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私募基金法律糾紛全方位實務(wù)指南(一本書讀懂私募投資基金法律實務(wù),學(xué)會處理法律糾紛,錦天城法律實務(wù)叢書)
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私募基金法律糾紛全方位實務(wù)指南(一本書讀懂私募投資基金法律實務(wù),學(xué)會處理法律糾紛,錦天城法律實務(wù)叢書) 版權(quán)信息
- ISBN：9787519746629
- 條形碼：9787519746629 ; 978-7-5197-4662-9
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
私募基金法律糾紛全方位實務(wù)指南(一本書讀懂私募投資基金法律實務(wù),學(xué)會處理法律糾紛,錦天城法律實務(wù)叢書) 本書特色
貫穿私募基金4個階段 聚焦實務(wù)熱點問題 從募集階段——設(shè)立籌備階段——投資管理階段——退出階段，“全方位”梳理私募基金各階段常見糾紛；涵蓋托管糾紛、爭議解決、民刑交叉、“蘿卜章”事件等，“廣聚焦”私募基金實務(wù)熱點問題。
私募基金法律糾紛全方位實務(wù)指南(一本書讀懂私募投資基金法律實務(wù),學(xué)會處理法律糾紛,錦天城法律實務(wù)叢書) 內(nèi)容簡介
本書前四章按照私募基金募集、設(shè)立籌備、投資管理、退出等不同階段的順序，對相關(guān)制度、常見糾紛進(jìn)行了歸納與分析。對從實務(wù)中受到重點關(guān)注的合格投資者制度、投資者適當(dāng)性管理制度、私募基金的刑事風(fēng)險、私募基金管理人的信義義務(wù)、私募基金結(jié)構(gòu)化安排、剛性兌付條款、通道業(yè)務(wù)、名股實債以及投資中的知情權(quán)糾紛等問題進(jìn)行了深入探討，力求『多方面』展現(xiàn)并分析這四個階段中私募基金可能出現(xiàn)的各種糾紛，并嘗試歸納實務(wù)操作建議。本書第五到七章對私募基金運行中涉及到的其他重點問題，如私募基金托管糾紛、私募基金爭議解決之程序問題進(jìn)行深度解讀。此外，作者對私募基金中一些其他糾紛也做了介紹與分析，通過判例研究、以案說法的方式探討了民刑交叉下私募基金糾紛的民事問題，力求更全面細(xì)致地展現(xiàn)私募基金可能出現(xiàn)的糾紛以及防范和救濟機制。
私募基金法律糾紛全方位實務(wù)指南(一本書讀懂私募投資基金法律實務(wù),學(xué)會處理法律糾紛,錦天城法律實務(wù)叢書) 目錄
目 錄
**章
私募基金募集階段
常見糾紛
**節(jié) 私募基金募集行為概述
一、私募基金募集行為監(jiān)管概述
二、合規(guī)募集流程
（一）募集行為
（二）募集機構(gòu)
（三）募集流程
三、違規(guī)募集行為
四、違規(guī)募集的法律后果
（一）行政責(zé)任
（二）刑事責(zé)任
（三）民事責(zé)任
第二節(jié) 私募基金合格投資者制度
一、我國現(xiàn)行法律規(guī)制下合格投資者的界定
二、私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的法律適用
（一）《資管新規(guī)》與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的異同
（二）《資管新規(guī)》與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的銜接適用
三、變相突破合格投資者門檻的情形
（一）監(jiān)管背景
（二）行政處罰案例
第三節(jié) 私募基金投資者適當(dāng)性管理制度
一、投資者適當(dāng)性管理概述
（一）投資者適當(dāng)性管理的理論依據(jù)
（二）投資者適當(dāng)性的監(jiān)管脈絡(luò)
二、投資者適當(dāng)性的具體流程
三、適當(dāng)性義務(wù)與告知說明義務(wù)
（一）適當(dāng)性義務(wù)
（二）告知說明義務(wù)
四、違反投資者適當(dāng)性義務(wù)的法律后果
（一）違反投資者適當(dāng)性的責(zé)任定性
（二）管理人、銷售機構(gòu)的連帶責(zé)任
（三）舉證責(zé)任分配
（四）免責(zé)事由
（五）賠償比例
五、要點總結(jié)與建議
第四節(jié) 私募基金刑事風(fēng)險
一、非法吸收公眾存款罪
（一）非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件
（二）特殊情形
（三）非法吸收或者變相吸收公眾存款的認(rèn)定條件
二、集資詐騙罪
（一）“以非法占有為目的”的認(rèn)定
（二）主觀故意的認(rèn)定
（三）定罪量刑
三、刑事案例
四、要點總結(jié)與建議
第二章
私募基金設(shè)立籌備
階段常見糾紛
**節(jié) 私募基金管理人的信義義務(wù)
一、管理人信義義務(wù)的內(nèi)涵及產(chǎn)生原因
二、管理人信義義務(wù)的規(guī)范現(xiàn)狀
（一）管理人信義義務(wù)的原則性規(guī)定
（二）管理人信義義務(wù)規(guī)范的不足
三、管理人信義義務(wù)的具體內(nèi)涵
（一）忠實義務(wù)
（二）注意義務(wù)
（三）管理人職責(zé)的具體表現(xiàn)形式
四、要點總結(jié)與建議
第二節(jié) 私募基金結(jié)構(gòu)化安排的性質(zhì)和效力的認(rèn)定
一、私募基金結(jié)構(gòu)化安排概述
（一）基本含義
（二）結(jié)構(gòu)化安排的產(chǎn)生及發(fā)展
（三）結(jié)構(gòu)化安排的主要類型
二、結(jié)構(gòu)化安排的監(jiān)管脈絡(luò)
（一）“新八條底線”
（二）《資管新規(guī)》
三、結(jié)構(gòu)化安排中差額補足條款的效力和性質(zhì)
（一）差額補足條款的效力
（二）差額補足條款的性質(zhì)
四、結(jié)構(gòu)化安排是否因構(gòu)成保本保收益而
無效
（一）保本保收益條款效力的相關(guān)規(guī)定
（二）司法層面對保本保收益條款效力的認(rèn)定
五、要點總結(jié)與建議
第三節(jié) 剛性兌付條款的效力分析
一、剛性兌付的內(nèi)涵及相關(guān)規(guī)定
（一）剛性兌付的內(nèi)涵界定
（二）剛性兌付的相關(guān)規(guī)定
二、典型剛性兌付條款的屬性分析
（一）贈與說
（二）有限的賠償責(zé)任說
（三）擔(dān)保說
（四）借貸說
三、剛性兌付條款效力認(rèn)定的法律邏輯
（一）剛性兌付條款是否因違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定而被認(rèn)定為無效
（二）若剛性兌付條款無效，合同整體效力如何
（三）過渡期間新老劃斷原則不影響其效力
判斷
第四節(jié) 通道業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險及通道方職責(zé)探析
一、通道業(yè)務(wù)的定義
二、通道業(yè)務(wù)的發(fā)展
三、通道業(yè)務(wù)的法律效力
四、通道載體的法律性質(zhì)
（一）信托關(guān)系說
（二）委托關(guān)系說
（三）折中說
五、通道方的職責(zé)
（一）信托法律關(guān)系下通道方的職責(zé)
（二）委托法律關(guān)系下通道方的職責(zé)
六、要點總結(jié)與建議
第三章
私募基金投資管理
階段常見糾紛
**節(jié) 投資階段基金管理人的職責(zé)
一、私募基金產(chǎn)品未備案
（一）基金合同是否屬于未經(jīng)備案不可生效的合同
（二）未備案是否影響合同效力
（三）司法實踐觀點
（四）責(zé)任承擔(dān)
二、盡職調(diào)查不到位
三、投資方向不合規(guī)、超越合同約定的投資范圍
四、關(guān)聯(lián)交易
五、要點總結(jié)與建議
第二節(jié) 資本維持原則與清償能力標(biāo)準(zhǔn)在對賭協(xié)議案件中的適用
一、對賭協(xié)議的概念及交易結(jié)構(gòu)
二、對賭協(xié)議的司法現(xiàn)狀及問題的提出
（一）“華工案”判決以前的司法實踐狀況
（二）“華工案”
（三）《九民紀(jì)要》觀點
三、“海富案”的啟示與反思：對賭協(xié)議效力的
分析
（一）從商業(yè)角度考察對賭協(xié)議當(dāng)事人的意思表示
（二）對《公司法》第20條的分析
四、資本維持原則與債權(quán)人利益保護(hù)之間的
關(guān)系
五、資本維持原則及債權(quán)人利益保護(hù)在實際運作中的邊界：公司回購的財產(chǎn)來源限制
（一）公司回購或向股東轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的財產(chǎn)來源是判斷是否符合資本維持原則的基準(zhǔn)
（二）利潤分配的財產(chǎn)來源
（三）對賭協(xié)議中公司回購的財產(chǎn)來源
六、公司回購財產(chǎn)來源范圍模式
（一）盈余模式
（二）可分配盈余模式
七、清償能力
（一）資本信用的式微和資產(chǎn)信用的興起
（二）清償能力標(biāo)準(zhǔn)的適用
八、要點總結(jié)與建議
（一）關(guān)于對賭協(xié)議效力的問題
（二）關(guān)于對賭協(xié)議履行能力的問題
第三節(jié) 名股實債的認(rèn)定及司法裁判路徑分析
一、名股實債的定義及常見交易結(jié)構(gòu)
（一）名股實債的定義
（二）常見的交易結(jié)構(gòu)
二、名股實債產(chǎn)生的原因及監(jiān)管趨勢
（一）名股實債產(chǎn)生的原因
（二）名股實債的功能
（三）監(jiān)管趨勢
三、股權(quán)與債權(quán)在學(xué)理上的界定
四、司法裁判認(rèn)定名股實債的案例
（一）認(rèn)定為股權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系的案例
（二）認(rèn)定為債權(quán)債務(wù)關(guān)系的案例
（三）小結(jié)
五、名股實債中商事外觀主義的適用規(guī)則
六、要點總結(jié)與建議
第四節(jié) 私募基金投資篇之知情權(quán)糾紛
一、公司法知情權(quán)相關(guān)立法沿革
二、知情權(quán)糾紛爭議焦點之股東身份
（一）章程規(guī)定
（二）原股東訴權(quán)
（三）繼受股東
（四）隱名股東
三、知情權(quán)糾紛爭議焦點之查閱代理人
（一）查閱代理人輔助
（二）審計
四、知情權(quán)糾紛爭議焦點之會計憑證是否屬于查閱范圍
（一）司法實踐現(xiàn)狀
（二）會計賬簿和會計憑證的關(guān)系
（三）司法實踐觀點
五、知情權(quán)糾紛爭議焦點之不正當(dāng)目的
（一）“正當(dāng)目的”概念之不確定性
（二）舉證責(zé)任
（三）不正當(dāng)目的的情形
六、合伙企業(yè)知情權(quán)糾紛
（一）《合伙企業(yè)法》中關(guān)于合伙人知情權(quán)的相關(guān)規(guī)定
（二）合伙企業(yè)知情權(quán)相關(guān)案例
七、要點總結(jié)與建議
（一）章程規(guī)定或股東間協(xié)議約定
（二）合伙企業(yè)中有限合伙人的知情權(quán)
第四章
私募基金退出階段
常見糾紛
**節(jié) 私募基金退出方式解析
一、私募基金退出的基本方式
（一）上市退出
（二）并購?fù)顺?
（三）回購?fù)顺?
（四）清算退出
二、上市退出鎖定期
（一）首發(fā)上市后退出的鎖定期
（二）上市公司非公開發(fā)行后退出的鎖定期
（三）境外戰(zhàn)略投資者退出的鎖定期：3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出特殊方式分析——以S基金
為例
（一）S基金簡介
（二）S基金的優(yōu)勢
（三）S基金的交易模式
四、回購?fù)顺龀Ｒ姛狳c問題分析
（一）回購權(quán)觸發(fā)前提——“反對票”的
認(rèn)定
（二）協(xié)議約定是否可以成為向公司主張回購的有效理由
（三）其他股權(quán)回購價格的確定
五、基金清算步驟
第二節(jié) 投資人退出救濟途徑之更換管理人
一、契約型私募基金
二、合伙型私募基金
（一）實體分析
（二）操作難點
（三）司法實踐觀點
三、公司型私募基金
第三節(jié) 投資人退出救濟途徑之委托人
介入權(quán)
一、委托人介入權(quán)的概念及行使條件
二、行使委托人介入權(quán)的理論及實踐困境
三、投資人行使介入權(quán)穿透資管通道的典型
案例
四、要點總結(jié)與建議
第四節(jié) 投資人退出救濟途徑之代位訴訟、派生
訴訟
一、債權(quán)人代位權(quán)訴訟
（一）實操難點
（二）典型案例
二、派生訴訟
（一）公司型私募基金
（二）合伙型私募基金
三、要點總結(jié)與建議
第五章
私募基金托管糾紛
**節(jié) 私募基金托管人的法律定位與職責(zé)分析
一、投資人與托管人之間的法律關(guān)系
（一）應(yīng)依據(jù)合同相對性原則判斷
（二）投資人與托管人是否構(gòu)成信托關(guān)系
（三）私募基金托管人是否應(yīng)適用《證券投資基金法》的規(guī)定
二、托管人與管理人是否構(gòu)成共同侵權(quán)
（一）是否存在過錯
（二）是否存在共同侵害行為
三、私募基金托管人的職責(zé)分析
（一）私募基金托管人的一般職責(zé)
（二）托管人職責(zé)的具體分析
第二節(jié) 私募基金托管人具體職責(zé)的監(jiān)管
邊界
一、托管人對基金產(chǎn)品備案的審查義務(wù)
（一）登記及備案對基金合同效力的影響
（二）私募基金產(chǎn)品備案的性質(zhì)
（三）托管人在登記備案階段的義務(wù)屬性
二、托管人對管理人劃款指令、投資運作的審查
義務(wù)
（一）托管人對管理人劃款指令、投資運作的審查為實質(zhì)審查還是形式審查
（二）司法裁判觀點
三、托管人的信息披露義務(wù)
第三節(jié) 托管人召集私募基金份額持有人大會義務(wù)的分析
一、有關(guān)基金份額持有人大會召集制度的相關(guān)
規(guī)定
（一）基金份額持有人大會召集制度的歷史發(fā)展?fàn)顩r
（二）私募基金托管人是否負(fù)有召集基金份額持有人大會法定職責(zé)的分析
二、關(guān)于私募基金托管人是否負(fù)有召集義務(wù)的兩點思考
（一）未設(shè)定私募基金托管人召集基金份額持有人大會法定職責(zé)的立法考量
（二）基于基金份額持有人利益優(yōu)先原則的
考慮
三、要點總結(jié)與建議
第六章
私募基金爭議解決之
程序問題
**節(jié) 私募基金爭議解決程序問題概述
一、私募基金爭議解決機構(gòu)概述
（一）地域劃分
（二）類型劃分
二、金融案件管轄法院介紹
（一）法院級別管轄介紹
（二）上海金融法院對在上海市轄區(qū)內(nèi)的金融案件集中管轄
三、國內(nèi)幾大仲裁機構(gòu)介紹
（一）中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會
（二）上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會上海國際仲裁中心
（三）華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會深圳國際仲裁院
第二節(jié) 訴訟管轄
一、地域管轄的確定
（一）住所地法院管轄：工商注冊地址與實際辦公地址難以區(qū)分
（二）合同履行地法院管轄：實際判斷合同履行地存在困難
二、管轄權(quán)異議制度
（一）提起管轄權(quán)異議的目的
（二）濫用管轄權(quán)異議制度的風(fēng)險
三、向法院提起訴訟的其他問題
（一）送達(dá)
（二）審理程序
第三節(jié) 仲裁
一、仲裁在民商事爭議解決中的優(yōu)劣
（一）仲裁機構(gòu)受理金融類案件情況
（二）仲裁的優(yōu)勢
（三）仲裁的困境
二、仲裁條款中涉及關(guān)聯(lián)合同的問題
（一）具有主從關(guān)系的合同的爭議解決方式約定不一致
（二）不具有主從關(guān)系但有關(guān)聯(lián)關(guān)系的合同，爭議解決方式約定不一致
（三）各委托人分別與管理人簽署資管合同，委托人之間的爭議解決方式的確定
三、約定仲裁的其他熱點問題
（一）約定或仲裁或訴訟的爭議解決條款的
效力
（二）約定仲裁機構(gòu)名稱不準(zhǔn)確時仲裁條款的效力
第七章
私募基金其他糾紛
**節(jié) 民刑交叉下私募基金糾紛民事判例
研究
一、“先刑后民”原則的適用標(biāo)準(zhǔn)
二、案例分析
三、要點總結(jié)與建議
第二節(jié) “蘿卜章”的法律風(fēng)險及防范
一、我國印章專項管理規(guī)定的發(fā)展歷程
二、企業(yè)印章的常用分類
（一）按照印章存在的形態(tài)分類
（二）按照印章的功能分類
三、企業(yè)印章管理中的常見問題
（一）印章刻制啟用不規(guī)范
（二）印章保管不當(dāng)
（三）用印流程不規(guī)范
（四）印章停用處理不及時
四、資本市場中的“蘿卜章”事件
（一）國海證券“蘿卜章”事件
（二）北京豐利挪用私募基金財產(chǎn)事件
（三）廣發(fā)銀行虛假保函事件
五、“蘿卜章”的法律后果分析
（一）偽造印章的刑事責(zé)任
（二）“蘿卜章”的民事責(zé)任
六、“蘿卜章”的法律風(fēng)險防范
（一）企業(yè)用印管理角度
（二）交易相對人審查角度
七、遭遇“蘿卜章”時的救濟措施
（一）被冒用企業(yè)角度
（二）合同相對方角度
**章
私募基金募集階段
常見糾紛
**節(jié) 私募基金募集行為概述
一、私募基金募集行為監(jiān)管概述
二、合規(guī)募集流程
（一）募集行為
（二）募集機構(gòu)
（三）募集流程
三、違規(guī)募集行為
四、違規(guī)募集的法律后果
（一）行政責(zé)任
（二）刑事責(zé)任
（三）民事責(zé)任
第二節(jié) 私募基金合格投資者制度
一、我國現(xiàn)行法律規(guī)制下合格投資者的界定
二、私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的法律適用
（一）《資管新規(guī)》與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的異同
（二）《資管新規(guī)》與《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的銜接適用
三、變相突破合格投資者門檻的情形
（一）監(jiān)管背景
（二）行政處罰案例
第三節(jié) 私募基金投資者適當(dāng)性管理制度
一、投資者適當(dāng)性管理概述
（一）投資者適當(dāng)性管理的理論依據(jù)
（二）投資者適當(dāng)性的監(jiān)管脈絡(luò)
二、投資者適當(dāng)性的具體流程
三、適當(dāng)性義務(wù)與告知說明義務(wù)
（一）適當(dāng)性義務(wù)
（二）告知說明義務(wù)
四、違反投資者適當(dāng)性義務(wù)的法律后果
（一）違反投資者適當(dāng)性的責(zé)任定性
（二）管理人、銷售機構(gòu)的連帶責(zé)任
（三）舉證責(zé)任分配
（四）免責(zé)事由
（五）賠償比例
五、要點總結(jié)與建議
第四節(jié) 私募基金刑事風(fēng)險
一、非法吸收公眾存款罪
（一）非法吸收公眾存款罪的構(gòu)成要件
（二）特殊情形
（三）非法吸收或者變相吸收公眾存款的認(rèn)定條件
二、集資詐騙罪
（一）“以非法占有為目的”的認(rèn)定
（二）主觀故意的認(rèn)定
（三）定罪量刑
三、刑事案例
四、要點總結(jié)與建議
第二章
私募基金設(shè)立籌備
階段常見糾紛
**節(jié) 私募基金管理人的信義義務(wù)
一、管理人信義義務(wù)的內(nèi)涵及產(chǎn)生原因
二、管理人信義義務(wù)的規(guī)范現(xiàn)狀
（一）管理人信義義務(wù)的原則性規(guī)定
（二）管理人信義義務(wù)規(guī)范的不足
三、管理人信義義務(wù)的具體內(nèi)涵
（一）忠實義務(wù)
（二）注意義務(wù)
（三）管理人職責(zé)的具體表現(xiàn)形式
四、要點總結(jié)與建議
第二節(jié) 私募基金結(jié)構(gòu)化安排的性質(zhì)和效力的認(rèn)定
一、私募基金結(jié)構(gòu)化安排概述
（一）基本含義
（二）結(jié)構(gòu)化安排的產(chǎn)生及發(fā)展
（三）結(jié)構(gòu)化安排的主要類型
二、結(jié)構(gòu)化安排的監(jiān)管脈絡(luò)
（一）“新八條底線”
（二）《資管新規(guī)》
三、結(jié)構(gòu)化安排中差額補足條款的效力和性質(zhì)
（一）差額補足條款的效力
（二）差額補足條款的性質(zhì)
四、結(jié)構(gòu)化安排是否因構(gòu)成保本保收益而
無效
（一）保本保收益條款效力的相關(guān)規(guī)定
（二）司法層面對保本保收益條款效力的認(rèn)定
五、要點總結(jié)與建議
第三節(jié) 剛性兌付條款的效力分析
一、剛性兌付的內(nèi)涵及相關(guān)規(guī)定
（一）剛性兌付的內(nèi)涵界定
（二）剛性兌付的相關(guān)規(guī)定
二、典型剛性兌付條款的屬性分析
（一）贈與說
（二）有限的賠償責(zé)任說
（三）擔(dān)保說
（四）借貸說
三、剛性兌付條款效力認(rèn)定的法律邏輯
（一）剛性兌付條款是否因違反法律、行政法規(guī)的強制性規(guī)定而被認(rèn)定為無效
（二）若剛性兌付條款無效，合同整體效力如何
（三）過渡期間新老劃斷原則不影響其效力
判斷
第四節(jié) 通道業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險及通道方職責(zé)探析
一、通道業(yè)務(wù)的定義
二、通道業(yè)務(wù)的發(fā)展
三、通道業(yè)務(wù)的法律效力
四、通道載體的法律性質(zhì)
（一）信托關(guān)系說
（二）委托關(guān)系說
（三）折中說
五、通道方的職責(zé)
（一）信托法律關(guān)系下通道方的職責(zé)
（二）委托法律關(guān)系下通道方的職責(zé)
六、要點總結(jié)與建議
第三章
私募基金投資管理
階段常見糾紛
**節(jié) 投資階段基金管理人的職責(zé)
一、私募基金產(chǎn)品未備案
（一）基金合同是否屬于未經(jīng)備案不可生效的合同
（二）未備案是否影響合同效力
（三）司法實踐觀點
（四）責(zé)任承擔(dān)
二、盡職調(diào)查不到位
三、投資方向不合規(guī)、超越合同約定的投資范圍
四、關(guān)聯(lián)交易
五、要點總結(jié)與建議
第二節(jié) 資本維持原則與清償能力標(biāo)準(zhǔn)在對賭協(xié)議案件中的適用
一、對賭協(xié)議的概念及交易結(jié)構(gòu)
二、對賭協(xié)議的司法現(xiàn)狀及問題的提出
（一）“華工案”判決以前的司法實踐狀況
（二）“華工案”
（三）《九民紀(jì)要》觀點
三、“海富案”的啟示與反思：對賭協(xié)議效力的
分析
（一）從商業(yè)角度考察對賭協(xié)議當(dāng)事人的意思表示
（二）對《公司法》第20條的分析
四、資本維持原則與債權(quán)人利益保護(hù)之間的
關(guān)系
五、資本維持原則及債權(quán)人利益保護(hù)在實際運作中的邊界：公司回購的財產(chǎn)來源限制
（一）公司回購或向股東轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的財產(chǎn)來源是判斷是否符合資本維持原則的基準(zhǔn)
（二）利潤分配的財產(chǎn)來源
（三）對賭協(xié)議中公司回購的財產(chǎn)來源
六、公司回購財產(chǎn)來源范圍模式
（一）盈余模式
（二）可分配盈余模式
七、清償能力
（一）資本信用的式微和資產(chǎn)信用的興起
（二）清償能力標(biāo)準(zhǔn)的適用
八、要點總結(jié)與建議
（一）關(guān)于對賭協(xié)議效力的問題
（二）關(guān)于對賭協(xié)議履行能力的問題
第三節(jié) 名股實債的認(rèn)定及司法裁判路徑分析
一、名股實債的定義及常見交易結(jié)構(gòu)
（一）名股實債的定義
（二）常見的交易結(jié)構(gòu)
二、名股實債產(chǎn)生的原因及監(jiān)管趨勢
（一）名股實債產(chǎn)生的原因
（二）名股實債的功能
（三）監(jiān)管趨勢
三、股權(quán)與債權(quán)在學(xué)理上的界定
四、司法裁判認(rèn)定名股實債的案例
（一）認(rèn)定為股權(quán)轉(zhuǎn)讓關(guān)系的案例
（二）認(rèn)定為債權(quán)債務(wù)關(guān)系的案例
（三）小結(jié)
五、名股實債中商事外觀主義的適用規(guī)則
六、要點總結(jié)與建議
第四節(jié) 私募基金投資篇之知情權(quán)糾紛
一、公司法知情權(quán)相關(guān)立法沿革
二、知情權(quán)糾紛爭議焦點之股東身份
（一）章程規(guī)定
（二）原股東訴權(quán)
（三）繼受股東
（四）隱名股東
三、知情權(quán)糾紛爭議焦點之查閱代理人
（一）查閱代理人輔助
（二）審計
四、知情權(quán)糾紛爭議焦點之會計憑證是否屬于查閱范圍
（一）司法實踐現(xiàn)狀
（二）會計賬簿和會計憑證的關(guān)系
（三）司法實踐觀點
五、知情權(quán)糾紛爭議焦點之不正當(dāng)目的
（一）“正當(dāng)目的”概念之不確定性
（二）舉證責(zé)任
（三）不正當(dāng)目的的情形
六、合伙企業(yè)知情權(quán)糾紛
（一）《合伙企業(yè)法》中關(guān)于合伙人知情權(quán)的相關(guān)規(guī)定
（二）合伙企業(yè)知情權(quán)相關(guān)案例
七、要點總結(jié)與建議
（一）章程規(guī)定或股東間協(xié)議約定
（二）合伙企業(yè)中有限合伙人的知情權(quán)
第四章
私募基金退出階段
常見糾紛
**節(jié) 私募基金退出方式解析
一、私募基金退出的基本方式
（一）上市退出
（二）并購?fù)顺?
（三）回購?fù)顺?
（四）清算退出
二、上市退出鎖定期
（一）首發(fā)上市后退出的鎖定期
（二）上市公司非公開發(fā)行后退出的鎖定期
（三）境外戰(zhàn)略投資者退出的鎖定期：3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
三、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出特殊方式分析——以S基金
為例
（一）S基金簡介
（二）S基金的優(yōu)勢
（三）S基金的交易模式
四、回購?fù)顺龀Ｒ姛狳c問題分析
（一）回購權(quán)觸發(fā)前提——“反對票”的
認(rèn)定
（二）協(xié)議約定是否可以成為向公司主張回購的有效理由
（三）其他股權(quán)回購價格的確定
五、基金清算步驟
第二節(jié) 投資人退出救濟途徑之更換管理人
一、契約型私募基金
二、合伙型私募基金
（一）實體分析
（二）操作難點
（三）司法實踐觀點
三、公司型私募基金
第三節(jié) 投資人退出救濟途徑之委托人
介入權(quán)
一、委托人介入權(quán)的概念及行使條件
二、行使委托人介入權(quán)的理論及實踐困境
三、投資人行使介入權(quán)穿透資管通道的典型
案例
四、要點總結(jié)與建議
第四節(jié) 投資人退出救濟途徑之代位訴訟、派生
訴訟
一、債權(quán)人代位權(quán)訴訟
（一）實操難點
（二）典型案例
二、派生訴訟
（一）公司型私募基金
（二）合伙型私募基金
三、要點總結(jié)與建議
第五章
私募基金托管糾紛
**節(jié) 私募基金托管人的法律定位與職責(zé)分析
一、投資人與托管人之間的法律關(guān)系
（一）應(yīng)依據(jù)合同相對性原則判斷
（二）投資人與托管人是否構(gòu)成信托關(guān)系
（三）私募基金托管人是否應(yīng)適用《證券投資基金法》的規(guī)定
二、托管人與管理人是否構(gòu)成共同侵權(quán)
（一）是否存在過錯
（二）是否存在共同侵害行為
三、私募基金托管人的職責(zé)分析
（一）私募基金托管人的一般職責(zé)
（二）托管人職責(zé)的具體分析
第二節(jié) 私募基金托管人具體職責(zé)的監(jiān)管
邊界
一、托管人對基金產(chǎn)品備案的審查義務(wù)
（一）登記及備案對基金合同效力的影響
（二）私募基金產(chǎn)品備案的性質(zhì)
（三）托管人在登記備案階段的義務(wù)屬性
二、托管人對管理人劃款指令、投資運作的審查
義務(wù)
（一）托管人對管理人劃款指令、投資運作的審查為實質(zhì)審查還是形式審查
（二）司法裁判觀點
三、托管人的信息披露義務(wù)
第三節(jié) 托管人召集私募基金份額持有人大會義務(wù)的分析
一、有關(guān)基金份額持有人大會召集制度的相關(guān)
規(guī)定
（一）基金份額持有人大會召集制度的歷史發(fā)展?fàn)顩r
（二）私募基金托管人是否負(fù)有召集基金份額持有人大會法定職責(zé)的分析
二、關(guān)于私募基金托管人是否負(fù)有召集義務(wù)的兩點思考
（一）未設(shè)定私募基金托管人召集基金份額持有人大會法定職責(zé)的立法考量
（二）基于基金份額持有人利益優(yōu)先原則的
考慮
三、要點總結(jié)與建議
第六章
私募基金爭議解決之
程序問題
**節(jié) 私募基金爭議解決程序問題概述
一、私募基金爭議解決機構(gòu)概述
（一）地域劃分
（二）類型劃分
二、金融案件管轄法院介紹
（一）法院級別管轄介紹
（二）上海金融法院對在上海市轄區(qū)內(nèi)的金融案件集中管轄
三、國內(nèi)幾大仲裁機構(gòu)介紹
（一）中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會
（二）上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會上海國際仲裁中心
（三）華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會深圳國際仲裁院
第二節(jié) 訴訟管轄
一、地域管轄的確定
（一）住所地法院管轄：工商注冊地址與實際辦公地址難以區(qū)分
（二）合同履行地法院管轄：實際判斷合同履行地存在困難
二、管轄權(quán)異議制度
（一）提起管轄權(quán)異議的目的
（二）濫用管轄權(quán)異議制度的風(fēng)險
三、向法院提起訴訟的其他問題
（一）送達(dá)
（二）審理程序
第三節(jié) 仲裁
一、仲裁在民商事爭議解決中的優(yōu)劣
（一）仲裁機構(gòu)受理金融類案件情況
（二）仲裁的優(yōu)勢
（三）仲裁的困境
二、仲裁條款中涉及關(guān)聯(lián)合同的問題
（一）具有主從關(guān)系的合同的爭議解決方式約定不一致
（二）不具有主從關(guān)系但有關(guān)聯(lián)關(guān)系的合同，爭議解決方式約定不一致
（三）各委托人分別與管理人簽署資管合同，委托人之間的爭議解決方式的確定
三、約定仲裁的其他熱點問題
（一）約定或仲裁或訴訟的爭議解決條款的
效力
（二）約定仲裁機構(gòu)名稱不準(zhǔn)確時仲裁條款的效力
第七章
私募基金其他糾紛
**節(jié) 民刑交叉下私募基金糾紛民事判例
研究
一、“先刑后民”原則的適用標(biāo)準(zhǔn)
二、案例分析
三、要點總結(jié)與建議
第二節(jié) “蘿卜章”的法律風(fēng)險及防范
一、我國印章專項管理規(guī)定的發(fā)展歷程
二、企業(yè)印章的常用分類
（一）按照印章存在的形態(tài)分類
（二）按照印章的功能分類
三、企業(yè)印章管理中的常見問題
（一）印章刻制啟用不規(guī)范
（二）印章保管不當(dāng)
（三）用印流程不規(guī)范
（四）印章停用處理不及時
四、資本市場中的“蘿卜章”事件
（一）國海證券“蘿卜章”事件
（二）北京豐利挪用私募基金財產(chǎn)事件
（三）廣發(fā)銀行虛假保函事件
五、“蘿卜章”的法律后果分析
（一）偽造印章的刑事責(zé)任
（二）“蘿卜章”的民事責(zé)任
六、“蘿卜章”的法律風(fēng)險防范
（一）企業(yè)用印管理角度
（二）交易相對人審查角度
七、遭遇“蘿卜章”時的救濟措施
（一）被冒用企業(yè)角度
（二）合同相對方角度
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私募基金法律糾紛全方位實務(wù)指南(一本書讀懂私募投資基金法律實務(wù),學(xué)會處理法律糾紛,錦天城法律實務(wù)叢書) 作者簡介
王偉斌 2007年畢業(yè)于華東政法大學(xué)，取得法學(xué)碩士學(xué)位，現(xiàn)為上海市錦天城律師事務(wù)所管委會成員、高級合伙人、律師。王偉斌律師現(xiàn)任上海國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會、上海仲裁委員會等多家仲裁機構(gòu)仲裁員。王偉斌律師擅長處理金融商事領(lǐng)域的疑難復(fù)雜及新類型案件，并曾為多家上市公司或大型國有企業(yè)的并購重組項目提供法律服務(wù)。 黃忠薇 2017年畢業(yè)于廈門大學(xué)，取得法學(xué)學(xué)士學(xué)位，現(xiàn)為上海市錦天城律師事務(wù)所律師。黃忠薇律師的主要執(zhí)業(yè)領(lǐng)域為爭議解決、私募基金。執(zhí)業(yè)期間，黃忠薇律師主辦了諸多金融商事領(lǐng)域多類疑難復(fù)雜及新類型案件，為多家大型國有企業(yè)、上市公司、PE機構(gòu)發(fā)行基金提供法律支持，在私募基金的架構(gòu)設(shè)計、合規(guī)運營、投資管理以及爭議解決等方面積累了豐富的實務(wù)經(jīng)驗。
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