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合規 版權信息
- ISBN：9787516427149
- 條形碼：9787516427149 ; 978-7-5164-2714-9
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
合規 本書特色
適讀人群 ：“一帶一路”企業合規、法務、內控、審計等部門管理及工作人員，事務所、第三方機構咨詢服務人員等當前，國際經濟貿易形勢日益復雜，企業面臨的合規風險非常嚴峻，“一帶一路”參與企業強化合規管理的緊迫性日益突出。中央領導高度關注“一帶一路”參與企業的風險防控，但目前針對“一帶一路”參與企業面臨合規風險管理的系統研究不足。本書就“一帶一路”參與企業經營面臨的合規風險與應對策略進行深入的研究，作為“一帶一路”參與企業強化合規管理的指導用書，具有重要的社會意義。
合規 內容簡介
本書就“一帶一路”參與企業經營面臨的合規風險與應對策略做了深入的研究。全書以專題的形式，分析中國企業在參與“一帶一路”建設時面臨的貿易、反腐敗、世界銀行制裁、境外園區經營等方面的合規風險，結合國內外新立法與合規監管，對數據保護與跨境轉移、歐盟的《阻斷法令》、德國《供應鏈法》、“一帶一路”低碳合規形勢等進行深入剖析，指導“一帶一路”參與企業加強合規管理、提升合規競爭力，更好地應對全球產業鏈的挑戰。本書的編寫將為“一帶一路”參與企業有效化解合規風險提供建議與指導，并對相關管理部門提供決策參考。
合規 目錄
目錄
上篇
一、強化合規管理，推動“一帶一路”參與企業可持續發展
（一） 強化合規管理對企業可持續發展具有重要意義
（二） “一帶一路”參與企業面臨的合規挑戰
（三） “一帶一路”參與企業應加強合規管理
二、建設合規管理體系，管控“一帶一路”合規風險
（一）合規體系建構與制裁應對
（二）經典案例評析
（三）中國企業被動應對世行制裁回顧
（四）一帶一路合規趨勢和體系構建
三、FCPA案例對“一帶一路”企業強化合規的啟示
（一）近年來《反海外腐敗法》（FCPA）案件概述
（二）FCPA案例分析
（三）FCPA案件執法的特點
（四）FCPA案件執法的趨勢
（五）FCPA案例對企業強化合規的啟示
（六）附表：2019年-2021年FCPA執法案件
四、強化境外園區合規運營,打造“一帶一路”合規明珠
（一）“一帶一路”境外園區的發展狀況
（二）境外園區開發運營面臨的合規風險和挑戰
（三）境外園區合規發展的具體路徑
五、重視“一帶一路”低碳政策變化，關注碳排放合規風險
（一）強化碳排放合規是各國共同的政策取向
（二）“一帶一路”投資項目具有高碳排放特征
（三）企業和“一帶一路”項目面臨多重碳排放規制
（四）相關建議
中篇
一、經貿戰下的貿易合規風險管控
（一） 美國對中國企業制裁不斷擴大化
（二） 加入美國實體清單企業的特點
（三） 進入實體清單企業的影響分析
（四） 應對企業出口管制的合規建議
二、中美出口管制與經濟制裁風險及企業合規
（一） 美國出口管制和經濟制裁概述
（二） 企業如何防范具體業務場景下的相關風險
（三） 中國出口管制和經濟制裁概述
（四）中國版企業出口管制合規指南
三、了解美國國防部清單，積極做出應對預案
（一）美國國防部清單出臺的背景
（二）“中國軍方擁有或控制的企業”的定義
（三）對國防部清單上企業的影響
（四）中國企業對美國國防部清單的應對建議
四、建立誠信合規管理體系，管控世行制裁風險
（一）中國企業被世行制裁案例與趨勢
（二）世界銀行制裁類型與企業誠信合規方案
（三）企業管控世界銀行制裁風險的建議
五、關注德國《供應鏈法》，開展供應鏈合規盡職調查
（一）《供應鏈法》的出臺背景
（二）《供應鏈法》的主要內容
（三）《供應鏈法》的監管及懲治措施
（四）歐盟各國的供應鏈法
（五）《供應鏈法》對中國企業的影響
六、全球數據保護監管趨嚴，加強數據保護合規管理
（一）數據保護全球立法概況
（二）數據保護全球執法案例
（三）中國數據保護立法概況
（四）中國數據保護執法案例
（五）中國數據保護執法趨勢
（六）給企業的數據合規建議
七、健全數據出境審批機制，應對涉案企業數據出境困境
（一）有關數據出境的主要法律規定
（二）企業在國外涉案時的現實困境
（三）完善數據出境合規管理的建議
八、 關注歐盟新標準合同條款，重視跨境數據轉移合規
（一）歐盟新標準合同條款適用時間
（二）歐盟新標準合同條款適用目標
（三）歐盟新標準合同條款適用主體
（四）歐盟新標準合同條款適用地域
（五）歐盟新標準合同條款適用效力
（六）歐盟新標準合同條款數據主體
（七）歐盟新標準合同條款法律適用
（八）歐盟新標準合同條款管轄法院
下篇
一、中國企業境外合規管理體系建設問卷調查報告
（一）構建企業境外經營合規管理指標體系目的
（二）構建中國企業境外經營合規管理指標體系
（三）中國企業境外經營合規管理問卷調查分析
（四）推進企業境外經營合規管理體系建設
二、重視跨境經營風險，加強合規管理
（一）合規應行
（二）企業合規管理架構
（三）重點關注
（四）特別提示
三、對標世界一流企業 ，推進海外經營合規管理提升
（一）世界一流同類企業的合規管理現狀概述
（二）中國電力建設集團合規管理工作開展情況
（三）對標世界一流，提升合規管理的思路和舉措
附錄 反腐敗風險評估指南
A.關于《反腐敗風險評估指南》
B.引言和背景
C.建立流程
D.識別風險因素、風險內容和隱患
E.評估每個腐敗隱患的發生概率和潛在影響
F.確認緩解行動、控制措施及流程
G. 緩解控制評級和流程
H. 計劃剩余風險
I. 腐敗風險響應計劃
J. 總結和報告反腐敗風險評估結果
附錄指數
展開全部
合規 節選
上篇 一、強化合規管理，推動“一帶一路”參與企業可持續發展 近年來，我國企業積極參與“一帶一路”建設，取得了一定的成績，但是一些企業也暴露出跨國經營經驗不足、合規意識不強等問題。有的企業因為發生了違規問題，不僅給自身造成了損失，還給國家形象帶來了負面影響。在當前國際國內強化企業合規經營的趨勢下，推動我國企業在走向“一帶一路”時，應促進企業建立合規管理體系，強化合規經營，才能實現可持續發展。 （一）強化合規管理對企業可持續發展具有重要意義 強化合規管理是“一帶一路”參與企業應對跨境經營面臨合規風險的重要手段，對企業境外持續穩健發展具有重要意義。 首先，強化合規管理有助于企業防范合規風險。合規風險是指企業因為未能遵循法律、監管規定、規則、自律性組織制定的有關準則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。合規管理被看成現代企業一項核心的風險管理活動。2012—2016 年，中興通訊股份有限公司（以下簡稱中興通訊）把原產于美國的核心零部件通過出口貿易的形式賣到美國制裁的伊朗和朝鮮等國家，違反了美國的《出口管制條例》（EAR）。中興通訊因為出口貿易的不合規，付出了沉痛的代價。為了與美國政府達成和解，中興通訊支付 8.92 億美元的罰款，同時繳納 3 億美元的保證金，并按照美國政府的要求，建立出口貿易合規管理體系，在未來 7年內不得有任何的出口貿易不合規行為。2018 年 4 月，美國商務部又對中興通訊進行制裁。其理由是，中興通訊不但沒有對過去參與出口貿易的 35位人員給予處罰，反而給他們發放了獎金。在中美貿易摩擦背景下，不排除美國借制裁中興通訊來打壓中國政府。令人無可奈何的是，中興通訊收到美國商務部再次制裁的通知后，就不得不立即在當天停止主營業務，當時就進入“休克”狀態。2018 年 6 月，中興通訊再次與美國政府達成和解。按照協議要求，繳納 10 億美元的罰款和 4 億美元的保證金，并撤換董事會和管理層，由中興通訊承擔費用聘任向美國政府獨立匯報的合規協調員，全面開展合規培訓等。通過這一系列整改措施，中興通訊得以繼續經營，為此，付出了慘痛的代價。這個案例說明，強化合規管理可以化解合規風險。如果不合規，就可能會影響到企業的存亡。 其次，強化合規管理可以促進企業規范化發展。2016 年，國務院國有資產監督管理委員會（以下簡稱國務院國資委）選擇了 5 家中央企業，開展合規管理建設試點工作。中國石油天然氣集團有限公司（以下簡稱中石油）作為試點單位，以此為契機，深刻汲取了 2013 年部分領導干部嚴重違法違規案件的教訓，推動合規管理，促進了企業規范化發展。中石油具體開展了以下四個方面的工作：一是推進組織協同。要求各層級員工參與合規管理，做到“時時、處處、事事、人人”合規。二是完善合規制度。2016 年，從集團層面修訂了 52 項制度，廢止了 183 項制度，所屬企業新制定和修訂了 4000 多項制度。三是保障合規運行。嚴格落實“三個不能用”政策，即對發現有違規問題的人員，堅決不能用；對履職中存在違規嫌疑的，在問題查清前，堅決不能用；對合規意識不強、合規管理不力的，無論是否出問題一律不用。此外，中石油還對企業主要領導依法合規經營進行考核。四是建設合規文化。通過抓住關鍵少數，進行合規培訓與宣傳等。中石油通過強化合規管理，促進了整個集團公司規范化發展。 *后，強化合規管理可以贏得國外政府的信任。2017 年，吉利收購了美國一家飛行汽車公司（terrafugia）。因為這是一家高科技公司，并購時要接受美國外資投資委員會和美國國防部的并購安全審查。這兩個部門在審查時，問的**個問題就是，吉利有沒有首席合規官，有沒有合規管理體系？針對這個問題，吉利公司首席合規官進行了肯定的回答。然后這兩個部門又問了一系列與合規相關的問題，*后吉利順利通過了并購審查程序。2018 年 2 月，吉利又收購了德國戴姆勒集團 9.69% 的股權。期間，德國政府、媒體輿論等都對吉利是否合規收購進行了質疑。*后，德國總理默克爾出面進行了回應。默克爾表示，德國對其貿易伙伴持開放的態度，從這個層面來看，吉利斥資 90 億美元入股德國戴姆勒集團沒有任何違規行為。通過德國總理默克爾的表態，讓吉利順利地實現了并購。為了合規地開展并購，在整個過程中，吉利論證了相當長的時間，并在多種方案中選擇了一種*保守、耗時*長，也是*合規、風險*低的方案。 （二）“一帶一路”參與企業面臨的合規挑戰 我國企業在參與“一帶一路”沿線國家的投資經營過程中，由于沿線國家和地區的政治、法律、宗教、文化等存在較大差異，會面臨各種不同的法律法規政策的規制。如果不能吃透當地的規則并開展行之有效的合規管理，企業就可能面臨嚴峻的合規風險挑戰。 **，沿線復雜監管規則增加企業合規難度。從“一帶一路”國家與地區的文化和宗教背景來看，這些國家與地區具有多樣的文化和不同的宗教背景，既影響著當地的政治、經濟、社會，也影響著相關國家政府針對商業活動制定的規制政策。企業在參與“一帶一路”建設時，特別是涉及多個地域經營時，面臨不同的規制政策，因此企業在制定合規管理制度時不僅要考慮當地具體的規制政策，還要了解規制政策背后的價值理念。這使得企業面臨的監管規則較為復雜，增加了“一帶一路”建設企業合規管理的難度。 第二，企業面臨的反商業賄賂合規風險嚴峻。從“一帶一路”沿線國家的經營環境來看，在這些國家或地區投資經營面臨著嚴峻的反腐敗合規風險。根據某國際組織發布的近年全球清廉指數排名，“一帶一路”沿線國家的清廉指數排名很多處在后 50%。總體來看，沿線國家的經濟社會發展水平、市場監管、透明度差異較大。我國企業在這些地方開展投資活動，很容易遭遇賄賂風險，這既給企業參與“一帶一路”穩健經營帶來了非常大的合規風險，也給企業參與“一帶一路”可持續發展帶來了挑戰。 第三，企業面臨新型合規風險“灰犀牛”沖擊。近年來，無論是發達國家，還是發展中國家，都積極參與全球氣候變化治理，低碳合規受到各國關注，“一帶一路”沿線國家與地區也不例外。此外，供應鏈合規也日益受到各國政府重視，從英國現代供應鏈奴隸法案到德國供應鏈立法，從過去的供應鏈合規自律轉變為法律約束，企業參與“一帶一路”建設需要做好供應鏈合規管理。受全球新冠肺炎疫情的影響，各國企業數字化轉型加快，數據跨境轉移合規風險也變得格外突出。 第四，企業自身合規管理能力有待加強。我國企業強化合規管理還處于起步階段，無論是企業合規管理體系建設的投入程度，還是企業對合規管理體系的重視程度，都有待進一步提高。“一帶一路”參與企業不僅面臨合規管理能力缺乏問題，還面臨合規管理專業人才短缺問題。上述因素制約著企業建設有效的合規管理體系，也影響著企業進行有效的合規風險管控。
合規 作者簡介
丁繼華 北京新世紀跨國公司研究所原副所長，中國國際貿易促進委員會全國企業合規委員會專家，中國社會科學院投資經濟系博士，華東政法大學司法學博士后。2009年以來，專注于跨國公司發展戰略與責任理念，公司治理、風險與合規（GRC），企業合規管理體系規劃與政府規制政策等領域的研究與咨詢工作。承擔國家部委及中外世界500強企業委托的研究課題40余項，撰寫及主編《合規》等系列著作。 王志樂 現任北京新世紀跨國公司研究所所長，聯合國全球契約組織第十項原則專家組成員。獲國務院頒發的“國家有突出貢獻專家”證書，享受國務院政府特殊津貼。 2001年以來，建立和豐富了全球公司和全球產業理論框架，論證了全球市場出現以來全球性企業和全球性產業發展的新形態，并據此論證了如何在對外開放中發揮全球公司的作用以及如何促進源于中國的全球公司發展，這一研究成果得到了政府高層領導的重視并且引起國內外企業的關注。 2009年以來，致力于中國企業合規管理研究，總結企業合規管理體系建設經驗，撰寫了一系列關于合規的論著，積極推動中國企業強化合規管理。
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