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銀行業刑事風險防控與應對 版權信息
- ISBN：9787519799779
- 條形碼：9787519799779 ; 978-7-5197-9977-9
- 裝幀：平裝-膠訂
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
銀行業刑事風險防控與應對 內容簡介
銀行業面臨的各種法律風險相互交織，單純從某一部門法的角度進行分析研究，已無法適應錯綜復雜的銀行業發展和風險防控需求。本書具有以下特征：一是從刑事一體化角度謀篇布局，更關注系統性的解決方案。本書從銀行及其工作人員犯罪與被侵害風險、刑民交叉問題、刑事風險防控與應對等多維度對銀行業涉及的刑事風險進行歸納、梳理和分析，結合銀行業龐雜的法律規范和近年來發生的典型案例，分別從理念、制度、實操層面提出了頗有建設性和前瞻性的建議。二是以行業的視角研究和分析問題，具有非常強的實踐導向。對刑法問題的研究，可以從規范角度研究立法問題，也可以從罪、責、刑等角度研究法律適用問題，還可以從犯罪構成等角度研究刑法理論問題。但這些研究大多是以刑法內容為研究對象，主要是給“刑法人”看的，難以引起“行業人”的關注，不利于刑事風險的警示和預防，也會導致理論與實務脫節等問題的出現。本書從銀行負債業務、資產業務、中間業務和創新業務等“行業人”的視角去研究和分析問題，體現了一種新的研究范式，相信本書既會得到“銀行人”的青睞，也會給刑法研究者帶來驚喜。三是通過跨學科、跨領域交叉研究，嘗試用“新方法”解決“老問題”。銀行作為國民經濟的“心臟泵”，在支付結算、資金融通、信用創造、金融服務等方面發揮極為重要的作用。涉及這些領域的刑法罪名如騙取貸款、票據承兌、金融票證罪，違規出具金融票證罪，信用卡詐騙罪，洗錢罪等。研究不但橫跨金融、法律、信息技術等學科，即便同在法律學科體系內，也會涉及刑民、刑行、民行甚至刑民行等交叉法律問題。本書對實踐中爭議較大的“騙取貸款罪中‘重大損失’的認定”“不良資產轉讓中的刑民交叉問題”“追贓挽損與資金混同、善意取得的關系”等提出一系列新的解決思路和方案，充分體現了領域法學研究的整合性、交叉性、應用性和開放性。
銀行業刑事風險防控與應對 目錄
**章 銀行業刑事風險概述
**節 金融強監管下的銀行業刑事風險
一、強監管背景下的金融改革
二、銀行業刑事風險界定
三、銀行業防控與應對刑事風險必要性
第二節 銀行特殊主體犯罪大數據分析
一、案件總體分布
二、案件審判情況
三、涉案主體特征
四、案涉業務領域
五、共同犯罪情況
六、單位犯罪情況
七、關聯犯罪風險
八、涉案金額與追贓挽損
九、犯罪方式和技術手段
十、案件調查和發現途徑
第三節 銀行業刑事風險特點與趨勢研判
一、罪名集中，數量不穩
二、基層多發，主體多樣
三、內外勾結，關聯罪名
四、金額巨大，損失嚴重
五、處罰嚴厲，代價巨大
六、環節眾多，面臨國際化考驗
第二章 銀行及其從業人員犯罪風險
**節 銀行負債業務常見犯罪風險
一、負債業務及規范要求
二、負債業務犯罪風險
三、處理負債業務風險誤區
四、河南村鎮銀行案——銀行存款業務犯罪風險分析
第二節 銀行資產業務常見犯罪風險
一、資產業務及規范要求
二、資產業務犯罪風險
三、處理資產業務風險誤區
四、“明天系”包商銀行案——銀行信貸業務犯罪風險分析
第三節 銀行中間業務常見犯罪風險
一、中間業務及規范要求
二、中間業務犯罪風險
三、處理中間業務風險誤區
四、某銀行原行長違規出具金融票證等罪案——銀行擔保承諾業務犯罪風險分析
第四節 銀行創新業務常見犯罪風險
一、創新業務及規范要求
二、創新業務犯罪風險
三、處理創新業務風險誤區
四、案例分析及風險提示
第三章 銀行遭受犯罪侵害風險
**節 銀行遭受犯罪侵害現狀與原因
一、銀行遭受犯罪侵害案件大數據分析
二、銀行遭受犯罪侵害案件特點
三、銀行遭受犯罪侵害原因分析
第二節 處理銀行受害案件風險誤區
一、認為足額擔保即不存在風險
二、盲目同意借新還舊或展期
三、非標債權通道業務回表處理
四、急于簽訂刑事和解協議
五、對涉案資產的查凍扣范圍認知不清
第三節 銀行被害人追贓挽損
一、全面調查收集證據
二、刑民手段配合推進
三、刑事執行追繳
四、選聘專業律師團隊
第四節 某銀行被電信詐騙案——銀行作為被害人追贓挽損路徑分析
一、基本事實
二、法律分析
三、風險提示
第四章 銀行業刑民交叉法律問題
**節 理論爭鳴、現實規范與處理原則
一、理論爭鳴
二、現實規范
三、處理原則
第二節 銀行刑民交叉問題主要特點和基本類型
一、主要特點
二、法律分類
三、業務分類
第三節 銀行業刑民交叉常見問題與解決思路
一、騙取貸款罪中“重大損失”的認定
二、首貸與展期、借新還舊等責任區分
三、借款人涉嫌犯罪保證合同效力的認定
四、不良資產轉讓中的刑民交叉問題
五、民事訴訟中發現涉刑問題的處理
六、追贓挽損與資金混同、善意取得的關系
第四節 某公司合同詐騙案——銀行“廠商銀”業務模式中刑民交叉問題分析
一、基本事實
二、法律分析
三、風險提示
第五章 銀行及從業人員刑事風險應對
**節 調查取證
一、分析案件
二、調查訪談
三、收集證據
第二節 案件立案
一、監察機關立案
二、公安機關立案
三、疑難問題應對
第三節 對接司法行政機關
一、對接偵查機關
二、對接檢察機關
三、對接審判機關
第六章 銀行業刑事風險防控建議
**節 傳統風控手段的問題與不足
一、缺乏刑事風險意識
二、缺少刑事風控機制
三、缺失專項合規制度
四、缺位“關鍵少數”監管
五、缺漏專業與行業對接
第二節 新形勢下的銀行業合規體系建設
一、由“形式合規”走向“實質合規”
二、著力系統性地避免“窩案”
三、積極應對虛擬貨幣帶來的挑戰
四、全鏈條應對跨境電信詐騙風險
第三節 金融科技背景下的銀行業刑事風險防控
一、金融科技賦能刑事風險防控升級
二、金融科技應用新增風險及防控
三、案例分析——某銀行技術漏洞疊加第三方風險引發犯罪
展開全部
銀行業刑事風險防控與應對 相關資料
序 言
金融是國民經濟的血脈，是國家核心競爭力的重要組成部分。2023年中央金融工作會議提出，要加快建設金融強國，全面加強金融監管，完善金融體制，優化金融服務，防范化解風險，堅定不移走中國特色金融發展之路，推動我國金融高質量發展，為以中國式現代化全面推進強國建設、民族復興偉業提供有力支撐。銀行作為金融體系的核心組成部分，在金融活動和現代經濟體系中扮演重要角色，加強對銀行風險防控制度特別是法律制度的研究，是構建金融安全“防火墻”、筑牢金融穩定保障體系、推動金融高質量發展的重要內容。
當前，銀行業面臨的各種法律風險相互交織，單純從某一部門法的角度進行分析研究，已無法適應錯綜復雜的銀行業發展和風險防控需求。如何依靠法治化手段，防范和化解金融風險，守住不發生系統性金融風險的底線，是時代賦予“法律共同體”的一項重要課題。劉立杰律師、印波教授等撰寫的《銀行業刑事風險防控與應對》一書，在這方面作出了積極探索，豐富的實踐和理論研究經歷，使本書呈現鮮明的原創特征：
一是從刑事一體化角度謀篇布局，更關注系統性的解決方案。本書從銀行及其工作人員犯罪與被侵害風險、刑民交叉問題、刑事風險防控與應對等多維度對銀行業涉及的刑事風險進行歸納、梳理和分析，結合銀行業龐雜的法律規范和近年來發生的典型案例，分別從理念、制度、實操層面提出了頗有建設性和前瞻性的建議。
二是以行業的視角研究和分析問題，具有非常強的實踐導向。對刑法問題的研究，可以從規范角度研究立法問題，也可以從罪、責、刑等角度研究法律適用問題，還可以從犯罪構成等角度研究刑法理論問題。但這些研究大多是以刑法內容為研究對象，主要是給“刑法人”看的，難以引起“行業人”的關注，不利于刑事風險的警示和預防，也會導致理論與實務脫節等問題的出現。本書從銀行負債業務、資產業務、中間業務和創新業務等“行業人”的視角去研究和分析問題，體現了一種新的研究范式，相信本書既會得到“銀行人”的青睞，也會給刑法研究者帶來驚喜。
三是通過跨學科、跨領域交叉研究，嘗試用“新方法”解決“老問題”。銀行作為國民經濟的“心臟泵”，在支付結算、資金融通、信用創造、金融服務等方面發揮極為重要的作用。涉及這些領域的刑法罪名如騙取貸款、票據承兌、金融票證罪，違規出具金融票證罪，信用卡詐騙罪，洗錢罪等。研究不但橫跨金融、法律、信息技術等學科，即便同在法律學科體系內，也會涉及刑民、刑行、民行甚至刑民行等交叉法律問題。例如，本書第四章“銀行業刑民交叉法律問題”，對實踐中爭議較大的“騙取貸款罪中‘重大損失’的認定”“不良資產轉讓中的刑民交叉問題”“追贓挽損與資金混同、善意取得的關系”等提出一系列新的解決思路和方案，充分體現了領域法學研究的整合性、交叉性、應用性和開放性。
序 言
金融是國民經濟的血脈，是國家核心競爭力的重要組成部分。2023年中央金融工作會議提出，要加快建設金融強國，全面加強金融監管，完善金融體制，優化金融服務，防范化解風險，堅定不移走中國特色金融發展之路，推動我國金融高質量發展，為以中國式現代化全面推進強國建設、民族復興偉業提供有力支撐。銀行作為金融體系的核心組成部分，在金融活動和現代經濟體系中扮演重要角色，加強對銀行風險防控制度特別是法律制度的研究，是構建金融安全“防火墻”、筑牢金融穩定保障體系、推動金融高質量發展的重要內容。
當前，銀行業面臨的各種法律風險相互交織，單純從某一部門法的角度進行分析研究，已無法適應錯綜復雜的銀行業發展和風險防控需求。如何依靠法治化手段，防范和化解金融風險，守住不發生系統性金融風險的底線，是時代賦予“法律共同體”的一項重要課題。劉立杰律師、印波教授等撰寫的《銀行業刑事風險防控與應對》一書，在這方面作出了積極探索，豐富的實踐和理論研究經歷，使本書呈現鮮明的原創特征：
一是從刑事一體化角度謀篇布局，更關注系統性的解決方案。本書從銀行及其工作人員犯罪與被侵害風險、刑民交叉問題、刑事風險防控與應對等多維度對銀行業涉及的刑事風險進行歸納、梳理和分析，結合銀行業龐雜的法律規范和近年來發生的典型案例，分別從理念、制度、實操層面提出了頗有建設性和前瞻性的建議。
二是以行業的視角研究和分析問題，具有非常強的實踐導向。對刑法問題的研究，可以從規范角度研究立法問題，也可以從罪、責、刑等角度研究法律適用問題，還可以從犯罪構成等角度研究刑法理論問題。但這些研究大多是以刑法內容為研究對象，主要是給“刑法人”看的，難以引起“行業人”的關注，不利于刑事風險的警示和預防，也會導致理論與實務脫節等問題的出現。本書從銀行負債業務、資產業務、中間業務和創新業務等“行業人”的視角去研究和分析問題，體現了一種新的研究范式，相信本書既會得到“銀行人”的青睞，也會給刑法研究者帶來驚喜。
三是通過跨學科、跨領域交叉研究，嘗試用“新方法”解決“老問題”。銀行作為國民經濟的“心臟泵”，在支付結算、資金融通、信用創造、金融服務等方面發揮極為重要的作用。涉及這些領域的刑法罪名如騙取貸款、票據承兌、金融票證罪，違規出具金融票證罪，信用卡詐騙罪，洗錢罪等。研究不但橫跨金融、法律、信息技術等學科，即便同在法律學科體系內，也會涉及刑民、刑行、民行甚至刑民行等交叉法律問題。例如，本書第四章“銀行業刑民交叉法律問題”，對實踐中爭議較大的“騙取貸款罪中‘重大損失’的認定”“不良資產轉讓中的刑民交叉問題”“追贓挽損與資金混同、善意取得的關系”等提出一系列新的解決思路和方案，充分體現了領域法學研究的整合性、交叉性、應用性和開放性。
劉立杰律師是中國政法大學的優秀校友，多年來積極支持母校的發展建設，被聘為中國政法大學實踐導師，并在中國政法大學刑事辯護創新發展研究中心擔任研究員，屬于具有優秀研究素養的律師。印波教授是中國政法大學博士生導師，具有深厚的法律理論素養，也是刑事司法學院的骨干力量之一，屬于具有豐富實務經驗的學者。此次強強聯合，在繁忙的工作之余，筆耕不輟，耗時一年有余完成本書，非常值得肯定和鼓勵。期待他們再接再厲，在各自的領域不斷深耕，為中國的法學研究和司法實務提供更多研究成果。
是為序。
銀行業刑事風險防控與應對 作者簡介
劉立杰
北京市京都律師事務所刑事業務二部主任、高級合伙人，中國政法大學及刑事司法學院實踐導師、中國社會科學院大學法學院實務導師、中國政法大學刑事辯護創新發展研究中心研究員、北京市債法學研究會副會長，刑法學博士。曾任教 育部全國青少年普法網專家庫成員、《法治日報》律師專家庫成員。在《人民法院報》《人民司法》《中國法律評論》《刑事審判參考》《中國法院年度案例》《中國審判案例要覽》，以及香港特別行政區《文匯報》《大公報》等發表專業文章60余萬字，出版專業著作多部。2007年進入北京市某中級人民法院工作，具有基層人民法院、中級人民法院、高級人民法院和最高人民法院（四級兩審及死刑復核）工作經歷，先后參與辦理各類案件超1000件。部分案例被寫入《最高人民法院工作報告》，部分案件被列為最高人民法院、最高人民檢察院典型案例。
劉立杰
北京市京都律師事務所刑事業務二部主任、高級合伙人，中國政法大學及刑事司法學院實踐導師、中國社會科學院大學法學院實務導師、中國政法大學刑事辯護創新發展研究中心研究員、北京市債法學研究會副會長，刑法學博士。曾任教 育部全國青少年普法網專家庫成員、《法治日報》律師專家庫成員。在《人民法院報》《人民司法》《中國法律評論》《刑事審判參考》《中國法院年度案例》《中國審判案例要覽》，以及香港特別行政區《文匯報》《大公報》等發表專業文章60余萬字，出版專業著作多部。2007年進入北京市某中級人民法院工作，具有基層人民法院、中級人民法院、高級人民法院和最高人民法院（四級兩審及死刑復核）工作經歷，先后參與辦理各類案件超1000件。部分案例被寫入《最高人民法院工作報告》，部分案件被列為最高人民法院、最高人民檢察院典型案例。
印 波
中國政法大學刑事司法學院教授、博士生導師，犯罪學研究所副所長、刑事辯護創新發展研究中心副主任，北京恒都律師事務所刑事專業委員會名譽主任、刑辯學院名譽院長、高級專家顧問律師，英國阿伯丁大學法學博士。兼任國際刑法協會中國分會常務理事、中國犯罪學學會理事、中國刑事訴訟法學研究會理事、中國銀行法學研究會理事、中國行為法學會理事、中國倫理學會理事、中國科學家精神宣講團專家等。在《中國法學》《國際法與比較法季刊（英國）》《中國季刊（英國）》等國內外知名刊物發表文章百余篇，出版著作近10部。在刑事、金融、數據、涉外、企業風險防控等領域具有豐富的研究成果，而且積累大量的實務工作經驗，承辦一系列重大疑難案件。
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