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合規與監管科技 版權信息
- ISBN：9787522011271
- 條形碼：9787522011271 ; 978-7-5220-1127-1
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
合規與監管科技 內容簡介
本書圍繞監管科技與合規科技這一在科技企業、傳統金融企業和監管領域蓬勃發展的新方向進行研究，針對有關概念進行整合、辨析、比較，提煉出精準、簡明的概念體系，通過梳理發展階段、技術變化等內容，完整呈現合規與監管科技的發展流程，以供監管科技、合規科技和金融科技、保險科技等其他相關科技探討比較，并且幫助讀者聯系第四次產業革命背景下創新技術的運用展開思考。
合規與監管科技 目錄
**章 合規與監管科技概論/ 1
一、合規與監管科技的定義/ 2
二、合規與監管科技的特征/ 5
三、金融科技和合規與監管科技的關系/ 6
四、合規與監管科技的發展歷程/ 9
（一）合規與監管科技的發展歷程/ 9
（二）合規與監管科技的發展現狀/ 14
第二章 合規與監管科技發展動因/ 17
一、歷史動因/ 17
二、技術動因/ 19
（一）大數據和合規與監管科技結合/ 19
（二）人工智能和合規與監管科技結合/ 20
（三）區塊鏈和合規與監管科技結合/ 2o
（四）加密技術和合規與監管科技結合/ 21
三、需求動因/ 22
四、供給動因/24
五、監管動因/ 25
六、學術與研究動因/ 28
第三章 合規與監管科技的技術工具/ 31
一、合規與監管科技技術的運用和發展概述/ 32
（一）量化模型階段（1970—2008年）/ 33
（二）自動化監管（2008—2015年）/ 34
（三）合規與監管科技（2015年至今）/ 35
二、合規與監管技術的基本框架/ 36
（一）監管規則的數字化翻譯/ 36
（二）合規與監管平臺建設與部署/ 37
（三）合規與監管數據收集與整理的自動化/ 38
（四）風險狀況的智能化分析與預測l 39
（五）合規與監管信息的綜合利用/ 39
三、合規與監管技術的主要科技/ 41
（一）大數據/ 41
（二）人工智能技術/ 43
（三）區塊鏈技術/ 45
（四）數據加密技術/ 47
（五）生物識別技術/ 49
（六）云計算技術/ 5o
（七）應用程序編程接口/ 51
四、合規與監管技術的應用場景/ 53
（一）用戶身份識別/ 54
（二）市場交易行為監控/ 55
（三）合規與監管數據的整理與報送/ 56
（四）法律法規跟蹤/ 57
（五）風險數據融合分析/ 58
（六）金融機構壓力測試/ 59
五、合規與監管技術的發展方向/ 61
（一）大數據的跨界整合/ 61
（二）人工智能從計算向感知與認知的更高層次演進/ 62
（三）合規業務的外部化 / 63
（四）算法監管技術/ 65
第四章 監管視角的RegTech應用分析/ 69
一、監管科技在監管部門中的作用/ 7o
（一）提高監管規則的識別度，縮小監管目的與實踐的差距/ 7o
（二）提高客戶身份識別度，保護消費者權益/ 71
（三）提升監管的透明度和不可抵賴性/ 71
（四）提高系統性風險管理能力/ 73
（五）提高風險監測能力，增強監管的及時性和全局性/74
二、監管科技在監管部門中的應用/ 75
（一）事前階段/ 76
（二）事中階段/ 83
（三）事后階段——交易行為透明化l 98
第五章 合規科技在金融機構中的應用研究/ 107
一、金融機構合規科技需求分析/ 107
二、合規科技對金融機構的影響分析/ 113
（一）合規科技對金融機構合規業務的影響/ 113
（二）合規科技的作用/ 113
三、合規科技在金融機構中的應用/ 115
（一）報告生成自動化 / 115
（二）風險管理高效化 / 118
（三）身份識別模塊化 / 120
（四）合規管理簡易化 / 121
（五）交易監控智能化 / 122
（六）針對具體法律框架的案例應用分析/ 124
第六章 合規與監管科技的投融資與創業/ 135
一、合規與監管科技投融資/ 135
（一）合規與監管科技融資發展達到新高度/ 136
（二）合規與監管科技與其他FinTech 投融資比較/ 138
二、合規與監管科技企業分析/ 142
（一）應用領域/ 142
（二）地區分布/ 145
（三）時間窗口/ 153
（四）退出方式/ 155
三、合規與監管科技投融資股東的背景分析/ 157
（一）專項領域的投資者/ 157
（二）銀行股東/ 158
（三）RegTech初創企業/ 161
（四）大型的技術服務提供商l/ 162
第七章 各國家與地區合規與監管科技政策分析/ 165
一、英國/ 166
二、美國/ 171
三、歐盟/ 175
四、澳大利亞/ 177
五、新加坡/ 18o
六、中國香港/ 182
（一）金融科技監管沙盒升級版2.0/ 183
（ 二）推出“銀行易”/ 184
（三）促進開放應用程序編程接口（開放API）/ 184
（四）加強跨境金融科技合作/ 184
（五）提升科研及人才培訓/ 184
七、印度/ 186
八、中國/ 187
第八章 廣義的合規與監管科技/ 191
一、廣義的合規與監管科技/ 191
二、廣義的監管科技/ 192
（二）食品監管科技/ 203
（三）環保監管科技/ 2o7
（四）土地監管科技/ 2o8
（五）交通運輸監管科技/ 210
三、廣義的合規科技/ 212
（一）醫療/ 212
（二）環保、健康、安全和質量/213
（三）信息安全/網絡安全/ 214
（四）公司風險管理/ 215
（五）稅收管理/215
（六）身份識別和背景調查/ 216
第九章 合規與監管科技展望與建議/ 219
一、展望/ 22o
（一）監管視角展望/ 220
（二）合規視角展望/ 221
（三）合規與監管科技發展的有利環境/ 222
二、挑戰/ 224
（一）合規與監管科技的共同挑戰/ 224
（二）合規與監管科技的獨有挑戰/ 229
三、政策建議/ 231
（一）打造適度寬松的發展環境/ 231
（二）加強監管部門之間、監管部門及參與主體之間的互動/ 232
（三）加強國際交流/ 233
（四）聯合高校，加快培養復合型人才/ 233
（五）加快標準化和模塊化的制定/234
（六）推動風險數據的共享，打破“信息孤島”/ 234
（七）加速合規與監管科技在其他行業的運用/ 235
（八）把握監管力度，保持適度自主性/ 236
（九）有效整合內外部資源，合理兼顧成本和安全性因素/ 236
參考文獻/ 237
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