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新時(shí)代國(guó)有企業(yè)治理前沿問(wèn)題研究(中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)控制權(quán)的探索與實(shí)踐)
包郵 新時(shí)代國(guó)有企業(yè)治理前沿問(wèn)題研究(中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)控制權(quán)的探索與實(shí)踐)
作者：陳宏偉//武寶君//王君
開(kāi)本：
16開(kāi)
頁(yè)數(shù)：
306
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新時(shí)代國(guó)有企業(yè)治理前沿問(wèn)題研究(中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)控制權(quán)的探索與實(shí)踐) 版權(quán)信息
- ISBN：9787509222287
- 條形碼：9787509222287 ; 978-7-5092-2228-7
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類(lèi)：>>
新時(shí)代國(guó)有企業(yè)治理前沿問(wèn)題研究(中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)控制權(quán)的探索與實(shí)踐) 本書(shū)特色
★習(xí)近平總書(shū)記指出，堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須一以貫之；建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國(guó)有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之。 ★中鐵建集團(tuán)、中鐵十七局集團(tuán)以實(shí)際行動(dòng)全面貫徹落實(shí)總書(shū)記有關(guān)國(guó)有企業(yè)工作的各項(xiàng)指示，全面推進(jìn)國(guó)有企業(yè)建設(shè)朝著做強(qiáng)做優(yōu)做大的目標(biāo)前進(jìn)。 ★國(guó)有企業(yè)黨組織發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)核心和政治核心作用；要把方向、管大局、促落實(shí)；要積極踐行“國(guó)有企業(yè)改革三年行動(dòng)”，自覺(jué)擔(dān)當(dāng)黨執(zhí)政興國(guó)的“六種力量”。 ★回顧中國(guó)國(guó)有企業(yè)的百年發(fā)展歷程表明，中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)是中國(guó)特色社會(huì)主義*本質(zhì)的特征。國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展不斷取得重大進(jìn)展，*根本的原因就是始終堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，這是中國(guó)國(guó)有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，是國(guó)有企業(yè)的“根”和“魂”。 中國(guó)國(guó)有企業(yè)百年管理歷程 1904年1月，清政府頒布中國(guó)歷史上**部公司法《公司律》；1914年，北洋政府頒布《公司條例》，初步形成近代中國(guó)公司的企業(yè)法人治理機(jī)制；1928—1935年，形成國(guó)民政府控制下的國(guó)家資本壟斷經(jīng)濟(jì)形態(tài)。抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期建立戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)體制。 1931年11月7日，中華蘇維埃共和國(guó)臨時(shí)中央政府在江西中央蘇區(qū)成立。創(chuàng)辦一批兵工廠(chǎng)，成為新中國(guó)*早的國(guó)有企業(yè)。 1934年3月，劉少奇作《論國(guó)家工廠(chǎng)的管理》重要講話(huà)，形成我國(guó)國(guó)有企業(yè)*早的領(lǐng)導(dǎo)體制框架——“三人團(tuán)”（由廠(chǎng)長(zhǎng)、黨支部書(shū)記、工會(huì)委員會(huì)會(huì)長(zhǎng)構(gòu)成）。 1943年3月1日—4月21日，陜甘寧邊區(qū)政府召開(kāi)直屬公營(yíng)工廠(chǎng)會(huì)議，決定由“廠(chǎng)務(wù)會(huì)議”代替“三人團(tuán)”領(lǐng)導(dǎo)體制，即延安模式。 1953年，全國(guó)范圍內(nèi)取消黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠(chǎng)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制，實(shí)行廠(chǎng)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。 1956年9月，黨的八大確立在國(guó)有企業(yè)中實(shí)行黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠(chǎng)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。 1959年12月—1960年2月，在毛澤東的指示下，讓職工群眾參加企業(yè)管理，形成“兩參一改三結(jié)合”的“鞍鋼憲法”模式。 1961年7月，鄧小平主持制定《工業(yè)七十條》，規(guī)定中國(guó)共產(chǎn)黨是企業(yè)工作的領(lǐng)導(dǎo)核心，黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠(chǎng)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制是我國(guó)國(guó)營(yíng)企業(yè)的根本制度。 1978年4月，《工業(yè)三十條》提出要把黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠(chǎng)長(zhǎng)分工負(fù)責(zé)制，職工代表大會(huì)制，總工程師、總會(huì)計(jì)師等的責(zé)任制，工人參加管理、干部參加勞動(dòng)，領(lǐng)導(dǎo)干部、工人、技術(shù)人員三結(jié)合的制度作為國(guó)有企業(yè)的基本制度確定下來(lái)。 1986年，《中國(guó)共產(chǎn)黨全民所有制工業(yè)企業(yè)基層組織工作條例》出臺(tái)，將國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制轉(zhuǎn)變?yōu)椤皬S(chǎng)長(zhǎng)（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制”。 1992年9月，中共中央要求全民所有制企業(yè)黨組織要緊緊圍繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)這個(gè)中心展開(kāi)工作，充分發(fā)揮政治核心作用。 1993年12月，《中華人民共和國(guó)公司法》頒布，為現(xiàn)代企業(yè)制度建立提供法律保障。 1999年9月，《關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》提出“公司法人治理結(jié)構(gòu)是公司制的核心”。 2003年3月，國(guó)務(wù)院國(guó)資委成立、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》頒布。 2005年4月，《關(guān)于2005年深化經(jīng)濟(jì)體制改革的意見(jiàn)》提出“以建立健全國(guó)有大型公司董事會(huì)為重點(diǎn)，抓緊健全法人治理結(jié)構(gòu)、獨(dú)立董事和派出監(jiān)事會(huì)制度”。 2010年，《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)國(guó)有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見(jiàn)》頒布實(shí)行。 2012年11月，黨的十八大提出“發(fā)揮政治核心作用，圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)開(kāi)展工作”，對(duì)國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)進(jìn)行了整體規(guī)劃，為做好新時(shí)代國(guó)有企業(yè)改革發(fā)展和黨的建設(shè)提供了根本遵循。 2013年11月，《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出建立職業(yè)經(jīng)理人制度。 2015年8月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化國(guó)有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見(jiàn)》，對(duì)完善現(xiàn)代企業(yè)制度、健全公司法人治理結(jié)構(gòu)作出具體部署。 2016年10月，習(xí)近平總書(shū)記在全國(guó)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)工作會(huì)議上指出：堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)是重大政治原則，必須一以貫之；建立現(xiàn)代企業(yè)制度是國(guó)有企業(yè)改革的方向，也必須一以貫之。中國(guó)特色現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)制度，“特”就特在把黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理各環(huán)節(jié)。 2017年3月，中央組織部、國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委印發(fā)《關(guān)于扎實(shí)推動(dòng)國(guó)有企業(yè)黨建工作要求寫(xiě)入公司章程的通知》。 2017年4月，《關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)》明確要求健全各司其職、各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)。 2017年10月，修訂的十九大黨章明確提出“國(guó)有企業(yè)黨委（黨組）發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用，把方向、管大局、保落實(shí)。 2019年12月30日，中共中央發(fā)布《中國(guó)共產(chǎn)黨國(guó)有企業(yè)基層組織工作條例（試行）》，這是新時(shí)代加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)黨的建設(shè)的基本遵循。 2020年10月29日，“十四五”規(guī)劃指出，要深化國(guó)資國(guó)企改革，做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)。 2020年12月30日，中央深改委第十七次會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于中央企業(yè)在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)（試行）》，這是公司治理“中國(guó)方案”的又一里程碑式成果。 2021年，國(guó)務(wù)院國(guó)資委將ESG納入推動(dòng)企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的重點(diǎn)工作，圍繞企業(yè)的本質(zhì)責(zé)任、環(huán)境責(zé)任、社會(huì)責(zé)任、管治責(zé)任等四大維度來(lái)剖析賦權(quán)。《企業(yè)社會(huì)責(zé)任藍(lán)皮書(shū)》發(fā)布。同年出臺(tái)的《關(guān)于中央企業(yè)在完善公司治理中加強(qiáng)黨的領(lǐng)導(dǎo)的意見(jiàn)》提出“中央企業(yè)黨委（黨組）是黨的組織體系重要組成部分，在公司治理結(jié)構(gòu)中具有法定地位，在企業(yè)發(fā)揮把方向、管大局、促落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用”。 回顧中國(guó)國(guó)有企業(yè)的百年發(fā)展歷程表明，中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)是中國(guó)特色社會(huì)主義*本質(zhì)的特征。國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展不斷取得重大進(jìn)展，*根本的原因就是始終堅(jiān)持黨對(duì)國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)，這是中國(guó)國(guó)有企業(yè)的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，是國(guó)有企業(yè)的“根”和“魂”。
新時(shí)代國(guó)有企業(yè)治理前沿問(wèn)題研究(中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)控制權(quán)的探索與實(shí)踐) 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書(shū)共有六章，分為企業(yè)控制權(quán)理論研究、國(guó)有企業(yè)的發(fā)展與演變、黨領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制沿革、國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制改革實(shí)踐、黨的領(lǐng)導(dǎo)與國(guó)有企業(yè)控制權(quán)、中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)控制權(quán)的探索與實(shí)踐。 黨組織作為中國(guó)國(guó)有企業(yè)特殊的治理主體，通過(guò)賦予其“代表國(guó)有出資人利益和職工利益”的法定地位，能夠有效彌補(bǔ)公司治理結(jié)構(gòu)的缺陷，并且符合現(xiàn)代企業(yè)制度公司治理體系語(yǔ)境下的要求，對(duì)構(gòu)建適應(yīng)國(guó)情、國(guó)際認(rèn)可、依法合規(guī)的中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)治理體系具有積極的意義。
新時(shí)代國(guó)有企業(yè)治理前沿問(wèn)題研究(中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)控制權(quán)的探索與實(shí)踐) 目錄
導(dǎo)論
一、國(guó)有企業(yè)與公司治理結(jié)構(gòu)
二、黨組織與公司治理體系的相容性和一致性分析
三、中鐵十七局的實(shí)踐
四、需要繼續(xù)解決的問(wèn)題
**章??企業(yè)控制權(quán)理論研究
**節(jié)??企業(yè)控制權(quán)的發(fā)展歷程
一、企業(yè)的概念
二、企業(yè)控制權(quán)的形成與演進(jìn)
三、現(xiàn)代企業(yè)與企業(yè)控制權(quán)
第二節(jié)??企業(yè)控制權(quán)的理論研究成果
一、什么是企業(yè)控制權(quán)
二、控制權(quán)來(lái)自哪里
三、企業(yè)控制權(quán)的作用
四、企業(yè)控制權(quán)的歸屬
第三節(jié)??中國(guó)國(guó)有企業(yè)控制權(quán)
一、中國(guó)國(guó)有企業(yè)控制權(quán)來(lái)源
二、中國(guó)國(guó)有企業(yè)控制權(quán)功能
三、中國(guó)國(guó)有企業(yè)控制權(quán)配置
第二章??國(guó)有企業(yè)的發(fā)展與演變
**節(jié)??中國(guó)歷史上的國(guó)有企業(yè)
一、中國(guó)古代的國(guó)家專(zhuān)賣(mài)制度
二、中國(guó)近代時(shí)期的國(guó)有企業(yè)
第二節(jié)??外國(guó)國(guó)有企業(yè)控制權(quán)情況及發(fā)展
一、外國(guó)國(guó)有企業(yè)的發(fā)展和興衰
二、外國(guó)國(guó)有企業(yè)的管理體制
第三章??黨領(lǐng)導(dǎo)下的中國(guó)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制沿革
**節(jié)??領(lǐng)導(dǎo)體制的初步探索
一、抗戰(zhàn)時(shí)期的“三人團(tuán)”模式和“一元化”改革
二、抗戰(zhàn)時(shí)期國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制的特征和缺陷
第二節(jié)??新中國(guó)成立初期的一長(zhǎng)制度
一、領(lǐng)導(dǎo)體制在不同地區(qū)和時(shí)間的探索實(shí)踐
二、“一長(zhǎng)制”存在的問(wèn)題
第三節(jié)??黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠(chǎng)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制度
一、黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠(chǎng)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制在曲折中反復(fù)
二、黨委領(lǐng)導(dǎo)下的廠(chǎng)長(zhǎng)負(fù)責(zé)制存在的問(wèn)題
第四節(jié)??廠(chǎng)長(zhǎng)（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制
一、廠(chǎng)長(zhǎng)（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制與加強(qiáng)國(guó)營(yíng)企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)
二、廠(chǎng)長(zhǎng)（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制中黨的領(lǐng)導(dǎo)與作用發(fā)揮
三、廠(chǎng)長(zhǎng)（經(jīng)理）負(fù)責(zé)制存在的弊端
第五節(jié)??現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)治理結(jié)構(gòu)的探索
一、初步建立現(xiàn)代企業(yè)制度下的法人治理結(jié)構(gòu)
二、新的國(guó)有資產(chǎn)管理體制下公司治理的探索
第六節(jié)??新時(shí)代國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制的探索
一、堅(jiān)持中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)黨的領(lǐng)導(dǎo)
二、完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)
第七節(jié)??中國(guó)國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制現(xiàn)狀
第四章??國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制改革實(shí)踐——以中國(guó)鐵建為例
**節(jié)??中國(guó)鐵建領(lǐng)導(dǎo)體制的歷史沿革
一、中國(guó)鐵建基本情況
二、中國(guó)鐵建領(lǐng)導(dǎo)體制的歷史沿革
三、對(duì)混合所有制的探索
第二節(jié)??中鐵十七局領(lǐng)導(dǎo)體制的歷史沿革
一、中鐵十七局基本情況
二、中鐵十七局領(lǐng)導(dǎo)體制改革沿革
三、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制（治理結(jié)構(gòu)）現(xiàn)狀
第三節(jié)??中國(guó)鐵建領(lǐng)導(dǎo)體制演進(jìn)特征及分析
一、中國(guó)鐵建領(lǐng)導(dǎo)體制的演進(jìn)過(guò)程
二、中國(guó)鐵建領(lǐng)導(dǎo)體制演進(jìn)的特征
第五章??黨的領(lǐng)導(dǎo)與國(guó)有企業(yè)控制權(quán)
**節(jié)??國(guó)有企業(yè)堅(jiān)持黨的領(lǐng)導(dǎo)的重要意義
一、黨的領(lǐng)導(dǎo)有利于維護(hù)國(guó)有企業(yè)出資人利益
二、黨的領(lǐng)導(dǎo)有利于提高國(guó)有企業(yè)治理效能
三、黨的領(lǐng)導(dǎo)有利于國(guó)有企業(yè)非經(jīng)濟(jì)功能的發(fā)揮
第二節(jié)??國(guó)有企業(yè)控制權(quán)存在的問(wèn)題
一、國(guó)有企業(yè)控制權(quán)配置中存在的問(wèn)題
二、國(guó)有企業(yè)控制權(quán)功能中存在的問(wèn)題
三、國(guó)有企業(yè)控制權(quán)功能的實(shí)現(xiàn)問(wèn)題
第三節(jié)??國(guó)有企業(yè)控制權(quán)優(yōu)化的實(shí)現(xiàn)路徑
一、明確黨組織的法定地位和職權(quán)范圍
二、強(qiáng)化國(guó)資委的國(guó)資監(jiān)管和國(guó)企改革職能
三、構(gòu)建黨組織與各治理主體協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的控制權(quán)體系
第六章??中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)控制權(quán)的探索與實(shí)踐——以中鐵十七局為例
**節(jié)??國(guó)有企業(yè)控制權(quán)配置的中鐵十七局探索
一、控制權(quán)配置的背景
二、控制權(quán)配置的依據(jù)
三、控制權(quán)配置的原則
四、控制權(quán)配置的實(shí)踐
第二節(jié)??國(guó)有企業(yè)控制權(quán)功能的中鐵十七局路徑
一、國(guó)有企業(yè)控制權(quán)的基本功能
二、國(guó)有企業(yè)控制權(quán)的發(fā)展功能
三、國(guó)有企業(yè)控制權(quán)的衍生功能
第三節(jié)??國(guó)有企業(yè)控制權(quán)實(shí)現(xiàn)的中鐵十七局實(shí)踐
一、黨組織與公司治理結(jié)構(gòu)的融合與嵌入
二、“黨管干部”“黨管人才”的方式與路徑
三、黨建工作融入生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的探索與實(shí)踐
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新時(shí)代國(guó)有企業(yè)治理前沿問(wèn)題研究(中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)控制權(quán)的探索與實(shí)踐) 節(jié)選
二、中國(guó)近代時(shí)期的國(guó)有企業(yè) 近代中國(guó)國(guó)有企業(yè)歷經(jīng)了晚清、北洋、南京國(guó)民政府三個(gè)不同政權(quán)的更迭，其產(chǎn)權(quán)變更與演化在政權(quán)交替時(shí)期尤為復(fù)雜，從*初的官辦、官督商辦、官商合辦形式，到抗戰(zhàn)勝利后的國(guó)有大公司形式；其組織結(jié)構(gòu)日益復(fù)雜，不僅有國(guó)有獨(dú)資公司，也有國(guó)有控股公司等多種形式。 近代中國(guó)的國(guó)有企業(yè)發(fā)端于19世紀(jì)60年代清政府洋務(wù)派創(chuàng)辦的官辦企業(yè)，擴(kuò)張、膨脹于南京國(guó)民政府時(shí)期，包括20世紀(jì)30年代南京國(guó)民政府成立的金融、交通和重化工企業(yè)，以及抗戰(zhàn)勝利后接收日偽企業(yè)改組的各類(lèi)國(guó)有企業(yè)，這些企業(yè)是近代中國(guó)企業(yè)的重要組成部分。 1.晚清時(shí)期的官辦企業(yè) 一般認(rèn)為，官辦企業(yè)從封建時(shí)代官府興辦的手工業(yè)發(fā)展而來(lái)，其標(biāo)志性的肇始事件則是“洋務(wù)運(yùn)動(dòng)”。19世紀(jì)60年代至70年代，以曾國(guó)藩、李鴻章、左宗棠、張之洞為代表的清政府洋務(wù)派官員，以“自強(qiáng)”為名先后舉辦了一系列的近代軍事工業(yè)；70年代以后，又在“求富”名義下舉辦了大量的近代民用工業(yè)。 **、第二次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的失敗，國(guó)內(nèi)太平天國(guó)和捻軍等農(nóng)民反政府斗爭(zhēng)運(yùn)動(dòng)的相繼興起，使洋務(wù)派官僚深深認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)國(guó)家軍事力量的必要性。同時(shí)，戰(zhàn)爭(zhēng)的實(shí)踐以及對(duì)戰(zhàn)爭(zhēng)失敗的反思，又使他們認(rèn)識(shí)到加強(qiáng)國(guó)家軍事力量的關(guān)鍵在于武器裝備的提高。因此，制船造炮成了御侮圖強(qiáng)的**步驟。“中國(guó)欲自強(qiáng)，則莫如學(xué)習(xí)外國(guó)利器”，基于這一思想，19世紀(jì)60年代開(kāi)始，晚清興辦了一系列軍事工業(yè)。曾國(guó)藩于1861年即在安慶創(chuàng)設(shè)中國(guó)**個(gè)近代軍事企業(yè)——安慶內(nèi)軍械所，制造新式子彈、火藥、炸炮；李鴻章創(chuàng)辦上海洋炮局、購(gòu)買(mǎi)美資旗記機(jī)器鐵廠(chǎng)、籌辦江南制造總局；左宗棠創(chuàng)辦福建船政局；張之洞創(chuàng)辦漢陽(yáng)鐵廠(chǎng)，如此等等。這一時(shí)期，上海、南京、福州、天津、蘭州、濟(jì)南、漢陽(yáng)等地相繼創(chuàng)建了26個(gè)制造局，制造槍、炮、彈藥、兵船和修配武器。 洋務(wù)派的企業(yè)主要是官辦企業(yè)，是一種純粹由政府投資經(jīng)營(yíng)的國(guó)有企業(yè)。洋務(wù)派的近代工業(yè)中，屬于“官辦”的有兩類(lèi)，一類(lèi)是全部的軍事工業(yè)，另一類(lèi)是少部分與軍事工業(yè)密切相關(guān)或關(guān)系國(guó)家重要利益的行業(yè)部門(mén)，如煤炭、鋼鐵、電報(bào)等。官辦企業(yè)采取國(guó)家直接投資的方式，朝廷對(duì)國(guó)家投資興辦企業(yè)的控制是非常嚴(yán)格的，其創(chuàng)立和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)須由地方官吏向朝廷申報(bào)，經(jīng)朝廷允準(zhǔn)并撥付開(kāi)辦經(jīng)費(fèi)，再由地方政府專(zhuān)、兼職官員負(fù)責(zé)主持企業(yè)的日常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)。官辦企業(yè)的資金由政府調(diào)撥，管理人員由政府委派（一般是地方官員擔(dān)任），生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)實(shí)行向中央政府報(bào)告制，企業(yè)基本沒(méi)有自主權(quán)，被牢牢控制在清政府委派的總辦、會(huì)辦、幫辦和提督手中。 但是，洋務(wù)派主要經(jīng)營(yíng)產(chǎn)業(yè)是軍事工業(yè)為代表的重工業(yè)，采礦、冶煉、煤炭等關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)作為其生產(chǎn)的基礎(chǔ)保障，既是資源密集型企業(yè)，也是資金密集型企業(yè)，而當(dāng)時(shí)的清政府受到幾次戰(zhàn)爭(zhēng)賠款影響，財(cái)政幾近枯竭，完全無(wú)法支撐這樣規(guī)模的工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)。因此，在“自強(qiáng)”目標(biāo)的驅(qū)動(dòng)下，洋務(wù)派的視野開(kāi)始向建立完整工業(yè)體系的方向轉(zhuǎn)型。“中國(guó)積弱，由于患貧。西洋方千里，數(shù)百里之國(guó)，歲入財(cái)賦動(dòng)以數(shù)萬(wàn)萬(wàn)計(jì)，無(wú)非取資于煤鐵五金之礦、鐵路、電報(bào)、信局、丁口等稅。酌度時(shí)勢(shì)，若不早圖變計(jì)，擇其至要者逐漸仿行，以貧交富，以弱敵強(qiáng)，未有不終受其敝者”。從19世紀(jì)70年代開(kāi)始，在興辦軍事工業(yè)的同時(shí)，洋務(wù)派開(kāi)始大力興辦民用工業(yè)，涉及輪船運(yùn)輸、燃料、原料、鐵路、電報(bào)、紡織等領(lǐng)域。其中較為重要的，包括工礦業(yè)方面的臺(tái)灣基隆煤礦、湖北漢陽(yáng)鐵廠(chǎng)、直隸開(kāi)平煤礦、黑龍江漠河金礦，航運(yùn)方面的輪船招商局，電訊方面的電報(bào)總局，紡織方面的上海機(jī)器織布局、蘭州織呢局、湖北織布官局，鐵路方面的中國(guó)鐵路公司，如此等等。 在洋務(wù)派的民用工業(yè)中，除了極少數(shù)為官辦外，絕大多數(shù)采用官商合辦和官督商辦兩種形式，其中又尤以官督商辦為多。官督商辦的股份制企業(yè)，是中國(guó)傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)政策與西方股份公司制度相結(jié)合的產(chǎn)物。“官督商辦”不僅反映企業(yè)投資創(chuàng)辦的特性，而且指出了企業(yè)的運(yùn)行管理模式。“官督”既是指國(guó)家的政策扶持，通過(guò)政府出面為企業(yè)的建立和經(jīng)營(yíng)提供優(yōu)惠政策，例如墊資、緩息、減稅、給予專(zhuān)營(yíng)權(quán)等；也是指國(guó)家的監(jiān)督管理，通過(guò)委派或任命企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人員，行使類(lèi)似于現(xiàn)代企業(yè)制度下“董事會(huì)”的職能，代表政府對(duì)企業(yè)進(jìn)行控制。“商辦”是指商人作為出資人，在企業(yè)中擔(dān)任“商董”或“會(huì)辦”等職務(wù)，類(lèi)似現(xiàn)代企業(yè)制度下的“股東會(huì)”，作為企業(yè)的大股東，在企業(yè)章程的議定、股本的籌集、日常的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)、盈利分配等方面體現(xiàn)出股權(quán)代表的決策權(quán)。 以上內(nèi)容可以看出，洋務(wù)派的“官督商辦”企業(yè)，類(lèi)似于現(xiàn)代股份制企業(yè)的形式。其形成的原因是政府以出讓部分控制權(quán)和經(jīng)營(yíng)收益為代價(jià)，吸收社會(huì)資本以解決自身資金不足的問(wèn)題，在這種“股份制”下，政府及其委派的“總辦”仍然直接管理和控制企業(yè)，而商人則按照入股出資的份額參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理，除每年“攤還政府所墊撥的官款”以外，盈虧自負(fù)、“與官無(wú)涉”。然而，事實(shí)上這些企業(yè)始終都受政府的支配和控制，決策權(quán)、監(jiān)察權(quán)和高管人員的任免權(quán)始終在政府手中，商人雖在名義上負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)，但企業(yè)的章程議定、股本募集、重大采購(gòu)、資金往來(lái)、利潤(rùn)分配等均需向政府報(bào)告并得到其核準(zhǔn)。 19世紀(jì)90年代前，清政府力圖通過(guò)興辦“官方控制”的近代軍事、民用企業(yè)和加強(qiáng)對(duì)洋務(wù)民用企業(yè)的扶植與保護(hù)，以實(shí)現(xiàn)國(guó)家“強(qiáng)”“富”的政治夢(mèng)想。中日甲午戰(zhàn)爭(zhēng)后，民族危機(jī)持續(xù)加深，洋務(wù)派內(nèi)部矛盾加劇，清政府的政策逐漸由支持官辦向扶持私營(yíng)轉(zhuǎn)變，多數(shù)官辦、官督商辦企業(yè)被商辦企業(yè)所代替。據(jù)統(tǒng)計(jì)，自1895年至1900年，全國(guó)新設(shè)工礦企業(yè)共計(jì)147家，其中，官辦12家、官商合辦2家、官督商辦3家、商辦127家、中外合辦3家；總資本額（不含官商合辦、中外合辦）2400萬(wàn)元，其中商辦的資本額為2000萬(wàn)元，占總資本額的83.3%。 1904年1月，清政府頒布了中國(guó)歷史上**部公司法——《公司律》，確定了股東大會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層（總辦、總司理等）三權(quán)分立原則和權(quán)力約束制衡機(jī)制。但是，這一律令并未覆蓋采礦、冶金等重要產(chǎn)業(yè)部門(mén)，盡管法律上有公司治理的相關(guān)規(guī)定，但清政府仍通過(guò)各種方式對(duì)企業(yè)進(jìn)行滲透和控制（主要是人事任免）。雖然一些企業(yè)建立了形式上的股東會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層等治理主體，但真正意義上的法人治理結(jié)構(gòu)并未建立起來(lái)，更遑論有效運(yùn)作。 “戊戌政變”后，一方面，中國(guó)社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)發(fā)生了深刻變化，“庚子賠款”使清政府財(cái)政陷入絕境，相應(yīng)降低了對(duì)洋務(wù)企業(yè)的財(cái)力支持。另一方面，政府對(duì)近代工業(yè)的廣泛提倡和鼓勵(lì)，導(dǎo)致私人資本的大量投入，使洋務(wù)企業(yè)失去了原有的優(yōu)越性，加之官場(chǎng)的腐敗作風(fēng)，從而在與私人資本企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)中敗下陣來(lái)。在晚清末期的洋務(wù)企業(yè)中，除少數(shù)軍事企業(yè)和得到大量私人資本支持的民用企業(yè)外，大多數(shù)都衰敗不堪或者是難以為繼。 2.北洋政府時(shí)期的官僚資本企業(yè) 北洋政府時(shí)期，特別是在洪憲帝制后，各地軍閥割據(jù)稱(chēng)雄，中央政府實(shí)際上名存實(shí)亡，原來(lái)由政府控制的工礦企業(yè)日益萎縮或轉(zhuǎn)向商辦。這一時(shí)期，新辦企業(yè)絕大多數(shù)是商辦的。張謇于1913年10月任農(nóng)商部總長(zhǎng)后，鑒于官辦企業(yè)“排調(diào)恢張，員司充斥”，“于財(cái)政上有徒然增豫計(jì)溢出之嫌，于實(shí)業(yè)上不能收商賈同等之利”，決定將隸屬農(nóng)商部的官辦企業(yè)“概行停罷，或予招商頂辦”。但這一行動(dòng)只涉及隸屬農(nóng)商部的12家企業(yè)，并未觸及其他直屬北洋政府管轄的企業(yè)。 北洋政府的直屬工廠(chǎng)，1912年為58家，1915年曾經(jīng)上升到80家，1917年又下降到68家；而1917年68家企業(yè)的煤炭消費(fèi)額，只有1912年58家企業(yè)的37.9%，職工人數(shù)也減少了。袁世凱死后，政府更加混亂，對(duì)官辦和官商合辦企業(yè)的失控現(xiàn)象更加嚴(yán)重。江南制造局是清政府經(jīng)營(yíng)的重要官辦企業(yè)，后來(lái)分為兵工廠(chǎng)和江南船塢，兵工廠(chǎng)在北洋政府時(shí)期因政府更替，經(jīng)費(fèi)無(wú)著，經(jīng)營(yíng)局面每況愈下。1925年初，北洋政府陸軍部決定把這家重要工廠(chǎng)交商承辦。1923年，財(cái)政部所轄廣東造幣廠(chǎng)資金鏈斷裂，由中外合辦的私營(yíng)聯(lián)商公司接手，政府失去了管理權(quán)和人事權(quán)。杭州造幣廠(chǎng)“因浙省與中央既斷絕關(guān)系，該廠(chǎng)乃改為浙江造幣廠(chǎng)，并已將廠(chǎng)門(mén)刊豎之‘財(cái)政部’三字鏟去，表示不復(fù)受財(cái)政部之監(jiān)督”，成為地方軍閥擴(kuò)充實(shí)力的工具。政府對(duì)一般民用工業(yè)的官辦或官商合辦等企業(yè)的失控現(xiàn)象則更為嚴(yán)重，這些企業(yè)往往為所在地區(qū)的軍閥所控制，變成地方官辦企業(yè)，在地方軍閥財(cái)政拮據(jù)時(shí)，這些企業(yè)往往被讓渡予民營(yíng)。 但是，在北洋政府時(shí)期，公司治理體制有了新的發(fā)展。1914年，北洋政府頒布《公司條例》，初步形成了近代中國(guó)公司的企業(yè)法人治理機(jī)制，這也成為近代中國(guó)公司制度發(fā)展的重要里程碑。法人治理機(jī)制實(shí)行股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層相互分工、相互制衡的機(jī)制，以維持各類(lèi)要素?fù)碛姓叩睦婢狻Ｃ駠?guó)初年及北洋政府時(shí)期，股東會(huì)的權(quán)威大增，*典型的例子就是“五四”時(shí)期的中國(guó)銀行事件。 1912年，經(jīng)中華民國(guó)臨時(shí)政府批準(zhǔn)，大清銀行更名為中國(guó)銀行，實(shí)際履行政府中央銀行職能。1914年，馮國(guó)璋任大總統(tǒng)的北洋政府任命張嘉激為中國(guó)銀行副總裁，主持改組工作。隨后，《中國(guó)銀行章程》（簡(jiǎn)稱(chēng)《章程》）正式出臺(tái)，《章程》進(jìn)一步明確了股東會(huì)的權(quán)責(zé)和地位，取消了官股控股、總裁政府任命制等條款，建立了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等治理機(jī)構(gòu)，明確“董事監(jiān)事由股東大會(huì)選任，總裁、副總裁在董事中選任”。1916年5月，北洋政府爆發(fā)財(cái)政危機(jī)，引起銀行擠兌，時(shí)任大總統(tǒng)段祺瑞下令停止兌現(xiàn)。中國(guó)銀行隨即召開(kāi)股東大會(huì)，宣布“為保護(hù)股東利益、維持銀行信譽(yù)，拒受停兌令，照常兌現(xiàn)”，公開(kāi)顯示了對(duì)政府干預(yù)公司治理的不滿(mǎn)和抵制。此后，私人資本逐步取代官方資本掌控中國(guó)銀行，銀行業(yè)務(wù)也從“為政府服務(wù)”的中央銀行，逐漸轉(zhuǎn)為“為工商企業(yè)服務(wù)”的商業(yè)銀行。到1924年，中國(guó)銀行2000萬(wàn)元股本中，官股僅剩5萬(wàn)元，僅占比0.25%。 總的來(lái)看，北洋政府由于政權(quán)的不統(tǒng)一，對(duì)官辦和官商合辦的工業(yè)、金融、交通等企業(yè)失去了控制能力。這些企業(yè)有的轉(zhuǎn)為民營(yíng)企業(yè)，有的淪陷于地方軍閥。清政府創(chuàng)立的國(guó)家資本主義經(jīng)濟(jì)，在北洋政府治下不僅沒(méi)有發(fā)展，反而陷入了瓦解和中斷。 3.南京國(guó)民政府時(shí)期的國(guó)家壟斷資本企業(yè) 南京國(guó)民政府掌握政權(quán)后，中斷了北洋政府后期推動(dòng)國(guó)有企業(yè)民營(yíng)化、以民營(yíng)企業(yè)為主體發(fā)展經(jīng)濟(jì)的步調(diào)，取而代之的是大力發(fā)展國(guó)營(yíng)工業(yè)。南京國(guó)民政府雖然號(hào)稱(chēng)以孫中山“節(jié)制私人資本，發(fā)達(dá)國(guó)家資本”的“民生主義”思想為圭臬，但“一面在口頭上宣稱(chēng)要發(fā)展中國(guó)經(jīng)濟(jì)，一面又在實(shí)際上積累官僚資本”，打著發(fā)展國(guó)營(yíng)企業(yè)的招牌，實(shí)質(zhì)上對(duì)關(guān)系國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈的行業(yè)實(shí)行市場(chǎng)壟斷，為其以武力和財(cái)富為支撐的霸權(quán)政治提供物質(zhì)基礎(chǔ)。 1928年7月，南京國(guó)民政府財(cái)政部召開(kāi)**次財(cái)政會(huì)議，提出了實(shí)行關(guān)稅自主、整理公債、統(tǒng)一全國(guó)財(cái)政、建立國(guó)家銀行等政策。至1935年，南京國(guó)民政府基本掌控了國(guó)家金融體系，構(gòu)建起了以“四行二局”為框架的金融業(yè)“蔣家王朝”。依托對(duì)金融業(yè)的壟斷，南京國(guó)民政府進(jìn)一步將支配的觸手伸向其他行業(yè)，建立了資源委員會(huì)、兵工署、合作金庫(kù)、農(nóng)本局等一系列國(guó)家資本控制的壟斷企業(yè)，實(shí)現(xiàn)了對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵部門(mén)的全面控制。比如，農(nóng)本局以“救濟(jì)農(nóng)村”為名，加強(qiáng)了對(duì)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的控制；資源委員會(huì)大舉投資辦廠(chǎng)，乘民族工業(yè)困難之機(jī)對(duì)之進(jìn)行收購(gòu)、滲透，取得了大量民營(yíng)企業(yè)的控制權(quán)，如此等等。這一時(shí)期，國(guó)家資本從金融業(yè)到工商業(yè)，全面加強(qiáng)了對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)部門(mén)的控制，形成了南京國(guó)民政府控制下的國(guó)家資本壟斷經(jīng)濟(jì)形態(tài)。 這一階段，國(guó)家資本股份制企業(yè)的特點(diǎn)是，國(guó)家政權(quán)的資本控股或代表國(guó)家權(quán)威的力量在掌控企業(yè)，確保企業(yè)被政府掌握，企業(yè)發(fā)展的方向?yàn)檎⻊?wù)。以金融業(yè)為例，中國(guó)銀行在1928年以前是民營(yíng)股份公司，1928年改組加入官股 500萬(wàn)元，占據(jù)總股本2500萬(wàn)元的1/5。1935年，國(guó)民政府以政治指令的方式對(duì)中國(guó)銀行進(jìn)行增資改組，強(qiáng)行加入官股2000萬(wàn)元，宋子文被指任為中國(guó)銀行董事長(zhǎng)，大權(quán)在握。這次改組，改變了之前中國(guó)銀行“商辦及獨(dú)立自主的原則與地位”的經(jīng)營(yíng)方針，成為聽(tīng)命于國(guó)民政府的國(guó)營(yíng)銀行。 抗日戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期，在戰(zhàn)時(shí)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)制體制的特殊條件下，國(guó)家資本迅速發(fā)展和膨脹。“九一八事變”后，南京國(guó)民政府轉(zhuǎn)向戰(zhàn)時(shí)體制，提出重點(diǎn)發(fā)展國(guó)營(yíng)企業(yè)。“七七事變”后，南京國(guó)民政府成立中央、中國(guó)、交通、農(nóng)民等四大銀行聯(lián)合辦事處（四聯(lián)總處），對(duì)金融行業(yè)實(shí)行國(guó)家壟斷；資源委員會(huì)以政府名義控制戰(zhàn)爭(zhēng)資源，對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行全面干預(yù)。1939年，國(guó)民黨五中全會(huì)通過(guò)決議，國(guó)民政府大力扶持國(guó)營(yíng)工業(yè)，基本上控制了國(guó)統(tǒng)區(qū)的金融、工礦、交通、貿(mào)易等領(lǐng)域，加速了國(guó)家壟斷資本的形成。到抗戰(zhàn)后期，國(guó)家資本和官僚資本已處于壓倒性?xún)?yōu)勢(shì)。 這一時(shí)期，中國(guó)國(guó)營(yíng)企業(yè)的主要形式，是國(guó)民政府以控股、參股等形式與地方政府合辦，或者通過(guò)對(duì)其他民營(yíng)企業(yè)的資本、人事滲透，而形成的國(guó)有資本控（參）股公司。相關(guān)資料表明，到抗戰(zhàn)勝利前夕，國(guó)統(tǒng)區(qū)以國(guó)營(yíng)、公營(yíng)、省營(yíng)等各種形式存在的國(guó)有資本，大致上已占到轄區(qū)內(nèi)近代工業(yè)資本總額70%左右的比例。國(guó)有公司的力量在抗戰(zhàn)時(shí)期獲得了巨大的擴(kuò)張，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的重要力量。 總的來(lái)看，國(guó)民政府時(shí)期對(duì)國(guó)營(yíng)企業(yè)的治理，基本方式是依靠國(guó)家行政或法律手段，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)進(jìn)行直接干預(yù)或控制，公司治理結(jié)構(gòu)受到政府控制，無(wú)法獨(dú)立經(jīng)營(yíng)和運(yùn)作，呈現(xiàn)出“行政的強(qiáng)控制”特征，國(guó)營(yíng)企業(yè)成為政府實(shí)現(xiàn)其政治或經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的工具。所有者權(quán)益讓位于行政力量，或在行政力量介入下大大弱化，使公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)發(fā)生轉(zhuǎn)移，成為政府行政目標(biāo)下的附庸。 國(guó)民政府控制下的國(guó)營(yíng)公司雖然沒(méi)有股東大會(huì)的設(shè)置，但是建有相應(yīng)的董事制度，董事長(zhǎng)多為政府官員。由于官員無(wú)暇過(guò)問(wèn)公司事務(wù)，公司治理機(jī)制與實(shí)際運(yùn)作權(quán)力的配置便出現(xiàn)了分離，國(guó)營(yíng)公司成為一些官員鞏固其政治地位和追逐私利的工具，官僚利用政治上的優(yōu)勢(shì)控制公司治理機(jī)制發(fā)揮作用的方向，國(guó)家資本由此逐漸變異為以蔣、宋、 孔、陳四大家族為代表的官僚資本，進(jìn)一步遏制了社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，中國(guó)國(guó)有企業(yè)的發(fā)展也隨之受阻和中斷。
新時(shí)代國(guó)有企業(yè)治理前沿問(wèn)題研究(中國(guó)特色國(guó)有企業(yè)控制權(quán)的探索與實(shí)踐) 作者簡(jiǎn)介
陳宏偉 男，1966年生，甘肅天水人，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、博士生導(dǎo)師、正高級(jí)工程師，享受?chē)?guó)務(wù)院特殊津貼專(zhuān)家，現(xiàn)任中鐵十七局集團(tuán)有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)。長(zhǎng)期致力于國(guó)有企業(yè)治理、建筑產(chǎn)業(yè)發(fā)展、工程技術(shù)等領(lǐng)域研究，獲得省部級(jí)科技進(jìn)步獎(jiǎng)5項(xiàng)、專(zhuān)利7項(xiàng)，出版專(zhuān)著3部，發(fā)表論文30余篇。 武寶君 男，1984年生，山西平遙人，本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任中鐵十七局集團(tuán)有限公司黨委宣傳部副部長(zhǎng)（主持工作）。長(zhǎng)期從事國(guó)有企業(yè)經(jīng)濟(jì)管理及黨的建設(shè)工作，多次發(fā)表論文并參與國(guó)家級(jí)、省部級(jí)經(jīng)濟(jì)管理及政策研究課題。 王 君 女，1986年出生，山西萬(wàn)榮人，本科學(xué)歷，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，現(xiàn)任中鐵十七局集團(tuán)有限公司黨委宣傳部部員。長(zhǎng)期從事國(guó)有企業(yè)基層黨建工作，多次發(fā)表論文并參與省部級(jí)政策研究課題。
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