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公開上市 版權(quán)信息
- ISBN:730003943X
- 條形碼:9787300039435 ; 978-7-300-03943-5
- 裝幀:簡(jiǎn)裝本
- 冊(cè)數(shù):1
- 重量:暫無
- 所屬分類:>>
公開上市 內(nèi)容簡(jiǎn)介
本書是一部關(guān)于企業(yè)如何公開發(fā)行上市的專著,書中對(duì)公開上市的各個(gè)環(huán)節(jié),從上市前的改組、信息、機(jī)構(gòu)等各方面的準(zhǔn)備,到注冊(cè)、發(fā)行上市以及完成公開發(fā)行后的二級(jí)市場(chǎng)交易、持續(xù)性信息披露等都做了詳細(xì)的介紹;作者還翔實(shí)地介紹了公開發(fā)行過程中涉及到的機(jī)構(gòu),對(duì)各個(gè)機(jī)構(gòu)的職能和如何選擇*佳機(jī)構(gòu)等方面均做了充分的說明;尤其值得一提的是,作者對(duì)互聯(lián)網(wǎng)直接公開發(fā)行(DOP)表示了極大的關(guān)注,并為讀者演示了DOP的全過程。 本書的出版,對(duì)于有意在國(guó)內(nèi)抑或在美國(guó)上市的企業(yè)具有重大的參考價(jià)值,對(duì)于證券從業(yè)人員和政府管理部門完善我國(guó)的發(fā)行上市程序也具有重大的借鑒意義,他可以作為企業(yè)架,MBA從業(yè)人員培訓(xùn)學(xué)習(xí)的教材。
公開上市 目錄
**章 上市概述
**節(jié) 公開上市的利弊
一、公開上市對(duì)公司的好處
二、公開上市對(duì)公司創(chuàng)始人的好處
三、公開上市對(duì)公司員工的好處
四、證券交易所
五、公開上市的不足之處
六、經(jīng)常遇到的問題
第二節(jié) 幾種可選擇的融資渠道
一、私募融資
二、債務(wù)融資
三、次級(jí)債務(wù)
四、債務(wù)融資的來源
五、經(jīng)常遇到的問題
第三節(jié) 公開上市的費(fèi)
一、承銷費(fèi)用
二、專業(yè)顧問費(fèi)用
三、其他必要費(fèi)用
四、隱藏的和后續(xù)費(fèi)用
五、經(jīng)常遇到的問題
第四節(jié) 上市時(shí)機(jī)
一、準(zhǔn)備時(shí)間
二、兩步走的過程
三、時(shí)間表
四、經(jīng)常遇到的問題
第五節(jié) 商業(yè)計(jì)劃
一、商業(yè)計(jì)劃書的總體框架
二、接下來的事情
三、商業(yè)計(jì)劃書的結(jié)構(gòu)
四、原始資本
五、特別概要
六、經(jīng)常遇到的問題
第二章 首次公開發(fā)行的機(jī)構(gòu)
**節(jié) 管理團(tuán)隊(duì)
一、行政管理部門
二、生產(chǎn)管理部門
三、財(cái)務(wù)部門
四、市場(chǎng)營(yíng)銷部門
五、技術(shù)管理部門和研究開發(fā)部門
六、人力資源管理部門
七、法律部門
八、經(jīng)常遇到的問題
第二節(jié) 董事會(huì)
一、稱職的和不稱職的董事會(huì)
二、見多識(shí)廣的董事會(huì)才是有用的董事會(huì)
三、董事會(huì)應(yīng)該做什么,不應(yīng)該做什么
四、董事會(huì)的組成
五、董事會(huì)的下屬委員會(huì)
六、顧問委員會(huì)
七、有關(guān)董事的事項(xiàng)
八、企業(yè)官員和董事的問卷調(diào)查
九、經(jīng)常遇到的問題
第三節(jié) 顧問和咨詢機(jī)構(gòu)
一、顧問
二、咨詢機(jī)構(gòu)
三、提前準(zhǔn)備
四、經(jīng)常遇到的問題
第四節(jié) 會(huì)計(jì)師
一、歷史的教訓(xùn)
二、挑選會(huì)計(jì)師
三、審計(jì)
四、熟練是必要的
五、遵守公認(rèn)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則(GAAP)
六、時(shí)間和費(fèi)用
七、審計(jì)師應(yīng)有高度的責(zé)任感
八、經(jīng)常遇到的問題
第五節(jié) 律師
一、解聘與聘請(qǐng)
二、大、小律師事務(wù)所的區(qū)別
三、合作
四、幾個(gè)應(yīng)當(dāng)考慮的因素
五、應(yīng)該提出的幾個(gè)問題
六、費(fèi)用
七、法律顧問的職責(zé)
八、聘請(qǐng)法律顧問的幾條途徑
九、經(jīng)常遇到的問題
第六節(jié) 金融印刷商
一、費(fèi)用
二、選擇合格的金融印刷商
三、附加服務(wù)
四、經(jīng)常遇到的問題
第七節(jié) 財(cái)經(jīng)公共關(guān)系
一、公共關(guān)系的神秘性
二、建立良好的財(cái)經(jīng)公共關(guān)系的四個(gè)步驟
三、財(cái)經(jīng)公共關(guān)系和非財(cái)經(jīng)公共關(guān)系的區(qū)別
四、財(cái)經(jīng)公共關(guān)系的作用
五、委托
六、選擇一家專業(yè)的公關(guān)公司
七、盡早開始,盡晚結(jié)束
八、哪里能找到專業(yè)的財(cái)經(jīng)公關(guān)公司
九、評(píng)價(jià)一家財(cái)經(jīng)公關(guān)公司
十、經(jīng)常遇到的問題
第八節(jié) 過戶代理機(jī)構(gòu)
經(jīng)常遇到的問題
第三章 公開發(fā)行之前
**節(jié) 公開上市公司的設(shè)立
一、州立法
二、公司章程
三、經(jīng)常遇到的問題
第二節(jié) 控股權(quán)
一、持股比例不等同于控制權(quán)
二、經(jīng)常遇到的問題
第三節(jié) 評(píng)估與定價(jià)
一、需事先考慮的相關(guān)因素
二、其他選擇
三、拋售股票的股東
四、價(jià)值評(píng)估及定價(jià)
五、市盈率
六、定價(jià)
七、折價(jià)發(fā)行
八、重新定價(jià)
九、經(jīng)常遇到的問題
第四節(jié) 美國(guó)證券交易委員會(huì)
一、委員會(huì)的部門構(gòu)成
二、調(diào)查和實(shí)施
三、信息提供
四、經(jīng)常遇到的問題
第五節(jié) 聯(lián)邦證券法
一、歷史回顧
二、《1933年證券法》
三、《1934年證券交易法》
四、其他重要的法律法規(guī)
五、經(jīng)常遇到的問題
第六節(jié) D條例和私募
一、創(chuàng)業(yè)融資
二、私募
三、D條例
四、公募
五、 小企業(yè)發(fā)行登記、統(tǒng)一有限發(fā)行登記與U—7表
六、避免一體化的發(fā)生
七、經(jīng)常遇到的問題
第七節(jié) 盡責(zé)調(diào)查
一、法律責(zé)任
二、公司清理工作
三、審計(jì)會(huì)計(jì)師盡責(zé)調(diào)查
四、雙重責(zé)任
五、經(jīng)常遇到的問題
第八節(jié) 承銷商
一、承銷商的類型
二、承銷方式
三、中介者
四、兜售
五、承銷商的選擇
六、承銷商的尷尬
七、承銷協(xié)議
八、經(jīng)常遇到的問題
第九節(jié) 自我承銷
一、大誤區(qū)
二、誘惑
三、做市商
四、藍(lán)天法案
五、支持與反對(duì)
六、經(jīng)常遇到的問題
第四章 公募的程序
**節(jié) 注冊(cè)登記說明書
一、相關(guān)的管理?xiàng)l例
二、注冊(cè)登記說明書的**部分(招股說明書)
三、注冊(cè)登記說明書的第二部分
四、虛假陳述
五、對(duì)公司管理人員和董事的調(diào)查問卷
六、申請(qǐng)過程小結(jié)
七、經(jīng)常遇到的問題
第二節(jié) 遞交申請(qǐng)文件以及證券交易委員會(huì)復(fù)核
一、申請(qǐng)預(yù)備會(huì)議
二、申請(qǐng)的技術(shù)性環(huán)節(jié)
三、意見信
四、審核的類型
五、修正報(bào)告
六、招股說明書(“紅鯡魚”)
七、中止注冊(cè)的命令
八、附錄
九、加速信
十、向州政府申請(qǐng)(藍(lán)天法案)
十一、納斯達(dá)克的審核
十二、經(jīng)常遇到的問題
第三節(jié) 發(fā)行股票
一、在注冊(cè)登記期內(nèi)禁止的宣傳活動(dòng)
二、在注冊(cè)登記期內(nèi)允許的宣傳活動(dòng)
三、經(jīng)紀(jì)商的盡責(zé)調(diào)查會(huì)議
四、墓碑公告
五、第三方賬戶
六、結(jié)算
七、經(jīng)常遇到的問題
第四節(jié) 掛牌上市
一、紐約證券交易所
二、美國(guó)證券交易所
三、地方證券交易所
四、場(chǎng)外交易市場(chǎng)
五、發(fā)布股票行情
六、經(jīng)紀(jì)交易商和從事批發(fā)性業(yè)務(wù)的做市商
七、經(jīng)常遇到的問題
第五章 公開發(fā)行
**節(jié) 二級(jí)市場(chǎng)上的交易
一、超額分配
二、小額發(fā)行
三、做市商
四、機(jī)構(gòu)為什么要做市
五、分析師
六、經(jīng)常遇到的問題
第二節(jié) 持續(xù)信息披露
一、SR表:募股資金的投向情況
二、8—K表:即時(shí)報(bào)告
三、10—K表和10—KSB表:年度報(bào)告
四、10—Q表和10—QSB表:季度報(bào)告
五、年度報(bào)告
六、《外國(guó)賄賂訴訟法案》
七、3表
八、4表
九、內(nèi)幕人士報(bào)告及其交易限制
十、賣空
十一、計(jì)劃表
十二、其他表和進(jìn)程表
十三、經(jīng)常遇到的問題
第三節(jié) 證券交易委員會(huì)的144條例
一、一年期和兩年期
二、關(guān)聯(lián)方
三、其他考慮因素
四、經(jīng)常遇到的問題
第四節(jié) 財(cái)經(jīng)類新聞媒體
經(jīng)常遇到的問題
第五節(jié) 殼資源和融資
一、殼公司
二、殼公司的優(yōu)缺點(diǎn)
三、要多問一些問題
四、尋找殼公司
五、收購殼公司
六、子公司獨(dú)立“殼”
七、盲資公司
八、經(jīng)常遇到的問題
第六章 網(wǎng)上直接公開發(fā)行
**節(jié) 網(wǎng)上直接公開發(fā)行(Internet DPO)
一、概述
二、網(wǎng)上直接發(fā)行的優(yōu)勢(shì)
三、與首次公開發(fā)行的主要區(qū)別
四、公司直接公開發(fā)行的條件
五、經(jīng)常遇到的問題
第二節(jié) 直接公開發(fā)行的有關(guān)規(guī)定
一、證券交易委員會(huì)
二、證券的注冊(cè)登記
三、小企業(yè)格式
四、證券交易委員會(huì)的要求
五、媒介選擇
六、經(jīng)常遇到的問題
第三節(jié) 直接公開發(fā)行申請(qǐng)
一、A條例簡(jiǎn)介
二、A條例的規(guī)定和限制條件
三、附加的限制條件
四、SCOR介紹
五、D條例
六、州內(nèi)發(fā)行(147規(guī)則)
七、結(jié)束語
八、經(jīng)常遇到的問題
第四節(jié) 直接公開發(fā)行股票的交易
一、指令撮合服務(wù)
二、電子撮合服務(wù)
三、太平洋交易所
四、對(duì)直接公開發(fā)行的*后補(bǔ)充
五、經(jīng)常遇到的問題
第五節(jié) 對(duì)首次公開發(fā)行和直接公開發(fā)行的投資者的建議
一、風(fēng)險(xiǎn)
二、心理承受能力
三、熟悉程度
四、信息交流
五、研究的問題
六、誰在買,誰在賣
七、誰持股,持多少
八、招股說明書簡(jiǎn)介
九、總結(jié)
詞匯表
公開上市 作者簡(jiǎn)介
詹姆斯.B.阿科波爾是一家總部在丹佛的投資銀行咨詢公司聯(lián)合創(chuàng)業(yè)的創(chuàng)始人。他在企業(yè)界摸爬滾打了25年,熟知企業(yè)融資的各個(gè)環(huán)節(jié)。他從事過許多新技術(shù)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估,組織過管理團(tuán)隊(duì),還為多家公司策劃過股權(quán)性融資和債券性融資。此外,他還是美國(guó)主要的企業(yè)家協(xié)會(huì)“洛克創(chuàng)業(yè)俱樂部”的聯(lián)合創(chuàng)始人和董事會(huì)主席。他經(jīng)常開辦各種講座,出版了6部著作,包括《OTC財(cái)經(jīng)關(guān)系》、《麥克戈羅.黑爾教你些商業(yè)計(jì)劃書》、《黃金企業(yè)》等。如想獲得更多關(guān)于他的信息,可登陸網(wǎng)址:http://www.venturea.com
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