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財富管理全球經驗 版權信息
- ISBN：9787111689508
- 條形碼：9787111689508 ; 978-7-111-68950-8
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
財富管理全球經驗 本書特色
當前，以產品銷售為導向的業務模式困擾著我國財富管理行業及其從業人員。在越來越大的業績指標壓力面前，無論是客戶還是從業人員，都對這一機制感到失望，從業人員更是因此對行業發展充滿了疑惑和焦慮。 其實，以上情況在發達國家和地區財富管理行業的發展過程中也都曾出現，而在這種困境中挺身而出、發出變革吶喊的，恰恰是來自行業一線的從業人員。今時今日，我國財富管理行業正需要這樣的行業先進力量！ “他山之石，可以攻玉”，中理職聯近幾年來深入一線調研，形成了多份深度報告。在本書的這份調查報告中，我們深入總結了發達國家和地區為解決財富管理行業發展過程中遇到問題所付出的努力和制定的法律、政策，相信會引起我國財富管理行業的深刻思考。 我們更希望，這份努力能為迷茫中的一線理財師帶來啟發！
財富管理全球經驗 內容簡介
本書分六大篇章介紹了全球財富管理先進國家和地區的管理經驗。從行業發展歷史和現狀、行業監管框架及對行業的影響、理財師職業化發展歷程、理財師職業化生態、經驗與啟示等方面，對這些國家和地區的財富管理行業進行全面研究，總結出促進財富管理行業發展的必要環境和決定性因素，以此幫助我國理財師群體探索出一條適合自身發展的路徑。
財富管理全球經驗 目錄
前言
英國:老牌金融帝國的財富管理春天/１
一、英國財富管理行業概述/３
１??１ 全球財富管理行業重地/４
１??２ 英國財富管理行業發展概況/６
二、英國金融監管發展沿革/１０
２??１ ２００８年國際金融危機前的金融監管/１０
２??２ ２００８年后的系統性金融監管改革/１２
三、金融行為監管體系/１７
３??１ 對經營主體分類監管/１７
３??２ 金融行為監管的內容/１９
３??３ 英國對創新業務的沙盒監管/２２
四、行業自律體系/２８
五、英國對從業人員的管理/３０
六、英國財富管理行業的新變化/３２
６??１ “脫歐”后的英國金融監管/３２
６??２ 財富管理機構更加注重客戶關系/３３
６??３ 金融科技的發展促進服務機構聚焦客戶的服務價值/３４
６??４ 獨立理財顧問面臨零售分銷審查監管制度的深刻影響/３５
Ⅺ
七、結語/３８
美國:全球財富管理行業標準的制定者/４１
一、美國理財行業發展概述/４３
１??１ 美國理財行業崛起的背景/４３
１??２ 從一個行業協會的發展看美國財富管理行業/４４
二、理財師職業化標準的發展/４９
２??１ 教育層面/４９
２??２ 考試層面/５０
２??３ 職業道德標準和約束/５１
２??４ 理財規劃服務的定義/５４
２??５ 理財規劃服務的流程/５５
三、美國政府對金融理財行業的監管和影響/５６
３??１ 美國金融監管的大背景/５６
３??２ 美國對理財師的監管框架/５９
四、美國理財師職業化生態/６２
４??１ 美國理財師職業化生態概述/６２
４??２ 美國金融科技對財富管理行業發展的影響/６４
澳大利亞:金融服務業制度建設的領跑者/７１
一、澳大利亞理財行業發展簡述/７３
二、提供金融服務的監管環境/７９
２??１ 被監管金融產品范圍/７９
２??２ 金融服務和金融產品建議/８０
Ⅻ
財富管理全球經驗
２??３ 金融服務和金融產品建議的提供方/８０
２??４ 金融產品建議的形式和法律義務/８１
２??５ 一般建議和個性化建議及其信息披露形式和要求/８３
２??６ 所有建議（服務）必須提供《金融服務指南》/８４
２??７ 定義“有質量的金融服務建議”/８６
２??８ 體現“客戶*佳利益”準則的實操步驟/８７
三、對ＡＦＳ持牌人（機構）的監管/８９
四、澳大利亞理財師職業化生態/９３
４??１ 對理財師在教育、培訓和道德方面的要求進一步提升/９３
４??２ 成立統一的行業標準和道德操守管理部門/９５
４??３ 不同板塊理財師的競爭環境/９７
４??４ 金融科技和理財師平臺的發展/９９
４??５ 深度改革帶來的行業影響/１０１
五、結語/１０３
瑞士:從避難中心到全球財富中心/１０７
一、瑞士金融服務業發展簡述/１０９
二、瑞士銀行保密法與全球反洗錢、稅收透明化的博弈/１１４
三、瑞士金融服務機構當前面臨的變化/１１７
３??１ 綠色金融/１１７
３??２ 貨幣和匯率政策/１１８
３??３ 內外部監管環境變化/１１８
３??４ 銀行業的整合和并購/１２１
３??５ 獨立財富管理機構的整合/１２４
??
目 錄
四、瑞士金融服務業的監管演變/１２６
４??１ ２００８年國際金融危機前的監管機構/１２６
４??２ ２００８年國際金融危機后的瑞士金融監管框架和單位/１２９
４??３ 瑞士行業自律組織的發展/１３１
五、瑞士財富管理從業者監管及培訓/１３３
新加坡:致力成為全球私人財富集散地/１４１
一、新加坡金融服務業的歷史和現狀/１４３
１??１ 聚攏外來財富，使財富管理成為核心優勢/１４４
１??２ 大力發展金融基礎建設，從“轉口貿易”到“轉口
金融”/１４８
１??３ 新興國際金融中心當前面臨的*大挑戰/１５３
１??４ 重整平臺優勢，行業整合進行時/１５５
二、金融監管體制設計和監管思路/１５８
２??１ 監管體制設計/１５８
２??２ 新加坡對私人銀行和財富管理業務的監管/１６０
三、財富管理人才的培訓和培養/１６６
四、來自新加坡私人銀行戰略的啟發/１６９
中國:香港理財業務的曲折與輝煌/１７３
一、香港金融服務業的發展歷史和現狀/１７５
１??１ 金融服務業的全球地位/１７５
１??２ 個人理財業務/１７７
１??３ 第三方財富機構/１７９
??
財富管理全球經驗
１??４ 資產管理業/１８１
二、香港金融監管框架及其發展沿革/１８５
２??１ 金融監管框架及其在風險事件中出現的問題/１８５
２??２ 雷曼迷你債券事件對行業監管的影響/１８８
２??３ 監管部門在風險事件發生后的選擇/１９２
２??４ 金融消費者保護機制的建立/１９５
三、香港理財從業人員職業生態現狀/１９７
３??１ 理財師從業人員職業資格考試/１９８
３??２ 理財師收入及職業發展/２０１
四、香港理財業務監管的經驗與啟示/２０２
參考文獻/２０６
英國:老牌金融帝國的財富管理春天/１
一、英國財富管理行業概述/３
１??１ 全球財富管理行業重地/４
１??２ 英國財富管理行業發展概況/６
二、英國金融監管發展沿革/１０
２??１ ２００８年國際金融危機前的金融監管/１０
２??２ ２００８年后的系統性金融監管改革/１２
三、金融行為監管體系/１７
３??１ 對經營主體分類監管/１７
３??２ 金融行為監管的內容/１９
３??３ 英國對創新業務的沙盒監管/２２
四、行業自律體系/２８
五、英國對從業人員的管理/３０
六、英國財富管理行業的新變化/３２
６??１ “脫歐”后的英國金融監管/３２
６??２ 財富管理機構更加注重客戶關系/３３
６??３ 金融科技的發展促進服務機構聚焦客戶的服務價值/３４
６??４ 獨立理財顧問面臨零售分銷審查監管制度的深刻影響/３５
Ⅺ
七、結語/３８
美國:全球財富管理行業標準的制定者/４１
一、美國理財行業發展概述/４３
１??１ 美國理財行業崛起的背景/４３
１??２ 從一個行業協會的發展看美國財富管理行業/４４
二、理財師職業化標準的發展/４９
２??１ 教育層面/４９
２??２ 考試層面/５０
２??３ 職業道德標準和約束/５１
２??４ 理財規劃服務的定義/５４
２??５ 理財規劃服務的流程/５５
三、美國政府對金融理財行業的監管和影響/５６
３??１ 美國金融監管的大背景/５６
３??２ 美國對理財師的監管框架/５９
四、美國理財師職業化生態/６２
４??１ 美國理財師職業化生態概述/６２
４??２ 美國金融科技對財富管理行業發展的影響/６４
澳大利亞:金融服務業制度建設的領跑者/７１
一、澳大利亞理財行業發展簡述/７３
二、提供金融服務的監管環境/７９
２??１ 被監管金融產品范圍/７９
２??２ 金融服務和金融產品建議/８０
Ⅻ
財富管理全球經驗
２??３ 金融服務和金融產品建議的提供方/８０
２??４ 金融產品建議的形式和法律義務/８１
２??５ 一般建議和個性化建議及其信息披露形式和要求/８３
２??６ 所有建議（服務）必須提供《金融服務指南》/８４
２??７ 定義“有質量的金融服務建議”/８６
２??８ 體現“客戶*佳利益”準則的實操步驟/８７
三、對ＡＦＳ持牌人（機構）的監管/８９
四、澳大利亞理財師職業化生態/９３
４??１ 對理財師在教育、培訓和道德方面的要求進一步提升/９３
４??２ 成立統一的行業標準和道德操守管理部門/９５
４??３ 不同板塊理財師的競爭環境/９７
４??４ 金融科技和理財師平臺的發展/９９
４??５ 深度改革帶來的行業影響/１０１
五、結語/１０３
瑞士:從避難中心到全球財富中心/１０７
一、瑞士金融服務業發展簡述/１０９
二、瑞士銀行保密法與全球反洗錢、稅收透明化的博弈/１１４
三、瑞士金融服務機構當前面臨的變化/１１７
３??１ 綠色金融/１１７
３??２ 貨幣和匯率政策/１１８
３??３ 內外部監管環境變化/１１８
３??４ 銀行業的整合和并購/１２１
３??５ 獨立財富管理機構的整合/１２４
??
目 錄
四、瑞士金融服務業的監管演變/１２６
４??１ ２００８年國際金融危機前的監管機構/１２６
４??２ ２００８年國際金融危機后的瑞士金融監管框架和單位/１２９
４??３ 瑞士行業自律組織的發展/１３１
五、瑞士財富管理從業者監管及培訓/１３３
新加坡:致力成為全球私人財富集散地/１４１
一、新加坡金融服務業的歷史和現狀/１４３
１??１ 聚攏外來財富，使財富管理成為核心優勢/１４４
１??２ 大力發展金融基礎建設，從“轉口貿易”到“轉口
金融”/１４８
１??３ 新興國際金融中心當前面臨的*大挑戰/１５３
１??４ 重整平臺優勢，行業整合進行時/１５５
二、金融監管體制設計和監管思路/１５８
２??１ 監管體制設計/１５８
２??２ 新加坡對私人銀行和財富管理業務的監管/１６０
三、財富管理人才的培訓和培養/１６６
四、來自新加坡私人銀行戰略的啟發/１６９
中國:香港理財業務的曲折與輝煌/１７３
一、香港金融服務業的發展歷史和現狀/１７５
１??１ 金融服務業的全球地位/１７５
１??２ 個人理財業務/１７７
１??３ 第三方財富機構/１７９
??
財富管理全球經驗
１??４ 資產管理業/１８１
二、香港金融監管框架及其發展沿革/１８５
２??１ 金融監管框架及其在風險事件中出現的問題/１８５
２??２ 雷曼迷你債券事件對行業監管的影響/１８８
２??３ 監管部門在風險事件發生后的選擇/１９２
２??４ 金融消費者保護機制的建立/１９５
三、香港理財從業人員職業生態現狀/１９７
３??１ 理財師從業人員職業資格考試/１９８
３??２ 理財師收入及職業發展/２０１
四、香港理財業務監管的經驗與啟示/２０２
參考文獻/２０６
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財富管理全球經驗 作者簡介
夏文慶 中國理財師職業化發展聯合論壇主席，上海鑫舟投資咨詢有限公司創始人、CEO。 20余年財富管理實務經驗。歸國創業15年，先后創辦“理財88網”和“鑫管家理財師平臺”。出版專著《理財師實務手冊》《財富管理核心能力》，主編圖書《中國理財師職業生態?2018》，主講音視頻課程《夏文慶的綜合理財課》，參編銀行業專業人員職業考試輔導教材《個人理財（2015年）》。
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