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金融監管部門處罰違法違規機構的方式選擇與罰款定價研究 版權信息
- ISBN：9787550461031
- 條形碼：9787550461031 ; 978-7-5504-6103-1
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
金融監管部門處罰違法違規機構的方式選擇與罰款定價研究 本書特色
本書以原銀保監會(現為國家金融監督管理總局)披露的處罰案件為研究對象，圍繞銀行違規處罰與處罰效應這一核心話題，研究處罰方式與罰款定價，具有較強的實用性，對于相關監管部門制定相關監管措施具有一定的指導意義。
金融監管部門處罰違法違規機構的方式選擇與罰款定價研究 內容簡介
本書以原銀保監會(現為國家金融監督管理總局)披露的處罰案件為研究對象，圍繞銀行違規處罰與處罰效應這一核心話題，研究處罰方式與罰款定價。各章內容如下：1.緒論；2.銀行違規處罰的理論基礎與文獻綜述；3.中美銀行業監管處罰制度比較；4.銀行機構違法違規典型案例；5.中國銀行業違規處罰方式選擇與分布特征；6.中國銀行違法違規案件的罰款定價影響因素研究；7.中國銀保監會監管處罰效應研究；8.研究結論與政策建議。
金融監管部門處罰違法違規機構的方式選擇與罰款定價研究 目錄
目 錄
１ 緒論／ １
１.１ 研究的背景、問題的提出與研究的意義／ １
１.１.１ 研究的背景／ １
１.１.２ 問題的提出／ ３
１.１.３ 研究的意義／ ４
１.２ 研究內容與研究方法／ ５
１.２.１ 研究內容／ ５
１.２.２ 研究方法／ ８
１.３ 研究的創新點與不足／ １０
１.３.１ 研究的創新點／ １０
１.３.２ 研究的不足／ １１
２ 銀行違法違規處罰的理論基礎與文獻綜述／ １３
２.１ 銀行違法違規行為與監管處罰的理論基礎／ １３
２.１.１ 相關概念界定／ １３
２.１.２ 理論基礎／ １４
２.２ 文獻綜述／ １９
２.２.１ 銀行違法違規的主要種類／ ２０
２.２.２ 企業(公司、銀行) 實施違法違規行為的動機／ ２１
２.２.３ 監管處罰與其他違法違規行為的約束機制／ ２６
２.２.４ 監管部門處罰方式選擇與罰款金額的確定／ ３１
２.２.５ 監管處罰的效應／ ３４
２.２.６ 監管處罰的效果與效率／ ４１
２.２.７ 文獻評述／ ４３
３ 中美銀行業監管處罰制度比較／ ４４
３.１ 美國金融監管處罰基本制度與框架／ ４５
３.１.１ 銀行違法違規主要類型／ ４５
３.１.２ 主要監管機構／ ４６
３.１.３ 美國銀行監管體系的特征／ ４８
３.２ 我國銀行監管處罰制度與流程／ ５１
３.２.１ 處罰執行機構／ ５１
３.２.２ 處罰流程／ ５２
３.２.３ 主要法律依據／ ５４
３.３ 中美金融監管罰款制度對比／ ５４
３.４ 本章小結／ ５７
４ 銀行機構違法違規典型案例／ ５８
４.１ 富國銀行賬戶造假案／ ５８
４.１.１ 富國銀行概況／ ５８
４.１.２ 違法事實／ ６０
４.１.３ 處罰決定及其影響／ ６２
４.１.４ 富國銀行案的反思／ ６４
４.２ 匯豐銀行洗錢案／ ７１
４.２.１ 處罰決定與依據／ ７１
４.２.２ 違法事實與法律依據／ ７３
４.２.３ 匯豐銀行的違法動機／ ７６
４.２.４ 參與洗錢犯罪的主要金融機構／ ７７
４.２.５ 主要的洗錢工具／ ８４
４.２.６ 美國反洗錢監管———機構、流程與法律／ ８６
４.２.７ 匯豐銀行洗錢案的反思／ ９１
４.２.８ 相關啟示／ ９４
４.３ 浦發銀行成都分行違法發放貸款案／ ９６
４.３.１ 曾經是浦發銀行的標桿／ ９６
４.３.２ 為何貸款長期“零不良” ／ ９６
４.３.３ 案例暴露出來的主要問題／ ９７
５ 我國銀行業違法違規處罰方式選擇與分布特征／ ９９
５.１ 我國銀保監會行政處罰的趨勢與分布情況／ ９９
５.１.１ 罰單的整體趨勢／ １００
５.１.２ 銀行業違法違規案件的多維度統計／ １０１
５.２ 銀保監會對違法違規案件處罰方式的選擇統計及分析／ １１３
５.２.１ 對機構處罰方式的統計／ １１４
５.２.２ 對個人處罰方式的統計／ １１６
５.２.３ 處罰方式選擇的分析／ １１７
５.３ 本章小結／ １１８
６ 我國銀行業違法違規案件的罰款定價影響因素研究／ １１９
６.１ 引言／ １１９
６.２ 國內外相關研究／ １２０
６.３ 研究設計／ １２２
６.３.１ 理論模型構建／ １２２
６.３.２ 實證研究設計／ １２７
６.４ 實證結果分析／ １３２
６.４.１ 主要回歸結果／ １３２
６.４.２ 穩健性檢驗／ １３７
６.５ 本章小結／ １３９
７ 中國銀保監會監管處罰效應研究／ １４０
７.１ 監管處罰對上市銀行股價的影響／ １４０
７.１.１ 引言／ １４０
７.１.２ 理論分析與研究假設／ １４２
７.１.３ 實證設計／ １４４
７.１.４ 實證分析／ １４８
７.１.５ 結論／ １５８
７.２ 監管處罰對銀行盈利能力的影響／ １５９
７.２.１ 引言／ １５９
７.２.２ 理論分析與研究假設／ １５９
７.２.３ 研究設計／ １６２
７.２.４ 實證分析／ １６８
７.２.５ 結論／ １８０
７.３ 監管處罰對銀行風險偏好的影響／ １８１
７.３.１ 引言／ １８１
７.３.２ 理論分析／ １８２
７.３.３ 研究設計／ １８４
７.３.４ 實證分析／ １８９
７.３.５ 結論／ ２００
７.４ 本章小結／ ２０１
８ 研究結論與政策建議／ ２０２
８.１ 研究結論／ ２０２
８.２ 政策建議／ ２０３
參考文獻／ ２０５
展開全部
金融監管部門處罰違法違規機構的方式選擇與罰款定價研究 作者簡介
張橋云，男，經濟學博士，教授，博士生導師。畢業于西南財經大學。主要研究領域：存款產品設計、住房金融制度、存款保險制度、金融服務外包、區域金融中心建設等。
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