)監(jiān)管改革后被削弱。本書(shū)的研究結(jié)論有利于理解中國(guó)私募證券投資基金的股東積極主義行為，并為國(guó)家金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定政策提供了理論支持和實(shí)證依據(jù)。
中國(guó)私募證券投資基金柔性治理研究 目錄
目錄
**章引言
**節(jié)研究背景與研究問(wèn)題
第二節(jié)研究意義
第三節(jié)研究?jī)?nèi)容、思路與方法
第四節(jié)概念界定、研究框架與章節(jié)安排
第二章文獻(xiàn)回顧與述評(píng)
**節(jié)機(jī)構(gòu)投資者的投資行為及其經(jīng)濟(jì)后果
第二節(jié)私募證券投資基金投資行為與績(jī)效表現(xiàn)
第三節(jié)海外對(duì)沖基金的股東積極主義
第四節(jié)中國(guó)特色的實(shí)地調(diào)研
第三章中國(guó)特定制度背景下的私募證券投資基金市場(chǎng)
**節(jié)中國(guó)私募證券投資基金市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀
第二節(jié)中國(guó)私募證券投資基金投資策略與產(chǎn)品績(jī)效特征
第三節(jié)中國(guó)私募證券投資基金經(jīng)理的個(gè)人特征
第四節(jié)中國(guó)私募證券投資基金公司的治理結(jié)構(gòu)特征
第五節(jié)中國(guó)私募證券投資基金監(jiān)管法規(guī)演變歷程
第四章理論分析與研究假說(shuō)
**節(jié)實(shí)地調(diào)研“溝通”的經(jīng)濟(jì)后果檢驗(yàn)
第二節(jié)實(shí)地調(diào)研“溝通”的渠道檢驗(yàn)
第三節(jié)監(jiān)管改革（“干預(yù)”威脅降低）影響檢驗(yàn)
第五章實(shí)證研究方法設(shè)計(jì)
**節(jié)樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源
第二節(jié)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ秃妥兞吭O(shè)定
第三節(jié)變量描述性統(tǒng)計(jì)
第六章實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果及分析
**節(jié)實(shí)地調(diào)研“溝通”對(duì)公司股票市場(chǎng)估值的影響
第二節(jié)實(shí)地調(diào)研“溝通”對(duì)公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)行為的影響
第三節(jié)“干預(yù)”威脅降低后實(shí)地調(diào)研“溝通”效果的變化
第四節(jié)穩(wěn)健性分析
第七章總結(jié)
**節(jié)研究結(jié)論與啟示
第二節(jié)研究局限與未來(lái)研究方向
參考文獻(xiàn)
后記116913181823303944444952576064646768717173798888101105115119119121123136圖表目錄
圖11本書(shū)結(jié)構(gòu)框架圖17
圖312014—2018年中國(guó)私募證券投資基金行業(yè)規(guī)模45
圖32不同管理方式的中國(guó)私募證券投資基金規(guī)模46
圖33中國(guó)私募證券投資基金與“股票型+混合型”開(kāi)放式公募
基金規(guī)模比較46
圖34不同類型中國(guó)私募基金的規(guī)模情況47
圖35中國(guó)私募證券投資基金行業(yè)資產(chǎn)管理規(guī)模與美國(guó)對(duì)沖基金
（凈資產(chǎn)管理規(guī)模）比較48
圖36中國(guó)私募證券投資基金行業(yè)資產(chǎn)管理規(guī)模與美國(guó)對(duì)沖基金
（總資產(chǎn)管理規(guī)模）比較48
圖37中國(guó)私募證券投資基金（自主發(fā)行類）不同策略類產(chǎn)品
規(guī)模分布49
圖382019年自主發(fā)行類私募證券投資基金不同策略產(chǎn)品規(guī)模
變動(dòng)50
表31私募證券投資基金產(chǎn)品特征的描述性統(tǒng)計(jì)51
表32股票全樣本及其子策略基金產(chǎn)品績(jī)效描述性統(tǒng)計(jì)51
表33中國(guó)私募證券投資基金經(jīng)理的學(xué)歷分布情況52
表34中國(guó)私募證券投資基金經(jīng)理的專業(yè)分布情況53
表35中國(guó)私募證券投資基金經(jīng)理主要就讀高校分布情況54
表36中國(guó)私募證券投資基金經(jīng)理主要就職公司分布情況55
表37中國(guó)私募證券投資基金經(jīng)理的從業(yè)經(jīng)歷分布情況56
表38中國(guó)私募證券投資基金經(jīng)理的職位經(jīng)歷分布情況57
表51變量定義77
表52中國(guó)私募證券投資基金持股上市公司描述性統(tǒng)計(jì)79
表53中國(guó)私募證券投資基金實(shí)地調(diào)研上市公司的基本情況
（2013—2018）80
表54中國(guó)私募證券投資基金實(shí)地調(diào)研上市公司的行業(yè)分布
（深圳證券交易所）81
表55主要變量描述性統(tǒng)計(jì)82
表56中國(guó)私募證券投資基金持股上市公司的傾向性分析84
表57中國(guó)私募證券投資基金持股之后實(shí)地調(diào)研上市公司的
傾向性分析86
表61實(shí)地調(diào)研“溝通”對(duì)公司股票市場(chǎng)估值的影響
（混合效應(yīng)面板分析）89
表62實(shí)地調(diào)研“溝通”對(duì)公司股票市場(chǎng)估值的影響
（雙重差分模型）90
表63實(shí)地調(diào)研“溝通”對(duì)公司股票市場(chǎng)估值的影響
（是否涉及公司治理問(wèn)題）92
表64實(shí)地調(diào)研“溝通”涉及公司治理問(wèn)題的影響因素94
表65實(shí)地調(diào)研中公司治理問(wèn)題與上市公司短期市場(chǎng)反應(yīng)
（總體影響）96
表66實(shí)地調(diào)研中公司治理問(wèn)題與上市公司短期市場(chǎng)反應(yīng)
（不同類型私募證券投資基金的影響）98
表67實(shí)地調(diào)研中公司治理問(wèn)題與上市公司短期市場(chǎng)波動(dòng)100
表68實(shí)地調(diào)研涉及的公司治理問(wèn)題是否得到改善102
表69實(shí)地調(diào)研“溝通”與公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)行為（財(cái)務(wù)績(jī)效）103
表610實(shí)地調(diào)研“溝通”與公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)行為（投融資行為）104
表611“干預(yù)”威脅降低的混合效應(yīng)面板分析106
表612“干預(yù)”威脅降低的三重差分模型108
表613檢驗(yàn)與其他股東“溝通”能力的三重差分模型110
表614目標(biāo)公司代理成本變化的三重差分模型112
表615實(shí)地調(diào)研“溝通”與公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)行為（財(cái)務(wù)績(jī)效，
監(jiān)管改革后）113
表616實(shí)地調(diào)研“溝通”與公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)行為（投融資行為，
監(jiān)管改革后）114
展開(kāi)全部
中國(guó)私募證券投資基金柔性治理研究 作者簡(jiǎn)介
賀宇倩，1993年生，浙江嘉興人，上海師范大學(xué)商學(xué)院講師，上海財(cái)經(jīng)大學(xué)管理學(xué)博士。研究興趣在于基于大數(shù)據(jù)與機(jī)器學(xué)習(xí)視角下的： 對(duì)沖基金與會(huì)計(jì)信息，語(yǔ)言與企業(yè)并購(gòu)。分別在Pacific-Basin Finance Journal,Applied Economics Letters，China Journal of Accounting Studies以及《會(huì)計(jì)研究》《財(cái)經(jīng)研究》《中國(guó)會(huì)計(jì)評(píng)論》等SSCI/CSSCI期刊發(fā)表學(xué)術(shù)論文多篇，其中1篇被中國(guó)人民大學(xué)書(shū)報(bào)資料中心全文轉(zhuǎn)載；完成中國(guó)證監(jiān)會(huì)研究中心(省部級(jí))政策咨詢報(bào)告1篇，并得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)批示；獲得2019年上海市金融碩士教學(xué)案例大賽優(yōu)秀案例。參與上海市社科規(guī)劃一般課題和中國(guó)金融期貨交易所課題；參與2020年度上海高校市級(jí)重點(diǎn)課程(市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)，線上線下混合式課程)；參與出版《市場(chǎng)微觀結(jié)構(gòu)》本科教材和慕課(中國(guó)大學(xué)MOOC平臺(tái))、《論文撰寫(xiě)與研究方法》慕課(中國(guó)大學(xué)MOOC平臺(tái))。
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