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擔保企業集團內部控制機制及其模式研究 版權信息
- ISBN：9787550420984
- 條形碼：9787550420984 ; 978-7-5504-2098-4
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
擔保企業集團內部控制機制及其模式研究 本書特色
《擔保企業集團內部控制機制及其模式研究》基于全面風險管理統一框架（ERM框架）的內部環境視角，深入研究并揭示了擔保集團及下屬子公司兩個層面的內部控制機制。《擔保企業集團內部控制機制及其模式研究》的研究不僅豐富了企業內部控制的理論體系，而且也拓展了集團內部控制理論在擔保行業的應用領域。此外，研究目前在我國擔保體系中數量占多數地位的商業性擔保集團的內控問題，對完善具有中國本土特色的擔保體系建設也具有重大的現實意義。《擔保企業集團內部控制機制及其模式研究》可供高等學校經濟管理類，尤其是金融擔保專業教師、研究生，以及擔保企業實務界管理人員閱讀參考。
擔保企業集團內部控制機制及其模式研究 內容簡介
本書按照美國案例研究專家Robert K. Yin和Eisenhardt教授有關案例研究的規范程序，根據案例研究對研究對象的典型性和代表性要求，對中科智擔保集團進行了嵌入式的單案例研究，研究結果驗證或修正了擔保集團及其子公司內部控制機制在現實中的可行性。本書以國內60余家擔保集團母公司和子公司為研究對象，采取以大樣本的統計學方式的實證研究予以證實或證偽。
擔保企業集團內部控制機制及其模式研究 目錄
1 緒論
1．1 研究背景和研究意義及研究目標
1．1．1 研究背景
1．1．2 研究意義
1．1．3 研究目標
1．2 文獻綜述
1．2．1 內部控制基本問題的研究
1．2．2 擔保企業的內部控制
1．2．3 道德風險的研究
1．2．4 集團內部控制研究
1．2．5 國內外研究文獻述詞
1．3 研究內容和研究方法及擬解決的關鍵問題
1．3．1 研究內容
1．3．2 研究方法1 緒論
1．1 研究背景和研究意義及研究目標
1．1．1 研究背景
1．1．2 研究意義
1．1．3 研究目標
1．2 文獻綜述
1．2．1 內部控制基本問題的研究
1．2．2 擔保企業的內部控制
1．2．3 道德風險的研究
1．2．4 集團內部控制研究
1．2．5 國內外研究文獻述詞
1．3 研究內容和研究方法及擬解決的關鍵問題
1．3．1 研究內容
1．3．2 研究方法
1．3．3 解決的關鍵問題
1．4 研究的主要創新點
2 內部控制的理論基礎與擔保集團內控原理
2．1 內部控制的歷史演變與發展
2．2 擔保業和擔保企業運作及擔保產品的特點分析
2．3 擔保企業集團風險控制原理
2．3．1 信用風險違約概率分布
2．3．2 基于業務規模的擔保風險控制原理
2．2．3 基于業務規模與組織規模匹配的擔保風險控制原理
2．4 本章小結
3 擔保集團母公司及其對子公司內部控制機制研究
3．1 相關概念界定和擔保集團母公司風險管理理念
3．1．1 相關概念界定
3．1．2 擔保集團母公司風險管理理念
3．2 擔保集團母公司董事會與權力制衡機制
3．3 擔保集團母公司組織結構與母子公司權責分配機制
3．3．1 擔保集團母公司組織結構
3．3．2 擔保集團內控管理部門及其功能定位
3．3．3 擔保集團與子公司的權責分配機制
3．4 擔保集團母公司對子公司人員管理機制
3．4．1 用人分級管理權及督導機制
3．4．2 擔保集團的培訓機制
3．5 擔保集團母公司對子公司道德風險防控機制
3．5．1 擔保集團母公司對子公司的激勵與約束
3．5．2 基于團隊道德風險模型的擔保子公司激勵約束機制
3．6 擔保集團內部控制的集成協同作用機制及循環作用機理
3．7 本章小結
4 擔保集團子公司內部控制機制研究
4．1 相關概念界定和擔保集團子公司風險管理理念
4．1．1 擔保企業人員風險與道德風險概念的界定
4．1．2 擔保集團子公司風險管理理念
4．2 擔保子公司治理結構與權力制衡機制
4．2．1 治理結構及高管機構權力制衡
4．2．2 高管機構權力制衡方式
4．3 擔保子公司組織結構與權責分配機制
4．4 擔保子公司人員管理機制
4．4．1 人員管理自主權及義務
4．4．2 人力資源管理委員會
4．5 擔保子公司人員道德風險防控機制
4．5．1 基于擔保業務鏈的人員道德風險防控機制分析
4．5．2 “聘訓用”工作中人員道德風險的防控機制分析
4．6 擔保子公司內部控制的集成協同作用機制及循環作用機理
4．7 本章小結
5 擔保集團內部控制機制的案例研究
5．1 研究檢驗框架
5．2 研究方法與設計
5．2．1 案例企業的選擇
5．2．2 資料（數據）來源
5．2．3 資料（數據）分析
5．3 案例分析
5．3．1 擔保集團內部控制機制
5．3．2 擔保子公司內部控制機制
5．4 本章小結
6 擔保集團道德風險內控機制的實證研究
6．1 基于團隊道德風險模型的擔保集團對子公司內控機制的實證分析
6．1．1 理論假設
6．1．2 研究設計
6．1．3 實證結果及分析
6．2 基于兩階段道德風險模型的業務經理道德風險激勵約束機制實證分析
6．2．1 理論假設
6．2．2 研究設計
6．2．3 實證結果及分析
6．3 招聘工作中防控總經理道德風險的激勵與約束機制的實證分析
6．3．1 理論假設
6．3．2 研究設計
6．3．3 實證結果及分析
6．4 培訓工作中防控部門經理道德風險的激勵與約束機制的實證分析
6．4．1 理論假設
6．4．2 研究設計
6．4．3 實證結果及分析
6．5 本章小結
7 擔保集團內部控制模式研究
7．1 擔保集團的內部治理模式
7．1．1 擔保集團的內部治理模式
7．1．2 擔保子公司的內部治理模式
7．2 擔保集團與子公司的集分權模式
7．2．1 集團與子公司集分權的流程再造模式
7．2．2 擔保集團對子公司內部控制的管理方式
7．2．3基于團隊道德風險模型的擔保集團對子公司的激勵約束模式
7．3 擔保子公司高管層決策模式
7．3．1 不同決策事項應遵循的原則
7．3．2 不同決策事項及決策的模式
7．4擔保子公司“業務鏈”上的人員風險防控模式
7．4．1 擔保業務主要環節的人員風險防控模式
7．4．2基于擔保兩階段道德風險模型的業務人員道德風險防控模式
7．5 擔保子公司“聘訓用”工作模式
7．5．1 人力資源管理委員會
7．5．2 人員招聘工作模式
7．5．3 人員培訓工作模式
7．5．4 人員使用工作模式
7．6 本章小結
8 研究結論與展望
8．1 研究結論
8．2 研究展望
參考文獻
后記信息
1．1 研究背景和研究意義及研究目標
1．1．1 研究背景
1．1．2 研究意義
1．1．3 研究目標
1．2 文獻綜述
1．2．1 內部控制基本問題的研究
1．2．2 擔保企業的內部控制
1．2．3 道德風險的研究
1．2．4 集團內部控制研究
1．2．5 國內外研究文獻述詞
1．3 研究內容和研究方法及擬解決的關鍵問題
1．3．1 研究內容
1．3．2 研究方法1 緒論
1．1 研究背景和研究意義及研究目標
1．1．1 研究背景
1．1．2 研究意義
1．1．3 研究目標
1．2 文獻綜述
1．2．1 內部控制基本問題的研究
1．2．2 擔保企業的內部控制
1．2．3 道德風險的研究
1．2．4 集團內部控制研究
1．2．5 國內外研究文獻述詞
1．3 研究內容和研究方法及擬解決的關鍵問題
1．3．1 研究內容
1．3．2 研究方法
1．3．3 解決的關鍵問題
1．4 研究的主要創新點
2 內部控制的理論基礎與擔保集團內控原理
2．1 內部控制的歷史演變與發展
2．2 擔保業和擔保企業運作及擔保產品的特點分析
2．3 擔保企業集團風險控制原理
2．3．1 信用風險違約概率分布
2．3．2 基于業務規模的擔保風險控制原理
2．2．3 基于業務規模與組織規模匹配的擔保風險控制原理
2．4 本章小結
3 擔保集團母公司及其對子公司內部控制機制研究
3．1 相關概念界定和擔保集團母公司風險管理理念
3．1．1 相關概念界定
3．1．2 擔保集團母公司風險管理理念
3．2 擔保集團母公司董事會與權力制衡機制
3．3 擔保集團母公司組織結構與母子公司權責分配機制
3．3．1 擔保集團母公司組織結構
3．3．2 擔保集團內控管理部門及其功能定位
3．3．3 擔保集團與子公司的權責分配機制
3．4 擔保集團母公司對子公司人員管理機制
3．4．1 用人分級管理權及督導機制
3．4．2 擔保集團的培訓機制
3．5 擔保集團母公司對子公司道德風險防控機制
3．5．1 擔保集團母公司對子公司的激勵與約束
3．5．2 基于團隊道德風險模型的擔保子公司激勵約束機制
3．6 擔保集團內部控制的集成協同作用機制及循環作用機理
3．7 本章小結
4 擔保集團子公司內部控制機制研究
4．1 相關概念界定和擔保集團子公司風險管理理念
4．1．1 擔保企業人員風險與道德風險概念的界定
4．1．2 擔保集團子公司風險管理理念
4．2 擔保子公司治理結構與權力制衡機制
4．2．1 治理結構及高管機構權力制衡
4．2．2 高管機構權力制衡方式
4．3 擔保子公司組織結構與權責分配機制
4．4 擔保子公司人員管理機制
4．4．1 人員管理自主權及義務
4．4．2 人力資源管理委員會
4．5 擔保子公司人員道德風險防控機制
4．5．1 基于擔保業務鏈的人員道德風險防控機制分析
4．5．2 “聘訓用”工作中人員道德風險的防控機制分析
4．6 擔保子公司內部控制的集成協同作用機制及循環作用機理
4．7 本章小結
5 擔保集團內部控制機制的案例研究
5．1 研究檢驗框架
5．2 研究方法與設計
5．2．1 案例企業的選擇
5．2．2 資料（數據）來源
5．2．3 資料（數據）分析
5．3 案例分析
5．3．1 擔保集團內部控制機制
5．3．2 擔保子公司內部控制機制
5．4 本章小結
6 擔保集團道德風險內控機制的實證研究
6．1 基于團隊道德風險模型的擔保集團對子公司內控機制的實證分析
6．1．1 理論假設
6．1．2 研究設計
6．1．3 實證結果及分析
6．2 基于兩階段道德風險模型的業務經理道德風險激勵約束機制實證分析
6．2．1 理論假設
6．2．2 研究設計
6．2．3 實證結果及分析
6．3 招聘工作中防控總經理道德風險的激勵與約束機制的實證分析
6．3．1 理論假設
6．3．2 研究設計
6．3．3 實證結果及分析
6．4 培訓工作中防控部門經理道德風險的激勵與約束機制的實證分析
6．4．1 理論假設
6．4．2 研究設計
6．4．3 實證結果及分析
6．5 本章小結
7 擔保集團內部控制模式研究
7．1 擔保集團的內部治理模式
7．1．1 擔保集團的內部治理模式
7．1．2 擔保子公司的內部治理模式
7．2 擔保集團與子公司的集分權模式
7．2．1 集團與子公司集分權的流程再造模式
7．2．2 擔保集團對子公司內部控制的管理方式
7．2．3基于團隊道德風險模型的擔保集團對子公司的激勵約束模式
7．3 擔保子公司高管層決策模式
7．3．1 不同決策事項應遵循的原則
7．3．2 不同決策事項及決策的模式
7．4擔保子公司“業務鏈”上的人員風險防控模式
7．4．1 擔保業務主要環節的人員風險防控模式
7．4．2基于擔保兩階段道德風險模型的業務人員道德風險防控模式
7．5 擔保子公司“聘訓用”工作模式
7．5．1 人力資源管理委員會
7．5．2 人員招聘工作模式
7．5．3 人員培訓工作模式
7．5．4 人員使用工作模式
7．6 本章小結
8 研究結論與展望
8．1 研究結論
8．2 研究展望
參考文獻
后記信息
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