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證券市場基本法律法規/中國證券業協會 版權信息
- ISBN：9787509584798
- 條形碼：9787509584798 ; 978-7-5095-8479-8
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
證券市場基本法律法規/中國證券業協會 內容簡介
新版教材由中國證券業協會5年來搶先發售重新組織編寫，為官方專享指定教材，自2018年10月起全面啟用，分為《金融市場基礎知識》和《證券市場基本法律法規》兩本，另外還有3套輔導用書。
證券市場基本法律法規/中國證券業協會 目錄
**章 證券市場基本法律法規
**節 證券市場的法律法規體系
一、法的概念與特征
二、法律關系的概念、特征、種類與基本構成
三、證券市場法律法規體系的構成
第二節 公司法
一、法規概述
二、總論
三、有限責任公司
四、股份有限公司
五、董事、監事和高級管理人員的義務和責任
六、公司財務會計制度的基本要求和內容
七、公司合并、分立的種類及程序
八、高級管理人員、控股股東、實際控制人、關聯關系的概念
九、法律責任
第三節 合伙企業法
一、法規概述
二、總論
三、普通合伙企業
四、有限合伙企業
五、合伙企業解散、清算
六、法律責任
第四節 證券法
一、法規概述
二、總則
三、證券發行
四、證券交易
五、上市公司收購
六、證券交易所
七、證券登記結算機構
八、法律責任
第五節 證券投資基金法
一、法規概述
二、基金合同當事人的概念、權利與職責
三、基金管理公司的設立條件與基金管理人的禁止行為
四、基金財產的獨立性
五、基金的公開募集與非公開募集
六、法律責任
第六節 期貨交易管理條例
一、法規概述
二、期貨相關概念、種類及常用術語
三、期貨交易所
四、期貨公司
五、期貨交易的基本規則
六、期貨市場監督管理的基本內容
七、法律責任
第七節 證券公司監督管理條例
一、法規概述
二、證券公司的一般性規定
三、證券公司的設立與變更
四、證券公司的組織機構
五、證券公司業務規則與風險控制的一般規定
六、證券公司客戶資產的保護
七、證券公司的監督管理
八、法律責任
第二章 證券經營機構管理規范
**節 公司治理、內部控制與合規管理
一、證券公司治理
二、證券公司內部控制
三、證券公司合規管理
四、證券公司信息隔離墻制度
五、證券公司分類監管
六、證券公司反洗錢工作
第二節 證券公司風險管理
一、證券公司風險控制指標管理
二、證券公司全面風險管理
三、證券公司流動性風險管理
四、典型案例
第三節 投資者適當性管理
一、證券經營機構執行投資者適當性的基本原則
二、經營機構向投資者銷售產品或提供服務應了解的投資者信息
三、普通投資者享有特別保護的規定
四、專業投資者的范圍
五、確定普通投資者風險承受能力的主要因素
六、劃分產品或服務風險等級時應考慮的因素
七、經營機構在投資者堅持購買風險等級高于其承受能力的產品時的職責
八、經營機構銷售產品或提供服務的禁止性行為
九、經營機構向普通投資者銷售產品或提供服務前應告知的信息
十、經營機構需進行現場錄音或錄像留痕的要求
十一、對經營機構違反適當性管理規定的監管措施
十二、典型案例
第四節 從業人員管理
一、從事證券業務的專業人員
二、證券業從業人員執業行為準則
三、證券經紀業務相關人員
四、證券經紀業務營銷人員
五、證券投資基金銷售人員
六、證券投資咨詢人員
七、保薦代表人
八、財務顧問主辦人
九、客戶資產管理業務投資主辦人
十、證券資信評級業務人員
第三章 證券公司業務規范
**節 證券經紀
一、法規概述
二、證券經紀業務的概念與特點
三、證券經紀業務的營銷管理
四、證券經紀業務的營運管理
五、滬港通、深港通業務
六、證券經紀業務的主要風險及其防范
七、監管措施和法律責任
第二節 證券投資咨詢
一、法規概述
二、證券投資咨詢、證券投資顧問、發布證券研究報告的概念和基本關系
三、證券投資咨詢機構及人員資格管理
四、發布證券研究報告業務的有關規定
五、證券投資顧問業務的有關規定
六、證券投資咨詢機構及其執業人員向社會公眾開展證券投資咨詢業務活動的有關規定
七、利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務的規范要求
八、證券投資咨詢人員執業行為準則
九、監管措施和自律管理措施
第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
一、法規概述
二、財務顧問業務資格的核準
三、財務顧問業務的業務規則
四、財務顧問的監管和法律責任
第四節 證券承銷與保薦
一、證券公司發行與承銷業務的主要法律法規
二、證券發行保薦業務的一般規定
三、證券發行與承銷信息披露的有關規定
四、證券公司發行與承銷業務的內部控制規定
五、監管部門對證券發行與承銷的監管措施
六、違反證券發行與承銷有關規定的法律責任
第五節 證券自營
一、法規概述
二、證券自營業務的含義及投資范圍
三、證券自營業務管理及操作
四、證券自營業務的監管措施和法律責任
第六節 資產管理業務
一、法規概述
二、資產管理業務的含義與分類
三、資產管理業務基本要求
四、證券資產管理業務的一般規定
五、私募資產管理業務的專項監管要求
六、關于規范金融機構資產管理業務的指導意見
七、資產證券化業務
八、合格境外機構投資者境內證券投資業務
九、合格境內機構投資者境外證券投資業務
十、監管措施及法律責任
第七節 證券公司信用業務
一、法規概述
二、融資融券業務
三、轉融通業務
四、股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業務
五、信用業務的監管措施及法律責任
第八節 證券公司場外業務
一、法律法規概述
二、證券公司全國股份轉讓系統業務
三、證券公司柜臺市場業務
四、證券公司區域性股權市場業務
第九節 其他業務
一、代銷金融產品業務
二、證券公司中間介紹業務
三、另類投資業務
四、私募投資基金業務
五、托管業務
六、股票期權業務
七、場外衍生品
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
**節 證券一級市場
一、擅自公開或變相公開發行證券的認定及其法律責任
二、欺詐發行股票、債券的認定及法律責任
三、非法集資類犯罪的認定及法律責任
四、違規披露、不披露重要信息的認定和法律責任
五、擅自改變公開發行證券募集資金用途的認定及法律責任
第二節 證券二級市場
一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認定及法律責任
二、利用未公開信息交易的認定及法律責任
三、內幕交易、泄露內幕信息的認定及法律責任
四、操縱證券、期貨市場的認定及法律責任
五、在證券交易活動中做出虛假陳述或者信息誤導的認定及法律責任
六、背信運用受托財產的認定及法律責任
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