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證券違法案件辦理總成(證券研究者、從業者、愛好者隨身攜帶、隨手查閱的工具書) 版權信息
- ISBN：9787519769260
- 條形碼：9787519769260 ; 978-7-5197-6926-0
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
證券違法案件辦理總成(證券研究者、從業者、愛好者隨身攜帶、隨手查閱的工具書) 內容簡介
本書的定位是“證券研究者、從業者、愛好者隨身攜帶、隨手查閱的工具書”。本書的整體結構分為刑事犯罪、行政違法、民事侵權三篇。在每一篇中，以法律條文（主要是《刑法》、《證券法》）為中心，圍繞條文進行三個方面的注解：一是“相關規定”，其中既包括相關法律法規規章，也包括司法解釋和規范性文件，還包括一些重要的自律監管規則等。二是“典型案例”，主要是優選人民法院、優選人民檢察院、中國證監會等主管部門發布的指導性案例、典型案例，以及在實踐中影響較大、廣為關注、有典型意義的案例。三是“權威解讀”，主要是優選立法機關、優選司法機關、中國證監會等主管部門編寫的法律釋義、司法解釋理解與適用文章，突出重要性、專業性。
證券違法案件辦理總成(證券研究者、從業者、愛好者隨身攜帶、隨手查閱的工具書) 目錄
目 錄
**篇刑事犯罪篇
《刑法》**百六十條 【欺詐發行證券罪】
《刑法》**百六十一條 【違規披露、不披露重要信息罪】
《刑法》**百六十九條之一 【背信損害上市公司利益罪】
《刑法》**百七十四條 【擅自設立金融機構罪】【偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批準文件罪】
《刑法》**百七十八條第二款、第三款 【偽造、變造股票、公司、企業債券罪】
《刑法》**百七十九條 【擅自發行股票、公司、企業債券罪】
《刑法》**百八十條 【內幕交易、泄露內幕信息罪】【利用未公開信息交易罪】
《刑法》**百八十一條 【編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪】【誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪】
《刑法》**百八十二條 【操縱證券、期貨市場罪】
《刑法》**百八十五條之一 【背信運用受托財產罪】【違法運用資金罪】
《刑法》第二百二十五條 【非法經營罪】
《刑法》第二百二十九條 【提供虛假證明文件罪】【出具證明文件重大失實罪】
第二篇行政違法篇
《證券法》**百七十一條 【當事人承諾制度】
《證券法》**百八十條 【擅自或者變相公開發行證券】
《證券法》**百八十一條 【欺詐發行證券】
《證券法》**百八十二條 【保薦人未履行法定職責】
《證券法》**百八十三條 【證券公司承銷或者銷售擅自或者變相公開發行的證券】
《證券法》**百八十四條 【證券公司違法承銷證券】
《證券法》**百八十五條 【發行人擅自改變募集資金用途】
《證券法》**百八十六條 【違法轉讓證券】
《證券法》**百八十七條 【非法持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券】
《證券法》**百八十八條 【證券服務機構及其從業人員違法買賣證券】
《證券法》**百八十九條 【短線交易】
《證券法》**百九十條 【違法采取程序化交易】
《證券法》**百九十一條 【內幕交易】【利用未公開信息交易】
《證券法》**百九十二條 【操縱證券市場】
《證券法》**百九十三條 【編造、傳播虛假信息或者誤導性信息】【虛假陳述或者信息誤導】【傳播媒介及其工作人員違法買賣證券】
《證券法》**百九十四條 【證券公司及其從業人員損害客戶利益】
《證券法》**百九十五條 【違法出借、借用證券賬戶】
《證券法》**百九十六條 【違法收購】
《證券法》**百九十七條 【信息披露違法】
《證券法》**百九十八條 【證券公司違反投資者適當性管理義務】
《證券法》**百九十九條 【違法征集股東權利】
《證券法》第二百條 【違法開設證券交易場所】【違法允許非會員入場交易】
《證券法》第二百零一條 【證券公司未核對投資者開立賬戶提供的身份信息】【證券公司違法提供投資者賬戶】
《證券法》第二百零二條 【擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動】【證券公司違法提供證券融資融券服務】
《證券法》第二百零三條 【騙取證券公司設立許可、業務許可或者重大事項變更核準】
《證券法》第二百零四條 【證券公司未經核準變更證券業務范圍，變更主要股東或者實際控制人，合并、分立、停業、解散、破產】
《證券法》第二百零五條 【證券公司違法提供融資或者擔保】
《證券法》第二百零六條 【證券公司未采取有效隔離措施防范利益沖突或者未分開辦理相關業務、混合操作】
《證券法》第二百零七條 【證券公司違法從事自營業務】
《證券法》第二百零八條 【證券公司將客戶的資金和證券歸入自有財產或者挪用客戶的資金和證券】
《證券法》第二百零九條 【證券公司違法接受客戶全權委托或者承諾保底收益】【證券公司允許他人以證券公司名義直接參與證券的集中交易】
《證券法》第二百一十條 【證券公司從業人員私下接受客戶委托買賣證券】
《證券法》第二百一十一條 【證券公司及其主要股東、實際控制人報送、提供信息和資料違法】
《證券法》第二百一十二條 【擅自設立證券登記結算機構】
《證券法》第二百一十三條**款、第二款 【證券投資咨詢機構從業未經核準或者違法從業】【其他證券服務機構從業未報備案】
《證券法》第二百一十三條第三款 【證券服務機構未勤勉盡責】
《證券法》第二百一十四條 【未按照規定保存有關文件和資料，泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料】
《證券法》第二百一十八條 【拒絕、阻礙監督檢查、調查】
《證券法》第二百二十一條 【市場禁入】
第三篇民事侵權篇
《證券法》第二十四條 【違法發行返還認購本金和利息的責任】
《證券法》第二十九條 【違法承銷的賠償責任】
《證券法》第四十四條 【短線交易的收益歸入責任】
《證券法》第五十三條 【內幕交易的賠償責任】
《證券法》第五十四條 【利用未公開信息交易的賠償責任】
《證券法》第五十五條 【操縱證券市場的賠償責任】
《證券法》第五十六條 【編造、傳播虛假信息或者誤導性信息的賠償責任】
《證券法》第五十七條 【證券公司及其從業人員違法從業的賠償責任】
《證券法》第八十四條 【違反承諾的賠償責任】
《證券法》第八十五條 【信息披露違法的賠償責任】
《證券法》第八十八條 【證券公司違反投資者適當性管理義務的賠償責任】
《證券法》第八十九條 【普通投資者與證券公司糾紛的舉證責任分配】
《證券法》第九十條 【違法征集上市公司股東權利的賠償責任】
《證券法》第九十三條 【對受害投資者損失的先行賠付】
《證券法》第九十四條 【投資者保護機構糾紛調解、支持訴訟和股東代表訴訟】
《證券法》第九十五條 【證券糾紛代表人訴訟】
《證券法》**百一十一條 【證券交易所善意處置突發性事件的民事責任豁免】
《證券法》**百一十三條 【證券交易所善意處置重大異常波動的民事責任豁免】
《證券法》**百五十五條 【證券登記結算機構追償權】
《證券法》**百六十一條 【證券投資咨詢機構及其從業人員違法從業的賠償責任】
《證券法》**百六十三條 【證券服務機構未勤勉盡責的賠償責任】
《證券法》**百八十三條 【證券公司承銷或者銷售擅自或者變相公開發行的證券的賠償責任】
《證券法》**百九十六條 【違法收購的賠償責任】
《證券法》第二百二十條 【民事賠償責任優先】
附 篇
刑行民銜接指引
刑行民責任條款比對表
**篇刑事犯罪篇
《刑法》**百六十條 【欺詐發行證券罪】
《刑法》**百六十一條 【違規披露、不披露重要信息罪】
《刑法》**百六十九條之一 【背信損害上市公司利益罪】
《刑法》**百七十四條 【擅自設立金融機構罪】【偽造、變造、轉讓金融機構經營許可證、批準文件罪】
《刑法》**百七十八條第二款、第三款 【偽造、變造股票、公司、企業債券罪】
《刑法》**百七十九條 【擅自發行股票、公司、企業債券罪】
《刑法》**百八十條 【內幕交易、泄露內幕信息罪】【利用未公開信息交易罪】
《刑法》**百八十一條 【編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪】【誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪】
《刑法》**百八十二條 【操縱證券、期貨市場罪】
《刑法》**百八十五條之一 【背信運用受托財產罪】【違法運用資金罪】
《刑法》第二百二十五條 【非法經營罪】
《刑法》第二百二十九條 【提供虛假證明文件罪】【出具證明文件重大失實罪】
第二篇行政違法篇
《證券法》**百七十一條 【當事人承諾制度】
《證券法》**百八十條 【擅自或者變相公開發行證券】
《證券法》**百八十一條 【欺詐發行證券】
《證券法》**百八十二條 【保薦人未履行法定職責】
《證券法》**百八十三條 【證券公司承銷或者銷售擅自或者變相公開發行的證券】
《證券法》**百八十四條 【證券公司違法承銷證券】
《證券法》**百八十五條 【發行人擅自改變募集資金用途】
《證券法》**百八十六條 【違法轉讓證券】
《證券法》**百八十七條 【非法持有、買賣股票或者其他具有股權性質的證券】
《證券法》**百八十八條 【證券服務機構及其從業人員違法買賣證券】
《證券法》**百八十九條 【短線交易】
《證券法》**百九十條 【違法采取程序化交易】
《證券法》**百九十一條 【內幕交易】【利用未公開信息交易】
《證券法》**百九十二條 【操縱證券市場】
《證券法》**百九十三條 【編造、傳播虛假信息或者誤導性信息】【虛假陳述或者信息誤導】【傳播媒介及其工作人員違法買賣證券】
《證券法》**百九十四條 【證券公司及其從業人員損害客戶利益】
《證券法》**百九十五條 【違法出借、借用證券賬戶】
《證券法》**百九十六條 【違法收購】
《證券法》**百九十七條 【信息披露違法】
《證券法》**百九十八條 【證券公司違反投資者適當性管理義務】
《證券法》**百九十九條 【違法征集股東權利】
《證券法》第二百條 【違法開設證券交易場所】【違法允許非會員入場交易】
《證券法》第二百零一條 【證券公司未核對投資者開立賬戶提供的身份信息】【證券公司違法提供投資者賬戶】
《證券法》第二百零二條 【擅自設立證券公司、非法經營證券業務或者未經批準以證券公司名義開展證券業務活動】【證券公司違法提供證券融資融券服務】
《證券法》第二百零三條 【騙取證券公司設立許可、業務許可或者重大事項變更核準】
《證券法》第二百零四條 【證券公司未經核準變更證券業務范圍，變更主要股東或者實際控制人，合并、分立、停業、解散、破產】
《證券法》第二百零五條 【證券公司違法提供融資或者擔保】
《證券法》第二百零六條 【證券公司未采取有效隔離措施防范利益沖突或者未分開辦理相關業務、混合操作】
《證券法》第二百零七條 【證券公司違法從事自營業務】
《證券法》第二百零八條 【證券公司將客戶的資金和證券歸入自有財產或者挪用客戶的資金和證券】
《證券法》第二百零九條 【證券公司違法接受客戶全權委托或者承諾保底收益】【證券公司允許他人以證券公司名義直接參與證券的集中交易】
《證券法》第二百一十條 【證券公司從業人員私下接受客戶委托買賣證券】
《證券法》第二百一十一條 【證券公司及其主要股東、實際控制人報送、提供信息和資料違法】
《證券法》第二百一十二條 【擅自設立證券登記結算機構】
《證券法》第二百一十三條**款、第二款 【證券投資咨詢機構從業未經核準或者違法從業】【其他證券服務機構從業未報備案】
《證券法》第二百一十三條第三款 【證券服務機構未勤勉盡責】
《證券法》第二百一十四條 【未按照規定保存有關文件和資料，泄露、隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料】
《證券法》第二百一十八條 【拒絕、阻礙監督檢查、調查】
《證券法》第二百二十一條 【市場禁入】
第三篇民事侵權篇
《證券法》第二十四條 【違法發行返還認購本金和利息的責任】
《證券法》第二十九條 【違法承銷的賠償責任】
《證券法》第四十四條 【短線交易的收益歸入責任】
《證券法》第五十三條 【內幕交易的賠償責任】
《證券法》第五十四條 【利用未公開信息交易的賠償責任】
《證券法》第五十五條 【操縱證券市場的賠償責任】
《證券法》第五十六條 【編造、傳播虛假信息或者誤導性信息的賠償責任】
《證券法》第五十七條 【證券公司及其從業人員違法從業的賠償責任】
《證券法》第八十四條 【違反承諾的賠償責任】
《證券法》第八十五條 【信息披露違法的賠償責任】
《證券法》第八十八條 【證券公司違反投資者適當性管理義務的賠償責任】
《證券法》第八十九條 【普通投資者與證券公司糾紛的舉證責任分配】
《證券法》第九十條 【違法征集上市公司股東權利的賠償責任】
《證券法》第九十三條 【對受害投資者損失的先行賠付】
《證券法》第九十四條 【投資者保護機構糾紛調解、支持訴訟和股東代表訴訟】
《證券法》第九十五條 【證券糾紛代表人訴訟】
《證券法》**百一十一條 【證券交易所善意處置突發性事件的民事責任豁免】
《證券法》**百一十三條 【證券交易所善意處置重大異常波動的民事責任豁免】
《證券法》**百五十五條 【證券登記結算機構追償權】
《證券法》**百六十一條 【證券投資咨詢機構及其從業人員違法從業的賠償責任】
《證券法》**百六十三條 【證券服務機構未勤勉盡責的賠償責任】
《證券法》**百八十三條 【證券公司承銷或者銷售擅自或者變相公開發行的證券的賠償責任】
《證券法》**百九十六條 【違法收購的賠償責任】
《證券法》第二百二十條 【民事賠償責任優先】
附 篇
刑行民銜接指引
刑行民責任條款比對表
展開全部
證券違法案件辦理總成(證券研究者、從業者、愛好者隨身攜帶、隨手查閱的工具書) 作者簡介
侍雯，法學碩士，北京大成律師事務所高級合伙人、律師，長期從事金融和資本市場、投資并購、私募基金和民商事訴訟仲裁相關法律業務。主導完成中金黃金股份有限公司、蘭州銀行、渤海銀行等多家單位的定向增發項目、金融債發行項目、美元債發行項目等在業內具有較大影響力的金融業務。著有《典型商事金融改判案例精析》《再造農信社：農村信用社改革報告》等。
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