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證券虛假陳述風險及應對 版權信息
- ISBN：9787519777166
- 條形碼：9787519777166 ; 978-7-5197-7716-6
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
證券虛假陳述風險及應對 本書特色
恰逢《*高人民法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》實施滿一年，本書圍繞上市公司證券虛假陳述法律風險及應對，以發行人為核心視角，逐一分析實務中的案例。本書的選題、體系和內容都獨具一格，清新撲面。其內容既具有學術理論高度，又包含了一線實務經驗，是一本非常難得的兼具理論性和實務性的著作，也期待作者團隊有更多好的作品盡快面世。 ——價值在線創始人、董事長 蘇梅 2023年2月17日，證監會發布全面實行股票發行注冊制相關制度規則，自公布之日起實施，開啟了資本市場的新時代。從核準到注冊，兩個字的變化背后是中國資本市場30多年發展歷程中重大的制度變革。注冊制的要義就是要按照市場化、法治化的原則分配相關各方在虛假陳述（俗稱造假）中的責任，通過加強對投資者的保護、加大造假成本，有效降低信息不對稱的風險，提高資本市場資源配置效率。在全面實施注冊制的元年，本書恰如“及時雨”，對相關各方在注冊制下虛假陳述的風險與應對措施進行了全面梳理，條分縷析、案例匯集、干貨滿滿，既是一部從業機構和發行人的警示教材，也可以作為投資者按圖索驥的維權手冊，值得一讀。 ——《資管大時代》作者、中國財富管理50人論壇特邀研究員 鄧寰樂
證券虛假陳述風險及應對 內容簡介
在實踐中，虛假陳述是證券市場典型的違法行為，證券虛假陳述者可能面臨刑事、行政和民事三方面的法律責任，本書將從證券市場虛假陳述構成要件展開，聚焦虛假陳述的重大性判斷及因果關系的認定，側重從侵權民事責任方面進行分析，同時對行政責任和刑事責任方面進行簡要介紹。
證券虛假陳述風險及應對 目錄
目 錄
**章 證券虛假陳述案件大數據分析
**節 證券監管行政訴訟案件分析——以中國證監會作為當事人的部分案件為樣本
一、數據來源
二、以中國證監會作為當事人的行政案件基本情況
三、案件結果概述
四、高頻規定
第二節 證券監管行政處罰案件分析
一、報告數據來源
二、中國證監會行政處罰情況
三、案件情況分類
第三節 證券虛假陳述責任糾紛民事訴訟案件分析
一、大數據報告數據來源
二、證券虛假陳述責任糾紛民事訴訟的基本情況
三、高頻規定
第二章 發行人的應對
**節 概述
第二節 針對違法行為要件的抗辯
一、關于重大性的抗辯
二、關于預測性信息的抗辯
第三節 針對因果關系的抗辯
一、從籠統的交易因果關系認定到結合了損失因果關系的兩層因果關系認定的演變
二、交易因果關系的抗辯：否定投資者系對虛假陳述的信賴而進行投資決策
三、損失因果關系的抗辯：系統性風險和非系統性風險的剔除
四、投資者作出的交易決定與虛假陳述類型不符
五、投資者的投資行為是否存在惡意投資或操縱證券市場嫌疑
六、作出投資決定是否系因投資者的交易習慣
第四節 關于損失的抗辯
一、損失的范圍
二、集中競價的股票交易中投資差額損失的計算
三、關于“三日一價”的認定
第五節 關于責任的追償
一、共同連帶責任下發行人可就超出法院認定責任比例部分內部追償
二、發行人可對組織、指使虛假陳述的控股股東、實際控制人追償
第三章 董監高的應對
**節 概述
第二節 發行人董監高承擔證券虛假陳述侵權責任的認定
一、發行人董監高承擔賠償責任的法理基礎
二、發行人董監高證券虛假陳述侵權責任的構成要件
第三節 發行人董監高證券虛假陳述侵權責任的免責抗辯思路
一、發行人董監高的一般抗辯
二、董事長、財務總監和上市公司的董事會秘書等與信息披露工作關系密切的人員
三、其他未直接涉及相關信息披露工作的人員
四、發行人獨立董事的特別抗辯
五、涉董監高案例精析
第四章 證券公司的應對
**節 證券公司承擔證券虛假陳述責任概述
第二節 證券公司承擔證券虛假陳述侵權責任的認定
一、證券公司承擔賠償責任的法理基礎
二、證券公司證券虛假陳述侵權責任的構成要件
三、證券公司承擔證券虛假陳述責任認定中的其他事宜
第三節 證券公司證券虛假陳述侵權責任的免責抗辯思路
一、合理勤勉之抗辯
二、行政處罰對于證券公司過錯認定的影響及其排除
三、責任形態的抗辯
第五章 證券服務機構的應對
**節 證券服務機構承擔證券虛假陳述責任概述
第二節 證券服務機構承擔證券虛假陳述侵權責任的認定
一、證券服務機構承擔賠償責任的法理基礎
二、證券服務機構證券虛假陳述侵權責任的構成要件
第三節 證券服務機構承擔責任的形式
一、全部連帶責任
二、比例連帶責任
三、補充連帶責任
第四節 證券服務機構一般抗辯要點
一、侵權行為——“前置程序”制度取消及重大性的舉證分配
二、因果關系的抗辯
三、勤勉盡責
第五節 會計師事務所的抗辯要點
一、會計師事務所被訴“虛假陳述行為”的常見情形
二、會計師事務所主觀過錯認定與行政處罰、監管措施的關聯
三、會計師事務所是否存在主觀過錯的抗辯
四、會計師事務所責任性質及范圍的抗辯
第六節 律師事務所
一、律師事務所被訴“虛假陳述行為”的常見情形
二、證券虛假陳述中律師事務所侵權的過錯認定
三、律師事務所是否存在主觀過錯的抗辯
四、律師事務所責任性質及范圍的抗辯
第七節 資產評估、資信評級機構
一、評級機構被訴虛假陳述的情形
二、評級分析所依據的基礎事實不存在“虛”“誤”“漏”情形之抗辯
三、評級結論不存在錯誤之抗辯
第六章 證券虛假陳述責任糾紛實務案例解析
**節 康美藥業證券虛假陳述集體訴訟案
一、案情簡介
二、判決結果
三、康美藥業特別代表人訴訟的程序梳理
第二節 中安科案
一、案情簡介
二、法院判決
三、評析
第三節 五洋債案
一、案情簡介
二、法院判決
三、評析
附錄
1.中華人民共和國刑法（2020修正）（節錄）
2.中華人民共和國證券法（2019修訂）（節錄）
3.中華人民共和國民事訴訟法(2021修正)（節錄）
4.中華人民共和國行政復議法（2017修正）（節錄）
5.中華人民共和國行政訴訟法（2017修正）（節錄）
6.*高人民法院關于適用《中華人民共和國民事訴訟法》的解釋(2022修正)（節錄）
7.*高人民法院關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定（節錄）
8.*高人民法院關于適用《中華人民共和國行政訴訟法》的解釋（節錄）
9.上市公司信息披露管理辦法(2021修訂)（節錄）
10.證券期貨違法行為行政處罰辦法（節錄）
11.*高人民檢察院、公安部關于印發《*高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定(二)》的通知(2022修訂)（節錄）
展開全部
證券虛假陳述風險及應對 作者簡介
韓國良，京師浩然（前海）聯營律師事務所聯合創始人，先后通過ISO：9001：2008內審員考試，會計、證券、基金從業資格考試及司法考試。曾就職于某市高級人民法院行政庭，審理案件300余件，并參與《最高人民法院關于適用＜中華人民共和國行政訴訟法＞若干問題的解釋》的修改及研討工作。 楊久瑩，中國人民大學法學學士，韓國國際法律經營大學國際法學碩士，執業律師。2010年通過司法考試，從業十余年。現為廣東省律師協會跨境投資法律專業委員會委員、廣東省涉外律師領軍人才、深圳前海合作區人民法院特邀調解員、深圳市前海國際商事調解中心調解員、景德鎮國際仲裁院仲裁員，擁有豐富的法律實務工作經驗。 龍非，中國人民大學法學博士，現任北京己任律師事務所高級顧問。曾在北京市某中級人民法院擔任副庭長、金融審判團隊負責人，審理案件2000余件。曾在某證券投資者保護機構擔任法務部門負責人，參與多起大規模證券糾紛民事賠付、重大證券案件行政和解。曾參與行政訴訟、證券糾紛等相關司法解釋的起草工作。
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