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美國金融監(jiān)管改革概論-《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》導(dǎo)讀 版權(quán)信息
- ISBN：9787504960597
- 條形碼：9787504960597 ; 978-7-5049-6059-7
- 裝幀：暫無
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
美國金融監(jiān)管改革概論-《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》導(dǎo)讀 內(nèi)容簡介
《美國金融監(jiān)管改革概論：導(dǎo)讀》內(nèi)容進行了系統(tǒng)梳理，在基本并重新整理其核心內(nèi)容后，以法案本身為準繩,在力求準確的基礎(chǔ)上，將法案的主體內(nèi)容重新編排為八章進行綜述。這八章內(nèi)容分別為系統(tǒng)性風(fēng)險管理、為解決“大而不能倒”問題而設(shè)立的有序清算機制、銀行業(yè)監(jiān)管改革、證券業(yè)監(jiān)管改革、衍生品監(jiān)管改革、保險業(yè)監(jiān)管改革、金融消費者保護，以及聯(lián)儲體系改革。同時，對有關(guān)內(nèi)容標出了法案中的出處，以便讀者對照法案進行查找和進一步研究。對一些國內(nèi)讀者不太熟悉的金融和法律術(shù)語，也*大程度地增加了注釋。這些資料對讀者從整體上更好地理解危機以來美國以及國際金融監(jiān)管改革的脈絡(luò)會有所幫助。
美國金融監(jiān)管改革概論-《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》導(dǎo)讀 目錄
**章 系統(tǒng)性風(fēng)險監(jiān)管
**節(jié) 金融穩(wěn)定
一、金融穩(wěn)定監(jiān)督委員會的設(shè)立
二、受到更嚴格監(jiān)管的機構(gòu)
三、對系統(tǒng)重要性非銀行金融機構(gòu)的要求
四、對系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)的要求
五、對系統(tǒng)重要性機構(gòu)的額外要求
六、杠桿和風(fēng)險資本要求
七、研究控股公司的資本要求
八、FDIC的備份檢查權(quán)和執(zhí)行權(quán)
九、外國金融機構(gòu)的市場準入和國際監(jiān)管協(xié)調(diào)
第二節(jié) 加強對支付結(jié)算體系的監(jiān)管
一、調(diào)查結(jié)果和立法目的
二、若干定義
三、對金融基礎(chǔ)設(shè)施和支付結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)重要性的認定
四、監(jiān)管標準
五、系統(tǒng)重要性金融基礎(chǔ)設(shè)施的運營
六、檢查權(quán)和執(zhí)行權(quán)
第二章 如何解決“大而不能倒”問題
**節(jié) 有序清算權(quán)
一、適用范圍
二、系統(tǒng)性風(fēng)險的認定
三、司法審查
四、有序清算程序
五、有序清算基金
第三章 銀行業(yè)監(jiān)管改革
**節(jié) 廢除儲貸監(jiān)理署及存款保險改革
一、廢除儲貸監(jiān)理署
二、存款保險制度改革
第二節(jié) 改善對銀行控股公司、儲貸控股公司和存款類機構(gòu)的監(jiān)管
一、《1956年銀行控股公司法》有關(guān)豁免的中止和進一步研究
二、加強美聯(lián)儲的銀行業(yè)監(jiān)管權(quán)
三、加強對金融控股公司和金融業(yè)并購的監(jiān)管
四、對關(guān)聯(lián)交易和內(nèi)部人交易的額外限制
五、聯(lián)邦和州貸款限制下的衍生品信用風(fēng)險
六、對證券控股公司的新監(jiān)管框架
七、沃爾克規(guī)則
八、對《儲貸控股公司法》的修訂
九、取消對存款類機構(gòu)業(yè)務(wù)的若干聯(lián)邦限制
第四章 證券業(yè)監(jiān)管改革
**節(jié) 對《1933年證券法》和《1934年證券交易法》的改革
一、對“D條例”的修訂
二、對合格投資者標準的修訂
三、對零售投資者的披露要求
四、對自律組織規(guī)則的修訂
五、證券借貸和賣空
六、關(guān)于“沖突礦產(chǎn)”的披露
七、關(guān)于礦產(chǎn)安全性的披露
八、關(guān)于資源開發(fā)類發(fā)行人的有關(guān)披露
第二節(jié) 對投資顧問的監(jiān)管
一、投資顧問的注冊
二、對投資顧問的信息披露與報告要求
三、其他適用于投資顧問的修訂、規(guī)則制定和研究
四、生效日期
第三節(jié) 公司治理
一、管理層薪酬
二、股東投票權(quán)
第四節(jié) 證券化改革
一、“風(fēng)險自留”規(guī)則
二、ABS報告和披露義務(wù)
三、對ABS發(fā)售的監(jiān)管
四、有關(guān)風(fēng)險留存的研究
第五節(jié) 信用評級機構(gòu)
一、強化信用評級機構(gòu)的法律責(zé)任
二、對信用評級機構(gòu)的監(jiān)管
三、對信用評級機構(gòu)的公司的治理要求
四、利益沖突
五、信息披露規(guī)則
六、評級方法和實踐
七、“FD條例”對信用評級機構(gòu)的適用
八、廢除聯(lián)邦法律中有關(guān)信用評級的規(guī)定
九、信用評級的研究和規(guī)則制定
第六節(jié) 市政證券監(jiān)管
一、市政顧問的登記和監(jiān)管
二、有關(guān)披露、市場和監(jiān)管問題的研究
三、GASB的經(jīng)費來源
四、設(shè)立市政證券辦公室
第七節(jié) 上市公司審計監(jiān)督委員會
一、PCAOB職權(quán)的擴大
二、與外國同行審計信息提供和交換范圍的擴大
第八節(jié) SEC的管理與經(jīng)費改革
一、管理改革
二、SEC的經(jīng)費改革
第九節(jié) 證券投資者保護以及相關(guān)改革
一、經(jīng)紀商一自營商的行為準則
二、SEC投資者顧問委員會和投資者保護辦公室
三、對舉報者的激勵和保護
四、對反欺詐和其他責(zé)任標準的修改及強制執(zhí)行事宜
五、其他條款
六、研究
第十節(jié) 其他改革
一、金融督察長委員會
二、《2002年薩班斯一奧克斯萊法案》第404（b）條的豁免
三、對國際貨幣基金組織發(fā)放的可能無法全額償還的貸款的異議
四、“償還法案”：減少對不良資產(chǎn)救助計劃的授權(quán)
第五章 衍生品監(jiān)管改革
**節(jié) 華爾街透明度和問責(zé)
一、監(jiān)管權(quán)概覽
二、定義和注冊規(guī)定
三、互換推出規(guī)則
四、清算、交易和報告要求
五、資本金和保證金要求
六、期貨的稅收待遇
七、合規(guī)、商業(yè)行為準則和利益沖突
八、倉位限制
九、資產(chǎn)隔離
十、域外問題
十一、反欺詐和反市場操縱
十二、其他規(guī)定
第六章 保險業(yè)監(jiān)管改革
**節(jié) 聯(lián)邦保險辦公室
一、FIO的職責(zé)
二、覆蓋協(xié)議和優(yōu)先權(quán)
三、關(guān)于保險業(yè)和再保險業(yè)研究及監(jiān)管的報告
四、要求提供和收集數(shù)據(jù)的權(quán)力
第二節(jié) 非傳統(tǒng)保險和再保險市場改革
一、非傳統(tǒng)保險監(jiān)管的一般規(guī)定
二、對非傳統(tǒng)保險市場征收的保險費稅
三、再保險
第七章 金融消費者保護
**節(jié) 消費者金融保護局
一、獨立性
二、職責(zé)
三、監(jiān)管對象
四、監(jiān)管的除外情形
五、規(guī)則制定權(quán)以及審慎監(jiān)管機關(guān)的參與
六、現(xiàn)行命令和協(xié)議的效力
七、州法律被排除適用的情形
八、現(xiàn)場檢查標準
第二節(jié) 抵押貸款改革以及反掠奪性貸款法案
一、住房抵押貸款發(fā)放標準
二、高成本抵押貸款
三、住房顧問辦公室
四、抵押貸款服務(wù)
五、評估活動
六、資助項目
第三節(jié) 其他金融消費者保護措施
一、對《電子資金轉(zhuǎn)賬法》的修改
二、改善消費者獲取金融服務(wù)的途徑
三、保護老年人的特別資助計劃
四、“兩房”改革研究
五、P2P貸款監(jiān)管研究
第八章 美聯(lián)儲體系改革
**節(jié) 美聯(lián)儲改革的具體規(guī)定
一、緊急貸款權(quán)
二、對美聯(lián)儲的審計
三、美聯(lián)儲治理結(jié)構(gòu)的改革
術(shù)語表
附錄
《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》實施計劃
美國金融監(jiān)管改革立法的初步評估
美聯(lián)儲監(jiān)管之責(zé)緣何擴大
美國消費者金融保護局——工具、過渡和選擇
中央銀行在金融危機中的角色與作用兼答為何放棄雷曼而救助AIG
美國存款類金融機構(gòu)監(jiān)管演變
美國證券監(jiān)管演變
美國期貨市場監(jiān)管演變
美國保險監(jiān)管演變
《格拉斯-斯蒂格爾法案》的興廢
英國金融監(jiān)管改革方案
歐洲金融監(jiān)管改革要點
《巴塞爾協(xié)議Ⅲ》概要
全球場外衍生品市場改革概況
國際金融危機大事記
參考文獻
后記
**節(jié) 金融穩(wěn)定
一、金融穩(wěn)定監(jiān)督委員會的設(shè)立
二、受到更嚴格監(jiān)管的機構(gòu)
三、對系統(tǒng)重要性非銀行金融機構(gòu)的要求
四、對系統(tǒng)重要性金融機構(gòu)的要求
五、對系統(tǒng)重要性機構(gòu)的額外要求
六、杠桿和風(fēng)險資本要求
七、研究控股公司的資本要求
八、FDIC的備份檢查權(quán)和執(zhí)行權(quán)
九、外國金融機構(gòu)的市場準入和國際監(jiān)管協(xié)調(diào)
第二節(jié) 加強對支付結(jié)算體系的監(jiān)管
一、調(diào)查結(jié)果和立法目的
二、若干定義
三、對金融基礎(chǔ)設(shè)施和支付結(jié)算業(yè)務(wù)系統(tǒng)重要性的認定
四、監(jiān)管標準
五、系統(tǒng)重要性金融基礎(chǔ)設(shè)施的運營
六、檢查權(quán)和執(zhí)行權(quán)
第二章 如何解決“大而不能倒”問題
**節(jié) 有序清算權(quán)
一、適用范圍
二、系統(tǒng)性風(fēng)險的認定
三、司法審查
四、有序清算程序
五、有序清算基金
第三章 銀行業(yè)監(jiān)管改革
**節(jié) 廢除儲貸監(jiān)理署及存款保險改革
一、廢除儲貸監(jiān)理署
二、存款保險制度改革
第二節(jié) 改善對銀行控股公司、儲貸控股公司和存款類機構(gòu)的監(jiān)管
一、《1956年銀行控股公司法》有關(guān)豁免的中止和進一步研究
二、加強美聯(lián)儲的銀行業(yè)監(jiān)管權(quán)
三、加強對金融控股公司和金融業(yè)并購的監(jiān)管
四、對關(guān)聯(lián)交易和內(nèi)部人交易的額外限制
五、聯(lián)邦和州貸款限制下的衍生品信用風(fēng)險
六、對證券控股公司的新監(jiān)管框架
七、沃爾克規(guī)則
八、對《儲貸控股公司法》的修訂
九、取消對存款類機構(gòu)業(yè)務(wù)的若干聯(lián)邦限制
第四章 證券業(yè)監(jiān)管改革
**節(jié) 對《1933年證券法》和《1934年證券交易法》的改革
一、對“D條例”的修訂
二、對合格投資者標準的修訂
三、對零售投資者的披露要求
四、對自律組織規(guī)則的修訂
五、證券借貸和賣空
六、關(guān)于“沖突礦產(chǎn)”的披露
七、關(guān)于礦產(chǎn)安全性的披露
八、關(guān)于資源開發(fā)類發(fā)行人的有關(guān)披露
第二節(jié) 對投資顧問的監(jiān)管
一、投資顧問的注冊
二、對投資顧問的信息披露與報告要求
三、其他適用于投資顧問的修訂、規(guī)則制定和研究
四、生效日期
第三節(jié) 公司治理
一、管理層薪酬
二、股東投票權(quán)
第四節(jié) 證券化改革
一、“風(fēng)險自留”規(guī)則
二、ABS報告和披露義務(wù)
三、對ABS發(fā)售的監(jiān)管
四、有關(guān)風(fēng)險留存的研究
第五節(jié) 信用評級機構(gòu)
一、強化信用評級機構(gòu)的法律責(zé)任
二、對信用評級機構(gòu)的監(jiān)管
三、對信用評級機構(gòu)的公司的治理要求
四、利益沖突
五、信息披露規(guī)則
六、評級方法和實踐
七、“FD條例”對信用評級機構(gòu)的適用
八、廢除聯(lián)邦法律中有關(guān)信用評級的規(guī)定
九、信用評級的研究和規(guī)則制定
第六節(jié) 市政證券監(jiān)管
一、市政顧問的登記和監(jiān)管
二、有關(guān)披露、市場和監(jiān)管問題的研究
三、GASB的經(jīng)費來源
四、設(shè)立市政證券辦公室
第七節(jié) 上市公司審計監(jiān)督委員會
一、PCAOB職權(quán)的擴大
二、與外國同行審計信息提供和交換范圍的擴大
第八節(jié) SEC的管理與經(jīng)費改革
一、管理改革
二、SEC的經(jīng)費改革
第九節(jié) 證券投資者保護以及相關(guān)改革
一、經(jīng)紀商一自營商的行為準則
二、SEC投資者顧問委員會和投資者保護辦公室
三、對舉報者的激勵和保護
四、對反欺詐和其他責(zé)任標準的修改及強制執(zhí)行事宜
五、其他條款
六、研究
第十節(jié) 其他改革
一、金融督察長委員會
二、《2002年薩班斯一奧克斯萊法案》第404（b）條的豁免
三、對國際貨幣基金組織發(fā)放的可能無法全額償還的貸款的異議
四、“償還法案”：減少對不良資產(chǎn)救助計劃的授權(quán)
第五章 衍生品監(jiān)管改革
**節(jié) 華爾街透明度和問責(zé)
一、監(jiān)管權(quán)概覽
二、定義和注冊規(guī)定
三、互換推出規(guī)則
四、清算、交易和報告要求
五、資本金和保證金要求
六、期貨的稅收待遇
七、合規(guī)、商業(yè)行為準則和利益沖突
八、倉位限制
九、資產(chǎn)隔離
十、域外問題
十一、反欺詐和反市場操縱
十二、其他規(guī)定
第六章 保險業(yè)監(jiān)管改革
**節(jié) 聯(lián)邦保險辦公室
一、FIO的職責(zé)
二、覆蓋協(xié)議和優(yōu)先權(quán)
三、關(guān)于保險業(yè)和再保險業(yè)研究及監(jiān)管的報告
四、要求提供和收集數(shù)據(jù)的權(quán)力
第二節(jié) 非傳統(tǒng)保險和再保險市場改革
一、非傳統(tǒng)保險監(jiān)管的一般規(guī)定
二、對非傳統(tǒng)保險市場征收的保險費稅
三、再保險
第七章 金融消費者保護
**節(jié) 消費者金融保護局
一、獨立性
二、職責(zé)
三、監(jiān)管對象
四、監(jiān)管的除外情形
五、規(guī)則制定權(quán)以及審慎監(jiān)管機關(guān)的參與
六、現(xiàn)行命令和協(xié)議的效力
七、州法律被排除適用的情形
八、現(xiàn)場檢查標準
第二節(jié) 抵押貸款改革以及反掠奪性貸款法案
一、住房抵押貸款發(fā)放標準
二、高成本抵押貸款
三、住房顧問辦公室
四、抵押貸款服務(wù)
五、評估活動
六、資助項目
第三節(jié) 其他金融消費者保護措施
一、對《電子資金轉(zhuǎn)賬法》的修改
二、改善消費者獲取金融服務(wù)的途徑
三、保護老年人的特別資助計劃
四、“兩房”改革研究
五、P2P貸款監(jiān)管研究
第八章 美聯(lián)儲體系改革
**節(jié) 美聯(lián)儲改革的具體規(guī)定
一、緊急貸款權(quán)
二、對美聯(lián)儲的審計
三、美聯(lián)儲治理結(jié)構(gòu)的改革
術(shù)語表
附錄
《多德-弗蘭克華爾街改革與消費者保護法案》實施計劃
美國金融監(jiān)管改革立法的初步評估
美聯(lián)儲監(jiān)管之責(zé)緣何擴大
美國消費者金融保護局——工具、過渡和選擇
中央銀行在金融危機中的角色與作用兼答為何放棄雷曼而救助AIG
美國存款類金融機構(gòu)監(jiān)管演變
美國證券監(jiān)管演變
美國期貨市場監(jiān)管演變
美國保險監(jiān)管演變
《格拉斯-斯蒂格爾法案》的興廢
英國金融監(jiān)管改革方案
歐洲金融監(jiān)管改革要點
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