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科技金融:理論與實證分析 版權信息
- ISBN：9787030696434
- 條形碼：9787030696434 ; 978-7-03-069643-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
科技金融:理論與實證分析 內容簡介
本書主要關注科技金融的理論與實證研究，在理論層面，首先重構了科技金融發展的理論體系和政策體系，分析了我國科技金融的相關代表性政策以及這些政策的演變規律，同時對基于互聯網、云計算、大數據、區塊鏈、5G等新興技術的發展而涌現出的科技金融新業態和新模式進行了理論探討，并結合實際案例做了深入研究。在實證研究方面，主要側重以近5年來的全國各省市自治區數據進行科技創新與科技金融之間的關聯分析、科技金融的發展水平、科技金融的效率測度、科技金融的區域協同發展（側重在京津冀）等方面的量化實證分析；此外本書還總結了靠前發達國家包括美國、德國、英國、以色列的科技金融發展現狀及對我國的啟示；分析了我國科技金融發展如何支撐綠色發展，在機制分析基礎上，研究了科技金融促進綠色發展在中國的實踐。
科技金融:理論與實證分析 目錄
目錄
前言
**章 科技金融的相關研究理論 1
**節 科技金融相關文獻綜述 1
第二節 科技金融的內涵和外延 7
第三節 科技金融的功能 11
第四節 科技金融的理論重構 12
參考文獻 22
第二章 科技金融與科技創新耦合（協同）分析 27
**節 科技金融與科技創新關聯分析 28
第二節 研究方法與數據來源 30
第三節 中國科技創新與科技金融耦合（協同）分析 34
第四節 中國公共科技金融、市場科技金融與科技創新耦合協同分析 38
第五節 各省（自治區、直轄市）科技金融與科技創新耦合協同分析 41
第六節 相關政策建議 47
參考文獻 49
第三章 我國科技金融發展的新業態和新模式研究 50
**節 科技金融新業態相關理論分析 50
第二節 科技金融新業態的特點與發展趨勢分析 51
第三節 科技金融新業態發展中存在的問題 62
第四節 相關政策建議 65
參考文獻 67
第四章 我國區域科技金融發展水平測度與分析 68
**節 文獻綜述 68
第二節 體系與方法 69
第三節 測度結果與分析 73
第四節 相關政策建議 78
參考文獻 80
第五章 我國區域科技金融發展分類策略研究 81
**節 文獻綜述 81
第二節 理論與方法 83
第三節 測度結果及分析 84
第四節 分類策略探討 90
第五節 研究展望 91
參考文獻 92
第六章 我國科技金融發展的政策分析 93
**節 科技金融政策的框架體系 93
第二節 科技金融政策的文本分析 98
第三節 科技金融政策的演變規律 103
參考文獻 109
第七章 科技金融發展的國際經驗借鑒 111
**節 美國科技金融發展借鑒 111
第二節 歐盟科技金融發展借鑒 123
第三節 德國科技金融發展借鑒 131
第四節 英國科技金融發展借鑒 134
參考文獻 139
第八章 金融科技發展分析 140
**節 金融科技內涵和價值 140
第二節 金融科技與科技金融的主要區別及內在聯系 149
第三節 國內外金融科技產業發展分析 151
第四節 金融科技發展趨勢和挑戰 154
第五節 下一步工作推進建議 163
參考文獻 165
第九章 科技金融未來發展和研究的方向與重點 166
**節 科技金融未來發展的方向與重點 166
第二節 科技金融未來研究的方向和思考 169
參考文獻 170
附錄 171
前言
**章 科技金融的相關研究理論 1
**節 科技金融相關文獻綜述 1
第二節 科技金融的內涵和外延 7
第三節 科技金融的功能 11
第四節 科技金融的理論重構 12
參考文獻 22
第二章 科技金融與科技創新耦合（協同）分析 27
**節 科技金融與科技創新關聯分析 28
第二節 研究方法與數據來源 30
第三節 中國科技創新與科技金融耦合（協同）分析 34
第四節 中國公共科技金融、市場科技金融與科技創新耦合協同分析 38
第五節 各省（自治區、直轄市）科技金融與科技創新耦合協同分析 41
第六節 相關政策建議 47
參考文獻 49
第三章 我國科技金融發展的新業態和新模式研究 50
**節 科技金融新業態相關理論分析 50
第二節 科技金融新業態的特點與發展趨勢分析 51
第三節 科技金融新業態發展中存在的問題 62
第四節 相關政策建議 65
參考文獻 67
第四章 我國區域科技金融發展水平測度與分析 68
**節 文獻綜述 68
第二節 體系與方法 69
第三節 測度結果與分析 73
第四節 相關政策建議 78
參考文獻 80
第五章 我國區域科技金融發展分類策略研究 81
**節 文獻綜述 81
第二節 理論與方法 83
第三節 測度結果及分析 84
第四節 分類策略探討 90
第五節 研究展望 91
參考文獻 92
第六章 我國科技金融發展的政策分析 93
**節 科技金融政策的框架體系 93
第二節 科技金融政策的文本分析 98
第三節 科技金融政策的演變規律 103
參考文獻 109
第七章 科技金融發展的國際經驗借鑒 111
**節 美國科技金融發展借鑒 111
第二節 歐盟科技金融發展借鑒 123
第三節 德國科技金融發展借鑒 131
第四節 英國科技金融發展借鑒 134
參考文獻 139
第八章 金融科技發展分析 140
**節 金融科技內涵和價值 140
第二節 金融科技與科技金融的主要區別及內在聯系 149
第三節 國內外金融科技產業發展分析 151
第四節 金融科技發展趨勢和挑戰 154
第五節 下一步工作推進建議 163
參考文獻 165
第九章 科技金融未來發展和研究的方向與重點 166
**節 科技金融未來發展的方向與重點 166
第二節 科技金融未來研究的方向和思考 169
參考文獻 170
附錄 171
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科技金融:理論與實證分析 節選
**章 科技金融的相關研究理論 **節 科技金融相關文獻綜述 科技創新絕不僅僅是實驗室里的研究，必須將創新成果轉化為推動經濟社會發展的現實動力，在市場中實現創新價值（萬鋼，2014）。這就要求更加扎實地推進科技和金融緊密結合。自2006年《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》正式發布以來，科技金融實現了從“配角”到“主角”的轉變（房漢廷，2010）。 一、科技與金融結合的（理論）構建 Schumpeter（1934）提出，創新需要資金支持（內部或外部），金融是資本主義經濟的中心，同時論證了貨幣、信貸和利率等變量對經濟創新與發展的重要作用。McKinnon（1973）和Shaw（1973）提出，適當改革可促進金融深化，從而與經濟發展形成良性循環。Beck等表明，金融深化對技術創新和經濟增長具有顯著的正向作用（Boot and Thakor，1995）。Perez（2002）提出技術-經濟范式理論，強調科技和金融的結合就是新經濟模式的動力所在。Lee和Park（2006）認為，建設國家創新體系過程中必須擁有完備的金融體系。Peneder（2008）從知識所具有的非競爭性和非排他性角度出發，得出加大金融創新力度能夠更有效地支持科技創新的結論。獲得風險導向的資本是創新生態系統重要的基石（Lerner et al.，2012）。政府需要在科技金融中發揮重要作用，給予直接或者間接支持（Colombo et al.，2016）。Wonglimpiyarat（2013）從比較視角，選擇部分典型國家，研究了創新融資政策。Mazzucato（2016）認為，應該重新構建公共部門與私人部門共生的創新系統，并提出了新的融資分析框架。 創新是經濟發展的源泉。如何為創新提供動力，熊彼特對這個問題提供的解決方案是以金融系統為中心（約瑟夫?熊彼特，1990）。具體而言，他認為創新是通過信譽的建立來獲得資助的。企業家所需要的從循環流中調離資源以進行新組合的購買力是從無到有產生的。信譽的建立不需要現有積累的資金和貨物的支持。**種方法—米勒-莫迪利安尼定理（Miller-Modigliani Proposition）指出，資金來源（來自任何行為者的股權或債務融資）對企業無關緊要，因此不影響實體經濟（Modigliani and Miller，1958），這進一步分散了人們對區分創新中融資類型的注意力。在隨后的文獻中，被挑選出來的行為者類型僅是“政府”和“風險資本家”（Hall，2002）。前者的工作是克服由知識的正外部性導致的研究投資不足（Arrow，1962）；后者的目的是克服導致新公司或企業對產品開發進行投資的信息不對稱（Hall and Lerner，2010）。在這一文獻中，在融資方面，金融扮演著被動的角色。基于技術-經濟范式的一種方法直接建立在熊彼特關于商業周期的研究之上（Freeman and Lou??，2002）。第二種方法—國家創新系統框架已經形成用于解釋經濟發展的比較-歷史模式（Nelson，1993）。 這兩種方法都遵循了熊彼特經濟學說的主張，在分析經濟發展時強調結構組成和經濟演化方面。可是，這兩種方法對資源配置的分析存在差異。在有關國家創新系統的學術著作中，很少討論勞動力和資本被配置到創新過程的途徑，即使其重要性已經被認可。相反，關于技術-經濟范式的著作已經長期研究了創新活動和勞動力配置之間的交互作用（Nelson and Winter，1977）。金融和技術-經濟范式之間的關系也已得到了系統的研究（Perez，2002）。 國外學者的工作更加強調不同類型的金融行為者以及它們如何影響所資助的公司和技術。公共部門除在空間、衛生和低碳技術等領域的研發階段（Mazzucato，2013）提供資金外，還會對以任務為導向的項目提供支持。在一些國家，資金是通過創新機構提供的，如美國國防高級研究計劃局（Defense Advanced Research Projects Agency，DARPA），或通過其他為企業融資的工具提供支持，如美國的小企業投資公司計劃。在巴西、中國、德國、日本和歐盟等國家和組織，重要的金融行為體是公共銀行。公共銀行與其他公共機構網絡合作，為旨在應對“重大挑戰”（減緩和適應氣候變化等）的項目提供融資，以促進某些行業的發展。在私營部門，某些行為者也在推動特定部門或技術的發展；事實上，像美國紐約化學銀行（Chemical Banking）這樣的銀行之所以得名，是因為它在化學行業融資方面發揮了重要作用（Mazzucato and Wray，2015）。但是，獲得資金的因素可能同樣受到某些行為者忽視因素的影響：人們注意到，風險資本往往不會選擇種子投資，只是偏向于信息技術（IT）和生物技術等特定領域，直到2010年左右才對綠色技術產生興趣（Lerner et al.，2012）。一些學者研究了短期投機金融行為體如何影響以科學為基礎的產業（Lazonick and Tulum，2011）。還有學者研究了不同類型資金之間的相互作用如何影響部門發展。例如，Owen和Hopkins（2016）研究了風險資本與股票市場之間的相互作用對美國和英國生物技術產業的不同影響。有關創新方向的文獻很少關注金融在確定創新方向方面的作用。 我國學者關于金融支持科技創新的體系構建已經給出了較為完整的研究。首先，圍繞支持科技創新的金融體系給出了概括性探討，主要涉及發揮信貸市場、資本市場以及保險市場等方面的作用。對“科技金融”所蘊含的巨大價值，中央決策層早已形成共識，并較早開始實踐。例如，1985年《中共中央關于科學技術體制改革的決定》就提出，要設立創業投資、開辦科技貸款，以有效提升金融與科技創新活動的關聯性，切實推動金融支持科技創新活動。王元（2007）的研究認為，科技創新和金融發展之間具有很強的耦合關系，因此要積極建立多層次和多元化的金融市場體系，運用各種資金組合方式，促進政策性金融、商業信貸、風險投資和各類基金組織等不同投資主體與科技創新主體的融合，為科技創新提供更多的、可供選擇的投融資方式。但由于科技與金融結合試點工作未正式地、大規模推開，在科技與金融結合的內涵和外延方面，理論界一直未做系統、深入的闡釋（薛瀾和俞喬，2010）。 隨著建設創新型國家戰略的提出和落實以及中央領導的關注，科學技術部（簡稱科技部）與中國人民銀行、中國銀行業監督管理委員會、中國證券監督管理委員會（簡稱證監會）和中國保險監督管理委員會（簡稱保監會）等共同研究啟動科技與金融結合試點前后，相關的綜合性理論闡釋方才有了實質性的進展。對科技與金融結合的內涵富有代表性的理解中，趙昌文等（2009）認為，科技金融是促進科技開發、成果轉化和高新技術產業發展的一系列金融工具、金融制度、金融政策與金融服務的系統性、創新性安排，是由向科學與技術創新活動提供融資資源的政府、企業、市場、社會中介機構等各種主體及其在科技創新融資過程中的行為活動共同組成的一個體系，是國家科技創新體系和金融體系的重要組成部分。房漢廷（2010）則在總結已有理論研究及科技金融試點經驗的基礎上，將科技創新活動與金融創新活動的深度融合界定為科技金融，并認為科技金融工作首先是科技工作的重要組成部分，而其落腳點則是由科技創新活動引發的一系列金融創新行為。郭戎（2011）認為，金融系統對知識型無形資產配置效率很可能是科技金融的一個主要命題，在支持科技創新的金融體系設計與評價過程中必須充分考慮其對無形資產投資及積累的作用和績效。房漢廷（2015a）對此進行了進一步論述：科技金融是創新經濟學的一個重要分支，它是以培育高附加值產業、創造高薪就業崗位、提升經濟整體競爭力為目標，促進技術資本、創新資本與企業家資本等創新要素深度融合、深度聚集的一種新經濟范式。 其次，在上述概括性研究的基礎上，部分學者對如何更為有效地發揮金融工具或市場支持科技創新的作用問題展開了積極研究。代表性的成果如下。郭戎（2009）強調了創業風險投資在推動科技創新發展中的作用，認為創業投資不僅是一種科技創新的融資工具，同時更是作為科技創新的重要協調、組織機制而存在；研究同時表明，技術創新模式的轉變與我國創業投資發展間存在良性互動關系。付劍峰等（2009）、聞岳春和黃福寧（2010）分別對利用信用違約互換產品和開發結構性產品以有效破解科技創新融資難問題予以了論證。付劍峰和郭戎（2011）特別強調了創業板市場在促進科技型中小企業自主創新中的作用。邵學清（2009）對科技保險試點工作的經驗和不足進行了總結，并提出了進一步改進的設想。 *后，部分學者在保障金融有效支持科技創新發展方面進行了配套機制構建研究。研究結論主要集中在三個方面。**方面，認為相關機制必須要進一步的優化，以為金融服務科技創新提供便利。例如周昌發（2011）認為，金融在支持科技創新過程中，必須加強制度建設以保障科技金融發展，至少有四點需求：一是要彌補市場機制的不足，二是要促進資源與要素的有效整合（綜合服務平臺需要），三是要推動科技企業發展，四是要推動經濟跨越發展。我國當前科技金融制度存在系統性缺乏、層級較低、擔保機制不完善、信息共享機制缺失、金融創新機制不足等缺陷，因此，需要大力推進相關制度的創新。黃國平和孔欣欣（2009）的研究也論證了完善制度建設的必要性，認為國內金融發展的現狀與科技創新內在屬性之間存在較為突出的結構性不協調等問題，因此利用財政手段建立促進科技創新的金融支持體系、完善政策性制度安排非常必要。第二方面，認為應加強對金融服務科技創新的監管，以有效防范風險，如崔瑛和齊蘭（2010）的研究。第三方面，認為應深化對具體支撐機制的研究，如黃福寧（2009）構建了科技創新企業融資風險的評價指標體系及模型等。 二、科技金融結合的效率與實踐評價 科技創新與金融創新的結合具有必要性，但不同的金融體系在推動科技創新方面存在顯著差異（徐玉蓮，2012）。關于金融組織創新，Lerner（1998）給出了具有代表性的研究，他在對1958～1969年美國SBIC計劃的投資階段和效果進行評估的基礎上，提出應該加大對個人投資和天使投資機構的宣傳，優化天使投資網絡，從而滿足更多需要融資的小公司的需求；金融產品創新方面，側重解決信息不對稱，并對金融產品的風險分散和高杠桿特性給予綜合運用。Charupat和Prisman（2004）對分期收款或分期收款權證（instalment receipts，IRs）給出專門研究，認為在投資者意識到科技創新活動存在信息不對稱進而誘發創新主體債券購買約束時，IRs所具有的杠桿效應可以顯著增加投資者的購買意愿，而IRs發行過程中所存在的溢價，不僅確保了發行的成功，還可以讓科技創新主體從需求增加和價格退讓中獲得雙重好處（Charupat and Prisman，2004）。Black和Gilson（1998）認為，美國證券市場通過有效的競價機制及與之關聯的經理人市場等，有效發揮了市場在資源配置方面的優勢，而日本和德國銀行業則在公司治理中發揮了核心作用，但由于存在嚴重的代理問題，不利于公司創新能力的提升。Benfratello等（2008）通過對意大利企業數據分析發現，地方銀行的發展顯著影響企業的技術創新，特別有益于小企業以及依靠外源性融資的企業。 科技與金融結合效率研究主要集中在兩個維度。**個維度是以地方科技金融結合實踐進行的以定性為主、統計分析為輔的分析，如李興偉（2011）針對中關村科技與金融結合試點過程中的效果所做的研究等。第二個維度則是通過構建科技與金融結合效率的評價指標或模型展開的以實證為核心的研究。王海和葉元煦（2003）通過構建科技金融結合效益評價指標體系，并設定不同指標的權重，構建了一個科技金融結合效益的評價模型。曹顥等（2011）構建了科技金融資源指數、科技金融經費指數、科技金融產出指數和科技金融貸款指數等四組指數，
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