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內部控制與操作風險管理——操作實務指南(第二版) 版權信息
- ISBN：9787522012001
- 條形碼：9787522012001 ; 978-7-5220-1200-1
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
內部控制與操作風險管理——操作實務指南(第二版) 本書特色
在大數據創新科技時代，企業數字化環境下，迫切需要建立規范性的內部控制制度。以國際標準和方法論融合我國企業建立內部控制制度的規范性、流程管理、操作風險管理、信息系統操作風險控制、ICI信息系統控制評估、內部控制規范性應用實務指南案例，構建基于公司層面、業務層面、信息科技層面全覆蓋的內部控制體系，強化企業內部控制管理人才培訓，為企業穩健運營保駕護航，防范和化解營運風險，提高經濟效益。 本書可以作為金融機構、大中型企業（公司）董事、監事、內部控制、審計監督、風險管理、項目經理、財務會計、審計評估、咨詢業務等各部門業務骨干學習的培訓教材和參考用書；也可作為相關專業在校學生的參考教材；本書也是國際內部控制協會（ICI）中國總部推薦的國際內部控制師（CICS）的輔助培訓教材。基于本書注重理論聯系實際，突出重點，將內控標準（內控措施）、方法論與我國內部控制應用指引（18項）實例相結合構建內控體系，所學實操課程被許多學員譽為“內控寶典”。
內部控制與操作風險管理——操作實務指南(第二版) 內容簡介
本書采用靠前上的高新通用技術標準、方法論，融合我國《企業內部控制基本規范》，以金融機構為實例，由淺入深地闡述企業內部控制體系建設過程，概念新穎、內容豐富、實用性強，被譽為“內控寶典”。本書也是靠前內部控制協會(ICI)中國總部推薦的靠前內部控制師(CICS)的輔助培訓教材。
內部控制與操作風險管理——操作實務指南(第二版) 目錄
**章 《薩班斯法案》及ICI方法論1
**節 《薩班斯法案》內部控制的核心內容1
第二節 《薩班斯法案》內部控制五要素9
第三節 ICI內部控制體系建設方法論22
第二章 《巴塞爾新資本協議》內部控制六要素40
**節 內部控制機制的13項原則41
第二節 內部控制過程的六要素46
第三章 構建銀行系統操作風險管理體系54
**節 銀行系統信息化建設發展規劃54
第二節 銀行系統信息化代碼標準57
第三節 銀行系統業務流程管理58
第四節 銀行系統營運業務操作風險管理體系63
第四章 企業內部控制制度的規范性71
**節 內部控制失敗的典型案例分析72
第二節 企業內部控制制度的規范性75
第三節 企業內部控制制度設計87
第四節 內部控制過程的評價方法90
第五章 企業流程管理104
**節 企業流程管理的重要性104
第二節 銀行系統組織架構模式120
第三節 銀行系統業務流程再造127
第四節 銀行系統貸款業務流程設計133
第六章 企業操作風險管理信息系統140
**節 信息系統建設的數據代碼標準化140
第二節 銀行系統操作風險管理系統架構147
第三節 銀行系統風險管理預警指標體系154
第四節 銀行系統經營風險度分析方法161
第七章 信息系統風險控制167
**節 信息系統風險控制167
第二節 信息系統應用控制175
第三節 信息系統一般控制182
第八章 ICI信息系統控制評估194
**節 ICI信息系統控制目標195
第二節 信息系統控制目標風險暴露198
第三節 信息系統控制活動的交易處理211
第九章 內部控制規范性應用實務指南234
**節 公司層面內部控制應用實務指南234
第二節 業務層面內部控制應用實務指南259
第三節 信息科技層面內部控制應用實務指南345
附錄392
附錄一 財政部??證監會??審計署??銀監會??保監會關于印發《企業內部控制基本規范》的通知392
附錄二 內部控制評價核心指標與參考標準401
附錄三 國資委關于印發《關于加強中央企業內部控制體系建設與監督工作的實施意見》的通知406
參考文獻410
展開全部
內部控制與操作風險管理——操作實務指南(第二版) 作者簡介
邱勝利，廣東饒平人，畢業于北京理工大學，南開大學在職研究生，中國科學院研究生院 EMBA；曾在英國、澳大利亞、美國學習審計；高級工程師、高級國際內部控制師。曾任空軍某部雷達站長、空軍某研究所工程師；國家審計署計算中心副處長、中國投資銀行稽核部副總經理、國家開發銀行稽核局風險管理處長；財政部第三屆企業內部控制標準委員會咨詢專家。獲全軍“科學技術進步二等獎”2次；中國人民銀行“科技發展二等獎”1次；著作有《會計電算化與計算機審計實務》《新會計核算與計算機審計實務》《計算機審計》《網上審計》《內部控制與操作風險管理——操作實務指南》《企業內部控制規范性操作實務》《朱德與饒平蘇區》《茂芝會議論文集》等；發表論文三十余篇。 邱健庭，中經安信息科技（北京）有限公司總經理。畢業于廣州中山大學電子信息科學與技術專業，北京航空航天大學計算機碩士研究生，計算機工程師，高級國際內部控制師，中國職協內部控制師項目辦公室主任，內控網合伙人及營運總監；在美國考察學習國際內控協會（ICI )內部控制業務；參與研發內部控制評價信息系統軟件；參加編譯《國際內部控制協會（ICI）內部控制管理技能》教材；在《中國會計報》內控專欄發表多篇文章。
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