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上市公司法律風險防范、控制與化解 版權信息
- ISBN：9787519764951
- 條形碼：9787519764951 ; 978-7-5197-6495-1
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
上市公司法律風險防范、控制與化解 本書特色
內幕交易、虛假陳述、操縱證券市場，三大風險重點分析 合同、涉稅、債務、輿情、內部腐敗，日常風險全面梳理
上市公司法律風險防范、控制與化解 內容簡介
新法新規、風險提示：在新法規不斷出臺的背景下，針對證券資本市場不斷涌現的新情況，通過援引新法、典型案例的方式，系統梳理上市公司經營過程中可能出現的各類法律風險。全面系統、有效指引：在重點梳理內幕交易行為、虛假陳述行為、操縱市場行為三類常見法律風險的同時，對上市公司在日常經營活動中要注意防范合同風險、稅務風險、債務風險、投資風險、輿情危機等其他法律風險也進行了系統梳理。實用適用、典型案例：本書除結合現行法律法規對各類風險進行務實的分析和指引外，更通過典型的案例進行以案說法，選取中國證監會、優選人民法院、優選人民檢察院近三年公布的典型案例，包括部分“首案”，如:操縱市場民事賠償案、證券代表訴訟案、首例公司債券欺詐發行案等，具有很好高的實際參考價值。
上市公司法律風險防范、控制與化解 目錄
目 錄
**章 上市公司法律風險概述
**節 上市公司發展環境概述
一、風險無處不在——市場運行規律使然
二、風險一觸即發——飄忽不定的股市
三、風險與機遇并存——利好法規政策
第二節 上市公司法律風險類型
一、違規違紀風險
二、民事賠償風險
三、行政違法風險
四、刑事犯罪風險
第三節 上市公司法律風險危害
一、害己：對企業自身的危害
二、害他：對投資者、社會的危害
第二章 上市公司常見法律風險解構之內幕交易
**節 內幕信息的界定
一、內幕信息的類型
二、內幕信息的認定標準
三、內幕信息的敏感期
第二節 內幕交易的行為主體
一、內幕信息知情人
二、非法獲取內幕信息人
三、“老鼠倉”的認定
第三節 內幕交易的表現
一、利用內幕信息買賣相關證券
二、泄露內幕信息
三、根據內幕信息建議他人買賣證券
第四節 內幕交易的責任
一、民事賠償
二、行政處罰
三、刑事犯罪
第三章 上市公司常見法律風險解構之虛假陳述
**節 信息披露的基本要求
一、信息披露主體
二、信息披露內容
三、信息披露原則
第二節 虛假陳述的表現
一、虛假記載
二、誤導性陳述
三、重大遺漏
四、不正當披露
第三節 虛假陳述的責任
一、民事賠償
二、紀律處分
三、行政處罰
四、刑事犯罪
第四章 上市公司常見法律風險解構之操縱證券市場
**節 操縱市場概述
一、操縱市場的主體
二、操縱市場的特點
三、操縱市場的認定
第二節 操縱市場的手段
一、連續交易操縱
二、約定交易操縱
三、洗售交易操縱
四、虛假申報操縱
五、蠱惑交易操縱
六、“搶帽子”交易操縱
七、其他操縱手段
第三節 操縱證券市場的責任
一、民事賠償
二、行政處罰
三、刑事犯罪
第五章 上市公司其他法律風險
**節 合同風險
一、合同起草風險
二、合同評審風險
三、合同簽署風險
四、合同履行風險
第二節 涉稅風險
一、稅收籌劃風險
二、稅務稽查風險
三、稅務刑事風險
第三節 投資風險
一、設立公司風險
二、業績對賭風險
三、股權代持風險
第四節 債務風險
一、股票質押風險
二、對外擔保風險
三、債券發行風險
四、其他風險
第五節 輿情危機
一、上市公司輿情危機概述
二、上市公司輿情危機類型
三、輿情危機對上市公司的危害
四、上市公司輿情危機防控策略
第六節 內部腐敗風險
一、上市公司內部腐敗概述
二、上市公司內部腐敗常涉罪名
三、上市公司內部腐敗防控策略
第六章 上市公司法律風險防范、控制與化解策略
**節 企業合規
一、企業合規概述
二、構建企業合規的意義——基于典型案例的分析
三、上市公司企業合規體系的構建
第二節 監管機構服務與監管
一、證監會行政監管
二、證券交易所自律管理
三、其他部門服務監管
第三節 中介機構勤勉盡責
一、證券中介機構概述
二、證券中介機構的責任
三、律師事務所的作用
附錄1 關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見
附錄2 國務院關于進一步提高上市公司質量的意見
附錄3 本書涉及的重要法律、法規等規范性文件
**章 上市公司法律風險概述
**節 上市公司發展環境概述
一、風險無處不在——市場運行規律使然
二、風險一觸即發——飄忽不定的股市
三、風險與機遇并存——利好法規政策
第二節 上市公司法律風險類型
一、違規違紀風險
二、民事賠償風險
三、行政違法風險
四、刑事犯罪風險
第三節 上市公司法律風險危害
一、害己：對企業自身的危害
二、害他：對投資者、社會的危害
第二章 上市公司常見法律風險解構之內幕交易
**節 內幕信息的界定
一、內幕信息的類型
二、內幕信息的認定標準
三、內幕信息的敏感期
第二節 內幕交易的行為主體
一、內幕信息知情人
二、非法獲取內幕信息人
三、“老鼠倉”的認定
第三節 內幕交易的表現
一、利用內幕信息買賣相關證券
二、泄露內幕信息
三、根據內幕信息建議他人買賣證券
第四節 內幕交易的責任
一、民事賠償
二、行政處罰
三、刑事犯罪
第三章 上市公司常見法律風險解構之虛假陳述
**節 信息披露的基本要求
一、信息披露主體
二、信息披露內容
三、信息披露原則
第二節 虛假陳述的表現
一、虛假記載
二、誤導性陳述
三、重大遺漏
四、不正當披露
第三節 虛假陳述的責任
一、民事賠償
二、紀律處分
三、行政處罰
四、刑事犯罪
第四章 上市公司常見法律風險解構之操縱證券市場
**節 操縱市場概述
一、操縱市場的主體
二、操縱市場的特點
三、操縱市場的認定
第二節 操縱市場的手段
一、連續交易操縱
二、約定交易操縱
三、洗售交易操縱
四、虛假申報操縱
五、蠱惑交易操縱
六、“搶帽子”交易操縱
七、其他操縱手段
第三節 操縱證券市場的責任
一、民事賠償
二、行政處罰
三、刑事犯罪
第五章 上市公司其他法律風險
**節 合同風險
一、合同起草風險
二、合同評審風險
三、合同簽署風險
四、合同履行風險
第二節 涉稅風險
一、稅收籌劃風險
二、稅務稽查風險
三、稅務刑事風險
第三節 投資風險
一、設立公司風險
二、業績對賭風險
三、股權代持風險
第四節 債務風險
一、股票質押風險
二、對外擔保風險
三、債券發行風險
四、其他風險
第五節 輿情危機
一、上市公司輿情危機概述
二、上市公司輿情危機類型
三、輿情危機對上市公司的危害
四、上市公司輿情危機防控策略
第六節 內部腐敗風險
一、上市公司內部腐敗概述
二、上市公司內部腐敗常涉罪名
三、上市公司內部腐敗防控策略
第六章 上市公司法律風險防范、控制與化解策略
**節 企業合規
一、企業合規概述
二、構建企業合規的意義——基于典型案例的分析
三、上市公司企業合規體系的構建
第二節 監管機構服務與監管
一、證監會行政監管
二、證券交易所自律管理
三、其他部門服務監管
第三節 中介機構勤勉盡責
一、證券中介機構概述
二、證券中介機構的責任
三、律師事務所的作用
附錄1 關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見
附錄2 國務院關于進一步提高上市公司質量的意見
附錄3 本書涉及的重要法律、法規等規范性文件
展開全部
上市公司法律風險防范、控制與化解 作者簡介
柏利忠 上海問道有誠律師事務所顧問，清華大學五道口金融學院GSFD，復旦大學EMBA。曾長期從事經濟犯罪偵查和風險防控研究工作，擔任過省級公安機關負責人和經偵總隊主要負責人，具備豐富的法律功底和實戰經驗。曾任大型集團公司高管，為多家上市公司提供法律咨詢服務，服務領域涉及金融、房地產、建筑、互聯網、科技等行業。對經濟案件辦理、企業法律風險防控與化解、投融資及不良資產處置等尤為擅長。 王以成 上海問道有誠律師事務所律師，復旦大學法學博士。研究方向為證據法學，對刑事證據規則有著較為深入的研究，理論功底佳。專注于經濟犯罪辯護、上市公司法律風險防控、企業合規等法律服務領域。長期從事企業合規宣講及法律碩士聯考輔導工作，金牌講師，法學專業知識過硬。
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