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上市公司股份合規(guī)交易與管理手冊(cè) 版權(quán)信息
- ISBN：9787509580684
- 條形碼：9787509580684 ; 978-7-5095-8068-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
上市公司股份合規(guī)交易與管理手冊(cè) 本書特色
上市公司建立合規(guī)制度是出于企業(yè)現(xiàn)實(shí)利益的需要。眾多案例顯示，上市公司的發(fā)展必須是在誠信、合規(guī)基礎(chǔ)上的發(fā)展。從長遠(yuǎn)看，誠信、合規(guī)的方式是*節(jié)約的發(fā)展方式，通過與內(nèi)控制度的緊密結(jié)合，合規(guī)制度不僅可以使企業(yè)對(duì)外減少因違規(guī)造成的行政處罰或民事賠償方面的損失，還可以使企業(yè)對(duì)內(nèi)減少因利益沖突或惡意偷盜而造成的損失。此外，合規(guī)制度還可以為企業(yè)和員工提供保護(hù)，贏得合作伙伴、客戶與投資者的尊重與信任，為上市公司的發(fā)展提供強(qiáng)大的驅(qū)動(dòng)力。本書在借鑒國外強(qiáng)化合規(guī)經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，建立了適合中國國情的合規(guī)制度，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警控制機(jī)制，全面推進(jìn)合規(guī)管理。相信隨著上市公司合規(guī)理念及相關(guān)制度的建立完善，我們上市公司的發(fā)展壞境將會(huì)得到更大改善。
上市公司股份合規(guī)交易與管理手冊(cè) 內(nèi)容簡介
目前，資本市場有關(guān)證券交易與管理等方面的制度架構(gòu)已基本建成，但散見于各類法律法規(guī)、部門規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)則等不同層級(jí)的規(guī)范性文件當(dāng)中，使得市場參與者在實(shí)務(wù)操作中往往顧此失彼而無意觸限。中國上市公司協(xié)會(huì)主編的《上市公司股份合規(guī)交易與管理手冊(cè)》一書正是從這一角度出發(fā)，對(duì)散落于各規(guī)則體系中的交易規(guī)范進(jìn)行梳理、歸納，并用鮮活的案例輔以說明，力圖用簡明高效的文字幫助上市公司及投資者以快速、全面的掌握合規(guī)交易的監(jiān)管規(guī)范。本書由三大部分十一個(gè)章節(jié)組成，內(nèi)容反映了在監(jiān)管全面趨嚴(yán)、投資者日漸理性的新形勢(shì)下，市場參與者在上市公司增持與減持、收購與回購等權(quán)益變動(dòng)過程中應(yīng)遵守的細(xì)節(jié)規(guī)定，以及在證券交易中避免出現(xiàn)內(nèi)幕交易、短線交易、窗口期敏感期交易等違規(guī)行為。本書通過對(duì)上市公司及其管理者在實(shí)際經(jīng)營與資本運(yùn)作中可能涉及的要點(diǎn)問題進(jìn)行具體說明和案例警示，期望能夠給市場主體以一定的指導(dǎo)作用，促進(jìn)資本市場的動(dòng)態(tài)平衡發(fā)展、保障證券交易的合規(guī)性。本書于中國上市公司協(xié)會(huì)2018年年會(huì)期間贈(zèng)閱參會(huì)代表。
上市公司股份合規(guī)交易與管理手冊(cè) 目錄
**部分 權(quán)益變動(dòng)及信息披露要求
1.權(quán)益變動(dòng)概覽
1.1 概述
1.2 權(quán)益變動(dòng)對(duì)資本市場的影響
1.3 權(quán)益變動(dòng)制度的發(fā)展歷程
1.4 小緣
2.增持
2.1 增持概述
2.2 增持要點(diǎn)分析
2.3 增持信息披露及合規(guī)要求
2.4 一致行動(dòng)人
2.5 違規(guī)增持的監(jiān)管
3.收購
3.1 收購概述
3.2 收購要點(diǎn)分析
3.3 反收購措施
3.4 違規(guī)收購的監(jiān)管
4.減持
4.1 減持概述
4.2 減持要點(diǎn)分析
4.3 減持信息披露要求
4.4 違規(guī)減持的監(jiān)管
5.股份回購
5.1 股份回購概述
5.2 股份回購要點(diǎn)分析
5.3 股份回購操作指南
5.4 違規(guī)股份回購的監(jiān)管
第二部分 禁止性交易
6.內(nèi)幕交易
6.1 內(nèi)幕交易概述
6.2 內(nèi)幕交易要點(diǎn)分析
6.3 內(nèi)幕信息合規(guī)管理
6.4 幕交易法律責(zé)任
7.短線交易
7.1 短線交易概述
7.2 短線交易要點(diǎn)分析
7.3 短線交易合規(guī)管理
7.4 違規(guī)短線交易的監(jiān)管
8.敏感期交易
8.1 敏感期交易概述
8.2 敏感期交易要點(diǎn)分析
8.3 敏感期交易合規(guī)管理
8.4 違規(guī)敏感期交易的監(jiān)管
第三部分 股權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)
9.股份限售與解除限售
9.1 股份限售概述
9.2 解除限售與稅收
9.3 解除限售操作指南
9.4 違規(guī)解除限售的監(jiān)管
10.協(xié)議轉(zhuǎn)讓與其他非交易過戶
10.1 協(xié)議轉(zhuǎn)讓與其他非交易過戶概述
10.2 協(xié)議轉(zhuǎn)讓要點(diǎn)分析
10.3 非交易過戶操作指南
10.4 違規(guī)非交易過戶的監(jiān)管
11.股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣或設(shè)定信托
11.1 股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣或設(shè)定信托概述
11.2 股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣或設(shè)定信托要點(diǎn)分析
11.3 股權(quán)質(zhì)押、設(shè)定信托操作指南
11.4 違規(guī)股權(quán)質(zhì)押、凍結(jié)、拍賣或設(shè)定信托的監(jiān)管
特別鳴謝
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上市公司股份合規(guī)交易與管理手冊(cè) 作者簡介
中國上市公司協(xié)會(huì)以 “服務(wù)、自律、規(guī)范、提高”為基本職責(zé)，致力于促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，促進(jìn)完善上市公司治理，推動(dòng)建立良好的公司文化，竭誠打造上市公司高端服務(wù)平臺(tái)，進(jìn)而促進(jìn)提高整個(gè)資本市場的質(zhì)量。中國上市公司協(xié)會(huì)以會(huì)員為主體，構(gòu)建會(huì)員代表大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)的治理結(jié)構(gòu)，致力于建設(shè)新型社會(huì)中間組織，積極表達(dá)會(huì)員發(fā)展訴求，維護(hù)會(huì)員整體利益，提供高端專業(yè)服務(wù)，傳導(dǎo)自律規(guī)范需求，進(jìn)而促進(jìn)資本市場體系的成熟和完善。
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