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證券投資基金(第二版)上冊(cè) 版權(quán)信息
- ISBN：9787040486285
- 條形碼：9787040486285 ; 978-7-04-048628-5
- 裝幀：簡(jiǎn)裝本
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類：>>
證券投資基金(第二版)上冊(cè) 內(nèi)容簡(jiǎn)介
《基金業(yè)從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材(第二版)》有以下五個(gè)方面的特點(diǎn)：一是教材中的法律、法規(guī)和自律規(guī)則做到與現(xiàn)行的法規(guī)同步；二是教材中的基本理論和關(guān)鍵技術(shù)做到與當(dāng)前的理論與技術(shù)前沿同步；三是教材中的有關(guān)數(shù)據(jù)做到與當(dāng)前的市場(chǎng)進(jìn)程同步；四是教材中的有關(guān)業(yè)務(wù)，包括如公開(kāi)發(fā)行股票并上市、地方債券的發(fā)行與承銷、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市、借殼上市活動(dòng)、融資融券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)、分級(jí)基金、小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)等，做到與當(dāng)前的市場(chǎng)發(fā)展同步；五是教材中的基本表述，包括如股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則、并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作規(guī)程、上市公司重大資產(chǎn)重組報(bào)告書(shū)中通常應(yīng)當(dāng)披露的資產(chǎn)評(píng)估信息、上市公司內(nèi)幕信息知情人制度、證券公司信息隔離墻制度、生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)、宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行景氣指標(biāo)、社會(huì)融資總額相關(guān)內(nèi)容、外匯占款相關(guān)內(nèi)容、主權(quán)債務(wù)相關(guān)內(nèi)容等，做到與考生的要求同步。
證券投資基金(第二版)上冊(cè) 目錄
篇 行業(yè)概覽
章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金
節(jié) 居民理財(cái)與金融市場(chǎng)
第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
第三節(jié) 中國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況
第四節(jié) 投資基金簡(jiǎn)介
第二章 證券投資基金概述
第-節(jié)證券投資基金的概念與特點(diǎn)
第二節(jié) 證券投資基金的運(yùn)作與參與主體
第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式
第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展
第五節(jié) 中國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程
第六節(jié) 基金業(yè)在金融體系中的地位與作用
第三章 基金的類型
節(jié) 證券投資基金分類概述
第二節(jié) 股票基金
第三節(jié) 債券基金
第四節(jié) 貨幣市場(chǎng)基金
第五節(jié) 混合基金
第六節(jié) 避險(xiǎn)策略基金
第七節(jié) 交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）
第八節(jié) QDⅡ基金
第九節(jié) 分級(jí)基金
第十節(jié) 基金中基金
第二篇 基金監(jiān)管與職業(yè)道德
第四章 證券投資基金的監(jiān)管
節(jié) 基金監(jiān)管概述
第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織
第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
第四節(jié) 對(duì)公開(kāi)募集基金活動(dòng)的監(jiān)管
第五節(jié) 對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管
第五章 基金職業(yè)道德
節(jié) 道德與職業(yè)道德
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)
第三篇 基金投資管理
第六章 投資管理基礎(chǔ)
節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表
第二節(jié) 財(cái)務(wù)報(bào)表分析
第三節(jié) 貨幣的時(shí)間價(jià)值與利率
第四節(jié) 常用描述性統(tǒng)計(jì)概念
第七章 權(quán)益投資
第-節(jié)資本結(jié)構(gòu)
第二節(jié) 權(quán)益類證券
第三節(jié) 股票分析方法
第四節(jié) 股票估值方法
第八章 固定收益投資
節(jié) 債券與債券市場(chǎng)
第二節(jié) 債券價(jià)值分析
第三節(jié) 貨幣市場(chǎng)工具
第九章 衍生工具
節(jié) 衍生工具概述
第二節(jié) 遠(yuǎn)期合約和期貨合約
第三節(jié) 期權(quán)合約
第四節(jié) 互換合約
第十章 另類投資
節(jié) 另類投資概述
第二節(jié) 私募股權(quán)投資
第三節(jié) 不動(dòng)產(chǎn)投資
第四節(jié) 大宗商品投資
第十一章 投資管理流程與投資者需求
節(jié) 投資管理流程
第二節(jié) 投資者類型和特征
第三節(jié) 投資者需求和投資政策說(shuō)明書(shū)
第四節(jié) 基金公司投資管理架構(gòu)
第十二章 投資組合管理
節(jié) 現(xiàn)代投資組合理論
第二節(jié) 資本市場(chǎng)理論
第三節(jié) 被動(dòng)投資與主動(dòng)投資
第四節(jié) 資產(chǎn)配置與投資組合構(gòu)建
第十三章 投資交易管理
節(jié) 證券市場(chǎng)的交易機(jī)制
第二節(jié) 交易執(zhí)行
第三節(jié) 基金公司投資交易管理
第十四章 投資風(fēng)險(xiǎn)管理
節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的類型
第二節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度
第三節(jié) 不同類型基金的風(fēng)險(xiǎn)管理
第十五章 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)
節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述
第二節(jié) 收益與相對(duì)收益
第三節(jié) 基金業(yè)績(jī)歸因
第四節(jié) 基金主動(dòng)管理能力、業(yè)績(jī)持續(xù)性和風(fēng)格分析
第五節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)體系
第六節(jié) 全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)
章 金融市場(chǎng)、資產(chǎn)管理與投資基金
節(jié) 居民理財(cái)與金融市場(chǎng)
第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)
第三節(jié) 中國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況
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第九節(jié) 分級(jí)基金
第十節(jié) 基金中基金
第二篇 基金監(jiān)管與職業(yè)道德
第四章 證券投資基金的監(jiān)管
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第二節(jié) 基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織
第三節(jié) 對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
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第五章 基金職業(yè)道德
節(jié) 道德與職業(yè)道德
第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范
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第六章 投資管理基礎(chǔ)
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第七章 權(quán)益投資
第-節(jié)資本結(jié)構(gòu)
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第九章 衍生工具
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第十章 另類投資
節(jié) 另類投資概述
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第三節(jié) 不動(dòng)產(chǎn)投資
第四節(jié) 大宗商品投資
第十一章 投資管理流程與投資者需求
節(jié) 投資管理流程
第二節(jié) 投資者類型和特征
第三節(jié) 投資者需求和投資政策說(shuō)明書(shū)
第四節(jié) 基金公司投資管理架構(gòu)
第十二章 投資組合管理
節(jié) 現(xiàn)代投資組合理論
第二節(jié) 資本市場(chǎng)理論
第三節(jié) 被動(dòng)投資與主動(dòng)投資
第四節(jié) 資產(chǎn)配置與投資組合構(gòu)建
第十三章 投資交易管理
節(jié) 證券市場(chǎng)的交易機(jī)制
第二節(jié) 交易執(zhí)行
第三節(jié) 基金公司投資交易管理
第十四章 投資風(fēng)險(xiǎn)管理
節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的類型
第二節(jié) 投資風(fēng)險(xiǎn)的測(cè)度
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節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)概述
第二節(jié) 收益與相對(duì)收益
第三節(jié) 基金業(yè)績(jī)歸因
第四節(jié) 基金主動(dòng)管理能力、業(yè)績(jī)持續(xù)性和風(fēng)格分析
第五節(jié) 基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)業(yè)務(wù)體系
第六節(jié) 全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)
展開(kāi)全部
證券投資基金(第二版)上冊(cè) 節(jié)選
《證券投資基金（第二版）上冊(cè)》：
（二）市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施
（1）密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)、重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向、重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測(cè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對(duì)策略。
（2）密切關(guān)注行業(yè)的周期性、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、價(jià)格、政策環(huán)境和個(gè)股的基本面變化，構(gòu)造股票投資組合，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。應(yīng)特別加強(qiáng)投資證券的管理，對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)較大的證券建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制、快速評(píng)估機(jī)制和定期跟蹤機(jī)制。
（3）關(guān)注投資組合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標(biāo)衡量。
（4）加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)外交易（包括價(jià)格、對(duì)手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍內(nèi)。
（5）加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分析。
……
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