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私募基金內(nèi)控合規(guī)與監(jiān)管合規(guī)指引 版權(quán)信息
- ISBN：9787521617283
- 條形碼：9787521617283 ; 978-7-5216-1728-3
- 裝幀：70g膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
私募基金內(nèi)控合規(guī)與監(jiān)管合規(guī)指引 本書特色
私募基金管理人登記、備案、重大變更、季度更新、清算、投資、投后、退出、 信息披露、信息報(bào)送的合規(guī)管理
私募基金內(nèi)控合規(guī)與監(jiān)管合規(guī)指引 內(nèi)容簡介
本書所述的合規(guī)管理，切入角度與傳統(tǒng)的合規(guī)管理著述有所區(qū)別。傳統(tǒng)著述的合規(guī)管理傾 向于合規(guī)基礎(chǔ)理論（概念、原則、價(jià)值、意義、目標(biāo)、體系等）、行業(yè)合規(guī)歷史沿革和現(xiàn)狀、 合規(guī)組織架構(gòu)體系、合規(guī)事務(wù)具體工作內(nèi)容、合規(guī)信息系統(tǒng)建設(shè)、合規(guī)考核、問責(zé)與評估等、 合規(guī)監(jiān)管等，核心內(nèi)容均圍繞著合規(guī)本身的理論與合規(guī)事務(wù)本身的操作和自洽進(jìn)行介紹和搭 建，不太涉及其他譬如企業(yè)文化、行政、人力、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、投資決策、運(yùn)營管理 等領(lǐng)域的公司管理和業(yè)務(wù)運(yùn)營合規(guī)事宜。本書則緊緊貼合私募基金管理人的組織結(jié)構(gòu)、日常 管理和業(yè)務(wù)運(yùn)營的內(nèi)容，從私募基金展業(yè)要求和業(yè)務(wù)活動(dòng)的角度出發(fā)，并結(jié)合外部監(jiān)管機(jī)構(gòu) 和自律組織的監(jiān)管規(guī)定與公司內(nèi)部的章程、組織體系、制度流程，詳細(xì)闡述了私募基金管理人展業(yè)要求中的基金管理人登記、重大變更、年度信息更新、私募投資基金管理人入會(huì)管理、 從業(yè)人員資格的合規(guī)管理、關(guān)于經(jīng)營異常的情形、外資私募投資基金管理人登記、私募投資 基金備案、基金重大變更、基金產(chǎn)品季度更新（AMBERS 系統(tǒng)）、私募投資基金清算、私募投 資基金信息披露（信息披露系統(tǒng)）、內(nèi)部控制（側(cè)重于組織體系、運(yùn)營體系及內(nèi)控制度流程） 的合規(guī)管理事宜（側(cè)重于外部監(jiān)管合規(guī)），以及私募投資基金業(yè)務(wù)運(yùn)營活動(dòng)中的基金募集（側(cè) 重于外部監(jiān)管合規(guī)）、投資管理、投后管理、投資退出（側(cè)重于內(nèi)部控制合規(guī)）中的合規(guī)管 理事宜，并在各章明確指出上述活動(dòng)中應(yīng)注意的合規(guī)檢查重點(diǎn)，力求全面、系統(tǒng)的涵蓋私募 基金管理人展業(yè)和運(yùn)營過程中各個(gè)管理和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的合規(guī)具體內(nèi)容、操作規(guī)范以及示范文本。
私募基金內(nèi)控合規(guī)與監(jiān)管合規(guī)指引 目錄
**章私募基金管理人登記的合規(guī)管理
一、私募基金管理人登記合規(guī)管理概述
（一）私募基金管理人登記內(nèi)容
（1）【私募基金管理人登記和基金備案承諾函】模板
（2）【中基協(xié)私募基金管理人登記法律意見書指引】模板
（3）【私募基金管理人登記法律盡職調(diào)查清單】模板
（4）【××管理有限公司私募基金管理人登記法律意見書】模板
（二）私募基金管理人登記應(yīng)注意的問題
二、私募基金管理人重大事項(xiàng)變更的合規(guī)管理
（一）基金管理人重大事項(xiàng)變更內(nèi)容
（二）私募基金管理人重大事項(xiàng)變更需出具法律意見書的情形
三、基金管理人信息更新以及提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告
（一）基金管理人信息更新
（二）提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告
四、私募基金管理人入會(huì)的合規(guī)管理
（一）入會(huì)系統(tǒng)界面內(nèi)容介紹
（5）【入會(huì)申請書】模板
（6）【會(huì)員代表簽署承諾書】模板
（二）會(huì)員入會(huì)程序及有關(guān)要求
五、私募基金管理人從業(yè)人員資格的合規(guī)管理
六、關(guān)于基金管理人經(jīng)營異常需提交法律意見書的合規(guī)管理
（7）【異常經(jīng)營專項(xiàng)法律意見書出具指引】模板
七、外資私募基金管理人登記的合規(guī)管理
第二章私募投資基金備案、重大變更、季度
更新、清算的合規(guī)管理
一、私募投資基金備案的合規(guī)管理概述
私募投資基金的備案（以契約型基金為例）
（1）【私募投資基金備案承諾函】模板
二、私募投資基金重大變更的合規(guī)管理（以合伙型基金為例）
（2）【私募投資基金重大變更承諾函】模板
三、私募投資基金信息季度更新合規(guī)管理（以合伙型基金為例）
四、私募投資基金清算合規(guī)管理（以合伙型基金為例）
（3）【××私募投資基金清算報(bào)告】模板
（4）【私募投資基金清算承諾函】模板
第三章私募投資基金管理人內(nèi)部控制的合規(guī)管理
一、私募投資基金管理人內(nèi)部控制合規(guī)概述
二、私募投資基金管理人組織體系的合規(guī)管理
（一）私募投資基金管理公司治理體系
（1）【股東會(huì)議事規(guī)則】模板
（2）【董事會(huì)議事規(guī)則】模板
（3）【監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則】模板
（4）【投資決策委員會(huì)議事規(guī)則（試行）】模板
（5）【風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)議事規(guī)則（試行）】模板
（6）【關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)工作規(guī)則】模板
（二）私募投資基金管理公司運(yùn)營體系及各部門職責(zé)
（三）私募投資基金管理公司人員配置及其資質(zhì)要求的合規(guī)管理
三、私募投資基金管理人管理制度體系與流程的合規(guī)管理
（一）日常管理制度體系
（7）【××基金管理公司行政資產(chǎn)管理規(guī)定】模板
（8）【××基金管理有限公司私募基金檔案管理辦法（試行）】模板
（9）【××基金管理公司招聘管理規(guī)定】模板
（10）【××基金管理公司現(xiàn)金管理規(guī)定】模板
（11）【××基金管理有限公司基金財(cái)產(chǎn)分離管理辦法（試行）】模板
（12）【××基金管理有限公司法律事務(wù)管理辦法】模板
（13）【××基金管理有限公司合規(guī)管理辦法】模板
（14）【××基金管理有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法（試行）】模板
（15）【××基金管理有限公司授權(quán)管理合規(guī)操作指引（試行）】模板
（二）日常運(yùn)營制度
（16）【××基金管理有限公司基金宣傳推介與募集行為管理辦法】模板
（17）【××基金管理有限公司托管、銷售以及外包服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選管理辦法】模板
（18）【××基金管理有限公司私募基金投資者適當(dāng)性管理辦法（試行）】模板
（19）【××基金管理有限公司投資管理辦法（試行）】模板
（20）【××基金管理有限公司投后管理辦法（試行）】模板
（21）【××基金管理有限公司投資項(xiàng)目退出管理辦法】模板
（22）【××基金管理有限公司項(xiàng)目跟投管理暫行辦法（試行）】模板
（三）私募投資基金管理人申請登記時(shí)中基協(xié)要求**的制度
（23）【××基金管理有限公司信息披露辦法（試行）】模板
（24）【××基金管理有限公司內(nèi)部交易記錄及保存管理辦法（試行）】模板
（25）【××基金管理有限公司內(nèi)幕信息管理制度】模板
（26）【××基金管理有限公司防范利益沖突管理辦法】模板
（27）【××基金管理有限公司合格投資者審核校驗(yàn)管理辦法】模板
（28）【××基金管理有限公司合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示管理辦法】模板
第四章私募投資基金募集的合規(guī)管理
一、私募投資基金募集合規(guī)管理概述
（一）私募投資基金的特定對象確定程序
（二）私募投資基金投資者信息表的制作
（1）【投資者基本信息表（自然人）】模板
（2）【投資者基本信息表（機(jī)構(gòu)）】模板
（3）【投資者基本信息表（產(chǎn)品）】模板
（4）【專業(yè)投資者確認(rèn)函】模板
（5）【普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者申請表】模板
（6）【專業(yè)投資者轉(zhuǎn)為普通投資者申請表】模板
（三）私募投資基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)評級
（7）【私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷（個(gè)人版）】模板
（8）【基金投資者風(fēng)險(xiǎn)測評問卷（機(jī)構(gòu)版）】模板
（四）私募投資基金產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級的評估
（9）【中基協(xié)基金產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級劃分參考標(biāo)準(zhǔn)】模板
（五）私募投資基金投資者與私募投資基金的適當(dāng)性匹配
（10）【投資者風(fēng)險(xiǎn)匹配告知書及投資者確認(rèn)函】模板
（11）【風(fēng)險(xiǎn)不匹配警示函及投資者確認(rèn)書】模板
（六）私募投資基金的宣傳、推介
（12）【私募投資基金募集說明書】模板
（七）私募投資基金管理人宣傳、推介
（13）【私募投資基金管理人宣傳推介材料（框架）】模板
（八）私募投資基金的風(fēng)險(xiǎn)揭示
（14）【中基協(xié)私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式指引】模板
（九）私募投資基金合格投資者的確認(rèn)
（15）【私募投資基金合格投資者確認(rèn)函】模板
（十）私募投資基金合同的簽署
（16）【中基協(xié)契約型私募投資基金合同】模板
（17）【中基協(xié)合伙型私募投資基金合同】模板
（18）【中基協(xié)公司型私募投資基金合同】模板
（19）【私募投資基金認(rèn)購意向書】模板
（十一）私募投資基金投資冷靜期以及冷靜期后的回訪確認(rèn)
（20）【私募投資基金冷靜期后的回訪確認(rèn)函】模板
二、私募投資基金募集過程中涉及的其他合規(guī)事宜
（一）委托第三方募集機(jī)構(gòu)（財(cái)富中心）募集資金時(shí)的合規(guī)事宜
（二）開立銀行募集監(jiān)管賬戶、銀行托管賬戶時(shí)的合規(guī)事宜
（21）【××私募投資基金不予托管說明】模板
（三）對私募投資基金投資者支付投資款項(xiàng)的確認(rèn)需注意的事宜
（22）【××私募投資基金投資確認(rèn)書】模板
（四）出具基金成立公告需要注意的事宜
（23）【××私募投資基金成立公告】模板
（五）合伙型基金、公司型基金辦理工商的設(shè)立、變更登記手續(xù)需要注意的事宜
（六）私募投資基金的備案需要注意的事宜
（24）【基金備案承諾函】模板
（25）【私募投資基金備案證明】模板
第五章私募投資基金投資的合規(guī)管理
一、私募投資基金投資的合規(guī)管理概述
二、投資項(xiàng)目信息的收集
（一）項(xiàng)目信息收集和登記
（1）【項(xiàng)目信息登記表格】模板
（二）項(xiàng)目要素的采集
（2）【××地產(chǎn)項(xiàng)目融資要素申請表】模板
（三）商業(yè)計(jì)劃書的獲取
（3）【××地產(chǎn)項(xiàng)目商業(yè)計(jì)劃書】模板
三、擬投項(xiàng)目的立項(xiàng)
（4）【××地產(chǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)申請表】模板
（5）【××地產(chǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)決策表】模板
四、擬投項(xiàng)目的盡職調(diào)查
（一）簽署項(xiàng)目保密協(xié)議
（二）簽署投資意向書
（三）簽署盡職調(diào)查委托協(xié)議
（四）開展盡職調(diào)查與出具盡職調(diào)查報(bào)告
（7）【××地產(chǎn)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查清單】模板
（8）【××地產(chǎn)項(xiàng)目法律盡職調(diào)查報(bào)告】模板
五、風(fēng)險(xiǎn)管理部出具風(fēng)險(xiǎn)審查報(bào)告
（9）【××地產(chǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審查報(bào)告】模板
六、投資決策委員會(huì)召開投決會(huì)
（10）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投資決策申請表】模板
（11）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投資決策申請報(bào)告】模板
（12）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投資決策決議】模板
七、簽署投資協(xié)議等系列法律文件
（13）【關(guān)于××目標(biāo)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議】模板
（14）【××項(xiàng)目有限公司章程】模板
八、目標(biāo)公司辦理工商變更登記手續(xù)及其他手續(xù)
九、私募投資基金對外支付投資款項(xiàng)
第六章私募投資基金投后的合規(guī)管理
一、私募投資基金投后管理合規(guī)概述
二、投資項(xiàng)目交底
三、投后管理方案制定
（1）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投后管理方案】模板
四、投資項(xiàng)目對接
五、參與項(xiàng)目公司的治理
六、參與項(xiàng)目公司的運(yùn)營
七、對投資人進(jìn)行信息披露
（2）【私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引1號（適用于私募證券投資基金）】模板
（3）【私募投資基金信息披露內(nèi)容與格式指引2號——適用于私募股權(quán)（含創(chuàng)業(yè)）投資基金】模板
八、定期向中基協(xié)進(jìn)行信息報(bào)送
九、投資項(xiàng)目日常巡檢
（4）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投后定期巡查表】模板
（5）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投后定期巡查報(bào)告】模板
十、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警
（6）【××地產(chǎn)項(xiàng)目投后風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告】模板
十一、組織召開投資人會(huì)議
十二、提供增值服務(wù)
十三、出具投后管理報(bào)告
（7）【××私募地產(chǎn)投資基金投后管理報(bào)告】模板
第七章私募投資基金退出的合規(guī)管理
一、私募投資基金的退出合規(guī)管理概述
二、擬訂退出方案和召開投資決策會(huì)議
（1）【××投資基金關(guān)于退出××地產(chǎn)項(xiàng)目的方案】模板
三、私募投資基金退出時(shí)的注意事項(xiàng)
四、投資項(xiàng)目后評價(jià)
（2）【××地產(chǎn)投資項(xiàng)目后評估報(bào)告】模板
五、風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目的退出合規(guī)管理
第八章私募投資基金信息披露、信息報(bào)送的合規(guī)管理
一、私募投資基金管理人對投資者的信息披露概述
二、私募投資基金管理人對中基協(xié)的信息報(bào)送概述
附錄
附錄一：××投資管理有限公司私募投資基金合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理操作指引（試行）
附錄二：北京監(jiān)管局關(guān)于對相關(guān)私募基金管理人進(jìn)行現(xiàn)場檢查的通知
附錄三：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于限期提交自查信息的通知
附錄四：關(guān)于開展2019年北京轄區(qū)私募基金管理人自查工作的通知
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私募基金內(nèi)控合規(guī)與監(jiān)管合規(guī)指引 節(jié)選
（4）【××管理有限公司私募基金管理人登記法律意見書】模板 ××管理有限公司私募基金管理人登記法律意見書 日期：××年××月××日 致：××管理有限公司（以下簡稱公司） 關(guān)于：××公司進(jìn)行私募基金管理人登記事宜 北京市××律師事務(wù)所（以下簡稱本所）是經(jīng)中華人民共和國（以下簡稱中國，除非另有說明，本法律意見書中“中國”僅指中國大陸地區(qū)，不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺(tái)灣地區(qū)）司法部及北京市司法局批準(zhǔn)設(shè)立的律師事務(wù)所，有資格依照中國現(xiàn)行法律、司法解釋、行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)及其他有法律約束力的規(guī)范性文件（以下簡稱中國法律）就題述事宜出具中國法律意見。 本所受公司的委托，就××管理有限公司進(jìn)行私募基金管理人登記（以下簡稱本項(xiàng)目）所涉及的相關(guān)法律問題，出具本法律意見書。 為出具本法律意見書，本所審查了公司及有關(guān)各方提供的相關(guān)文件和資料，包括但不限于審閱與公司的主體資格、經(jīng)營范圍及名稱、主營業(yè)務(wù)、股東股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、公司運(yùn)營基本設(shè)施及條件、管理制度、刑事及行政處罰、訴訟及仲裁、高管人員的基金從業(yè)資格等方面相關(guān)的文件、資料，并就有關(guān)事項(xiàng)向公司的股東及高管人員進(jìn)行了必要的詢問和調(diào)查。 在查閱并分析相關(guān)的中國法律，并審查公司提供的有關(guān)文件和資料后，本所基于下列假設(shè)，出具本法律意見書： 1公司及有關(guān)各方已經(jīng)按本所的要求向本所提供了本所認(rèn)為其出具本法律意見書所需要的文件的復(fù)印件或掃描件，并且已經(jīng)將全部相關(guān)事實(shí)向本所披露，無任何隱瞞、重大遺漏、虛假或誤導(dǎo)之處； 2公司提供的文件所涉及的所有境外的簽署方（如有）根據(jù)其所屬司法管轄地的法律均合法成立并有效存續(xù)，且有權(quán)簽署這些文件； 3公司及有關(guān)各方向本所提供的所有文件（包括原始書面材料、副本材料或口頭證言）均是真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和有效的； 4公司及有關(guān)各方向本所提供的所有的契約性文件，均經(jīng)公司及有關(guān)各方合法授權(quán)并簽字蓋章且生效，各方均依法履行義務(wù)； 5公司及有關(guān)各方向本所提供的所有文件，至本法律意見書出具之日，均為*新及有效，不存在被撤銷、終止、修訂的情況； 6公司及有關(guān)各方向本所提供的所有文件上所有簽字與蓋章均是真實(shí)的，復(fù)印件或掃描件均與原件一致； 7公司及有關(guān)各方向本所提供的所有批準(zhǔn)、許可、注冊、備案文件均是合法從有權(quán)的政府機(jī)關(guān)獲得的； 8各份文件的原件在其有效期內(nèi)均未被有關(guān)政府部門撤銷，且于本法律意見出具之日均由各自的合法持有人持有。 對于出具本法律意見至關(guān)重要而又無法得到獨(dú)立的證據(jù)支持的事實(shí)，本所依賴于有關(guān)政府部門、公司及有關(guān)各方出具的證明文件出具本法律意見。 本所及經(jīng)辦律師依據(jù)《證券投資基金法》、《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定及本《法律意見書》出具日以前已經(jīng)發(fā)生或者存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本《法律意見書》所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。本所及經(jīng)辦律師同意將本《法律意見書》作為相關(guān)機(jī)構(gòu)申請私募基金管理人登記**的法定文件，隨其他在私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)的信息一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。 本所按照中國律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，基于本法律意見書列明的假設(shè)與限制性規(guī)定，出具法律意見如下： 一、主體資格 （一）盡職調(diào)查過程 根據(jù)本所律師核查，公司的基本信息如下：××。根據(jù)公司確認(rèn)和本所律師適當(dāng)核查，截至本法律意見書出具之日，公司不存在根據(jù)中國法律及現(xiàn)行有效的《公司章程》規(guī)定需要終止的情形。 （二）結(jié)論性意見 基于上述核查，本所律師認(rèn)為，公司是一家依據(jù)中國法律合法組建并有效存續(xù)的具有獨(dú)立法人資格的有限責(zé)任公司。 二、經(jīng)營范圍 （一）盡職調(diào)查過程 根據(jù)××年××月××日核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、《公司章程》及本所律師核查，公司的名稱為：××管理有限公司，公司的經(jīng)營范圍包括：受托資產(chǎn)管理、投資管理（不得從事信托、金融資產(chǎn)管理、證券資產(chǎn)管理及其他限制項(xiàng)目）；股權(quán)投資；創(chuàng)業(yè)投資；投資咨詢（不含限制項(xiàng)目）。 公司的名稱中含有“資本管理”字樣，未含有“私募”字樣。公司的經(jīng)營范圍包括“資產(chǎn)管理”“投資管理”，與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)。此外，根據(jù)公司確認(rèn)，公司事實(shí)上從事私募投資基金管理業(yè)務(wù)。 （二）結(jié)論性意見 基于上述，本所律師認(rèn)為，公司工商登記文件所記載的名稱及經(jīng)營范圍與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)且能夠反映公司擬從事的投資管理業(yè)務(wù)的“私募”性質(zhì)與特征；公司工商登記文件所記載的公司名稱及經(jīng)營范圍未違反中國法律的規(guī)定。 三、專業(yè)化經(jīng)營 （一）盡職調(diào)查過程 1網(wǎng)絡(luò)輿情 根據(jù)本所律師通過關(guān)鍵詞“××”于百度、微博、微信、360搜索、必應(yīng)及搜狗進(jìn)行搜索的結(jié)果，未檢索到公司涉嫌公開募集資金的信息及公司的其他負(fù)面信息。 根據(jù)公司確認(rèn)及本所律師通過關(guān)鍵詞“××”于百度、微博、微信、360搜索、必應(yīng)及搜狗進(jìn)行搜索的結(jié)果，公司目前不存在以其名義開設(shè)的微信公眾號、微博或官方網(wǎng)站。 2現(xiàn)場走訪 本所律師現(xiàn)場走訪了公司位于××的實(shí)際經(jīng)營場所，并會(huì)見了公司的高管人員。 3電話訪談 本所律師就公司的實(shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)營情況對公司管理層進(jìn)行了電話訪談，公司高管人員××向本所律師說明，公司目前尚未開展基金管理業(yè)務(wù)。 4書面確認(rèn) 根據(jù)公司提供的文件及確認(rèn)，公司擬備案的機(jī)構(gòu)類型為“私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人”，擬備案的業(yè)務(wù)類型是“私募股權(quán)投資基金”和“私募股權(quán)投資類FOF基金”，公司目前利用自有資金及銀行貸款從事普通投資相關(guān)業(yè)務(wù)。根據(jù)公司的書面確認(rèn)，公司未兼營可能與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)。 （二）結(jié)論性意見 基于上述，本所律師認(rèn)為，公司符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十二條的規(guī)定與要求，公司的主營業(yè)務(wù)是私募基金管理業(yè)務(wù)，公司未兼營與私募投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，未兼營與“投資管理”的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，未兼營其他非金融業(yè)務(wù)。
私募基金內(nèi)控合規(guī)與監(jiān)管合規(guī)指引 作者簡介
段永強(qiáng)，現(xiàn)任職于泰巖資本，曾供職于國內(nèi)領(lǐng)先的律師事務(wù)所、房地產(chǎn)開發(fā)公司、房地產(chǎn)私募投資基金管理公司等，長期從事房地產(chǎn)建設(shè)開發(fā)、管理運(yùn)營、私募地產(chǎn)投資基金、私募股權(quán)投資基金等方面的法律與風(fēng)險(xiǎn)控制工作。
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