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證券投資學 版權信息
- ISBN：9787802156692
- 條形碼：9787802156692 ; 978-7-80215-669-2
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
證券投資學 內容簡介
《證券投資學/普通高等教育“十二五”規劃教材》是在參考國內外同類教材的基礎上，結合近幾年我國證券市場的新發展和新動態編寫而成，共計13章。前五章主要介紹證券投資的基礎知識，包括股票、債券、基金、金融衍生工具等內容；第六章主要介紹證券的發行、承銷與交易；第七、八章主要介紹證券投資分析方法，包括基本分析法和技術分析法；第九、十、十一、十二章主要介紹證券投資理論，包括證券投資收益與風險、資產定價理論、有效市場與行為金融理論以及證券組合管理理論；*后一章主要介紹了證券監管。每一章的*后，都有課后練習題，以便讀者自查對知識的掌握程度。
證券投資學 目錄
**章 證券投資導論
**節 證券投資概述
第二節 證券市場概述
第三節 證券市場的產生與發展
第二章 股票
**節 股票概述
第二節 股票的分類
第三節 股票的發行與交易
第四節 股票的價值與價格
第五節 股票價格指數
第三章 債券
**節 債券概述
第二節 債券的發行與承銷
第三節 債券的估值與定價
第四章 證券投資基金
**節 證券投資基金概述
第二節 證券投資基金的分類
第三節 證券投資基金的設立、募集、申購與贖回
第四節 證券投資基金的投資運作
第五章 金融衍生工具
**節 金融衍生工具概述
第二節 金融期貨
第三節 金融期權與期權類金融衍生產品
第四節 其他金融衍生產品
第六章 證券市場
**節 證券市場概述
第二節 證券發行市場
第三節 證券交易市場
第七章 證券投資基本分析
**節 宏觀經濟分析
第二節 行業分析
第三節 公司分析
第八章 證券投資技術分析
**節 證券投資技術分析理論概述
第二節 證券投資技術分析主要理論
第三節 證券投資技術分析主要技術指標
第九章 證券投資收益與風險
**節 證券投資收益與度量
第二節 證券投資風險
第三節 證券投資風險的度量
第四節 證券投資風險防范
第十章 資產定價理論
**節 資本資產定價模型
第二節 套利定價理論
第三節 證券投資組合業績評估
第十一章 有效市場理論與行為金融理論
**節 有效市場理論
第二節 行為金融理論
第十二章 證券組合管理理論
**節 證券組合管理概述
第二節 證券組合分析
第三節 *優風險資產組合
第四節 無風險借貸對有效集的影響
第十三章 證券監管
**節 證券監管概述
第二節 證券監管模式
第三節 證券發行與交易市場監管
第四節 證券經營機構和中介機構的監管與自律
主要參考文獻
**節 證券投資概述
第二節 證券市場概述
第三節 證券市場的產生與發展
第二章 股票
**節 股票概述
第二節 股票的分類
第三節 股票的發行與交易
第四節 股票的價值與價格
第五節 股票價格指數
第三章 債券
**節 債券概述
第二節 債券的發行與承銷
第三節 債券的估值與定價
第四章 證券投資基金
**節 證券投資基金概述
第二節 證券投資基金的分類
第三節 證券投資基金的設立、募集、申購與贖回
第四節 證券投資基金的投資運作
第五章 金融衍生工具
**節 金融衍生工具概述
第二節 金融期貨
第三節 金融期權與期權類金融衍生產品
第四節 其他金融衍生產品
第六章 證券市場
**節 證券市場概述
第二節 證券發行市場
第三節 證券交易市場
第七章 證券投資基本分析
**節 宏觀經濟分析
第二節 行業分析
第三節 公司分析
第八章 證券投資技術分析
**節 證券投資技術分析理論概述
第二節 證券投資技術分析主要理論
第三節 證券投資技術分析主要技術指標
第九章 證券投資收益與風險
**節 證券投資收益與度量
第二節 證券投資風險
第三節 證券投資風險的度量
第四節 證券投資風險防范
第十章 資產定價理論
**節 資本資產定價模型
第二節 套利定價理論
第三節 證券投資組合業績評估
第十一章 有效市場理論與行為金融理論
**節 有效市場理論
第二節 行為金融理論
第十二章 證券組合管理理論
**節 證券組合管理概述
第二節 證券組合分析
第三節 *優風險資產組合
第四節 無風險借貸對有效集的影響
第十三章 證券監管
**節 證券監管概述
第二節 證券監管模式
第三節 證券發行與交易市場監管
第四節 證券經營機構和中介機構的監管與自律
主要參考文獻
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證券投資學 節選
一、按基金的組織形式分類 按證券投資基金的組織形式分類，證券投資基金有兩種主要的類型：以日本為代表的契約型證券投資基金和以美國為代表的公司型證券投資基金（也稱共同基金）。 （一）契約型證券投資基金 契約型證券投資基金也稱信托型投資基金，是依據信托契約通過發行受益憑證而組建的投資基金。受益憑證標明投資者對證券投資基金所享有的權益。契約型證券投資基金一般由基金管理公司、基金保管公司（一般為銀行）及投資者三方訂立信托契約。基金管理公司是基金的發起人，依據信托契約對通過發行受益憑證籌集起來的信托資產進行投資。基金保管公司依據信托契約，負責保管信托資產，具體辦理證券、現金管理及有關的代理業務。投資者是受益憑證的持有人，按投資份額享受投資收益和承擔相應的風險。 契約型證券投資基金按初創方式的不同可以劃分為現金型和證券型。現金型是指基金*初設立時，投資者用現金購買受益憑證，當發行結束后，基金管理公司將基金資產交由基金保管公司進行保管，并進行投資。現金型是先集資，后投資，易為廣大投資者接受，是目前我國契約型證券投資基金的主要方式。缺點是受益憑證的發行本身需要一定的時間和是否能完成發行的不確定性，可能導致延誤市場的合適投資機會，影響基金的收益。證券型是指*初發行時，先由基金管理公司預付基金的資本總額，用以在證券市場進行投資，購買各種有價證券，交由基金保管公司保管，再通過發行受益憑證籌集資金歸還發起人。證券型的是先投資、后集資。優點是能很好的把握市場的投資機會，提高基金的收益水平，缺點是可能會出現集資后歸還發起人資金時，已投資的有價證券作價低時，發起人蒙受損失，作價高時，發起人則獲得一筆差額收益，這就為發起人利用作價技巧進行低價墊付和高價轉賣提供了機會。目前在我國還沒有此類的證券投資基金發行。 （二）公司型證券投資基金 公司型證券投資基金是依據公司法成立，通過發行基金股份用集中起來的資金組建基金公司，投資于各種有價證券。公司型證券投資基金主要有基金股東、基金公司、基金管理人、基金托管人、基金轉換代理人和基金主承銷商等當事人組成。 基金股東是指基金股票的持有者。基金公司即為基金本身，按照公司法股份公司組織形式成立，由基金股東選舉董事會。基金公司可以分為封閉型基金公司和開放型基金公司，所謂的封閉型基金公司是指公司發行的股份數量是固定的，以后不再追加股本，有時也稱為固定股份基金公司；開放型基金公司是公司只發行一種普通基金股票，發行數量不固定，因此也稱為不固定股份基金公司或追加型基金公司。基金管理公司是由基金公司董事會聘請的基金的投資顧問，是基金公司資產的實際管理和經營者，職責是根據與基金公司訂立的顧問協議，進行證券市場的分析研究、制定投資組合以及從事日常的基金管理并取得相應的報酬。基金托管人一般規定為銀行，保管基金資產及股息核算并同時收取保管費。轉換代理人通常也由銀行承擔，負責基金股票的轉移以及股息分配等。基金承銷商是基金管理公司的代理機構，負責基金股份的發行工作。 （三）契約型基金與公司型基金的區別 1.資金的性質不同 契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產；公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集的公司法人的資本。 2.投資者的地位不同 契約型基金的投資者購買基金份額后成為基金契約的當事人之一，投資者既是基金的委托人，即基于對基金管理人的信任，將自己的資金委托給基金管理人管理和運營，又是基金的受益人，即享有基金的受益權。公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東，因此，公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大。 3.基金的營運依據不同 契約型基金依據基金契約營運基金；公司型基金依據基金公司章程營運基金。 由此可見，契約型基金和公司型基金在法律依據、組織形式以及有關當事人的地位等方面是不同的，但它們都是把投資者的資金集中起來，按照基金設立時所規定的投資目標和策略，將基金資產分散投資于眾多的金融產品上，獲取收益后再分配給投資者的投資方式。目前我國的基金全部是契約型基金。 二、按基金的運作方式分類 按基金的運作方式不同劃分，證券投資基金可以分為封閉式基金和開放式基金。 （一）封閉式基金 封閉式基金是指經核準的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額可以在依法設立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得.申請贖回的基金。由于封閉式基金在封閉期內不能追加認購和贖回，投資者只能通過證券經紀商在二級市場上進行基金的買賣。封閉式基金的期限是指基金的存續期，即基金從成立起到終止之間的時間。基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資，并將清產核資后的基金凈資產按照投資者的出資比例進行公正合理的分配。例如，在深交所上市的基金開元，1998年設立，發行額為20億基金份額，存續期限15年。也就是說，基金開元從1998年開始運作，存續期為15年，運作的額度為20億，在此期限內，投資者不能要求退回資金，基金也不能增加新的份額。 ……
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