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凈值型資產管理產品常用法規政策指引 版權信息
- ISBN：9787519766955
- 條形碼：9787519766955 ; 978-7-5197-6695-5
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
凈值型資產管理產品常用法規政策指引 本書特色
這是一本專業律師編寫的關于凈值型資產管理產品法規政策的匯編類書籍。張超律師畢業于清華大學法學院，具備良好的法律專業素養。曾先后在央企信托公司、全國股份制商業銀行總行、央企資產管理公司從事十余年法律合規和風險控制工作，后成為資產管理領域專業律師，在資產管理領域積累了豐富的法律實踐經驗。本書是張超律師結合多年工作經驗，對于資管新規之后的凈值型資產管理產品的常用政策法規較為全面的匯編，頗具實踐意義。 ——龍俊 清華大學法學院長聘副教授、博士生導師、全國人大法工委“民法典編纂工作專班成員”，全程參與民法典各分編起草工作 資管新規正式生效后，金融機構作為資管產品的管理人，需要落實凈值化管理要求，凈值型資產管理產品，特別是投資于標準化產品的凈值型資產管理產品成為整個資管行業的發展趨勢。張超律師以她在資管行業豐富的從業經驗，系統地總結和梳理了包括銀行理財、信托、資產管理計劃、私募基金等主要資管行業細分領域以及估值核算相關的凈值型資管產品常用政策法規，可以作為熟悉凈值型資管產品的指南，是一本理論與實踐相結合的好書。 ——孫卓立 五礦信托副總經理
凈值型資產管理產品常用法規政策指引 內容簡介
隨著居民財富積累，資產管理行業日益受到廣泛關注。2022年，資管新規過渡期結束，凈值型資產管理產品成為行業發展的重中之重。資產管理產品因其金融產品屬性，涉及投資者人數眾多，受到監管部門的重點監管，學習了解凈值型資產管理產品的相關法規及監管要求，對于從業人員甚至投資者都有廣泛的需求。本書作者在資產管理類金融機構從業十余年并作為該領域的專職律師，結合多年從業經驗，精選并整理了資產管理產品，特別是凈值型資產管理產品的常用法律法規及監管文件，希望為讀者提供一本有用且好用的工具書。
凈值型資產管理產品常用法規政策指引 目錄
目 錄
導 讀
——工欲善其事，必先利其器
基礎法規篇
中華人民共和國證券法（2019年修訂）（2019.12.28）
中華人民共和國證券投資基金法（2015年修正）（2015.4.24）
中華人民共和國信托法（2001.4.28）
中國人民銀行 中國銀行保險監督管理委員會 中國證券監督管理委員會國家外匯管理局關于規范金融機構資產管理業務的指導意見（2018.4.27）
中國人民銀行辦公廳關于進一步明確規范金融機構資產管理業務指導意見有關事項的通知（2018.7.20）
中國人民銀行 中國銀行保險監督管理委員會 中國證券監督管理委員會 國家外匯管理局關于進一步規范金融營銷宣傳行為的通知（2019.12.20）
標準化債權類資產認定規則（2020.7.3）
資產管理產品介紹要素 第2部分：證券期貨資產管理計劃及相關產品（2021.5.13）
銀行理財篇
商業銀行理財業務監督管理辦法（2018.9.26）
商業銀行理財子公司管理辦法（2018.12.2）
理財公司理財產品銷售管理暫行辦法（2021.5.11）
中國銀保監會 中國人民銀行關于規范現金管理類理財產品管理有關事項的通知（2021.5.27）
理財公司理財產品流動性風險管理辦法（2021.12.10）
銀行業金融機構衍生產品交易業務管理暫行辦法（2011年修訂）（2011.1.5）
中國銀監會辦公廳關于《銀行業金融機構衍生產品交易業務管理暫行辦法》實施中有關問題的通知（2011.3.18）
中國人民銀行金融市場司關于商業銀行理財產品進入銀行間債券市場有關事項的通知（2014.1.26）
中國證券登記結算有限責任公司關于商業銀行理財產品開立證券賬戶有關事項的通知（2013.12.23）
信托法規篇
信托公司集合資金信托計劃管理辦法（2009年修訂）（2009.2.4）
信托公司證券投資信托業務操作指引（2009.1.23）
信托公司參與股指期貨交易業務指引（2011.6.27）
信托公司受托責任盡職指引（2018.9.18）
中國銀行保險監督管理委員會 信托監督管理部關于加強規范資產管理業務過渡期內信托監管工作的通知（2018.8.17）
中國銀監會關于加強信托公司結構化信托業務監管有關問題的通知（2010.2.5）
中國銀監會辦公廳關于加強信托公司房地產、證券業務監管有關問題的通知（2008.10.28）
中國銀行業監督管理委員會辦公廳關于規范信托投資公司證券業務經營與管理有關問題的通知（2004.11.16）
中國證券登記結算有限責任公司關于信托產品開戶與結算有關問題的通知（2012.8.31）
中國銀行業監督管理委員會 中國證券業監督管理委員會關于信托投資公司開設信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關問題的通知（2004.9.10）
關于信托公司信托產品專用證券賬戶有關事項風險提示的通知（2009.8.18）
券商資管篇
證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法（2018.10.22）
證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定（2018.10.22）
《資管細則》適用相關問題解答（一）
《資管細則》適用相關問題解答（二）
《資管細則》適用相關問題解答（三）
證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定（2016.7.14）
證券期貨投資者適當性管理辦法（2020年修正）（2020.10.30）
證券期貨經營機構管理人中管理人（MOM）產品指引（試行）（2019.12.6）
證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第1號——備案核查與自律管理（2016.10.21）
證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第2號——委托第三方機構提供投資建議服務（2016.10.21）
證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第3號——結構化資產管理計劃（2016.10.21）
基金管理公司及其子公司特定客戶資產管理業務電子簽名合同操作指引（試行）（2014.7.7）
單一資產管理計劃資產管理合同內容與格式指引（試行）（2019.3.29）
集合資產管理計劃資產管理合同內容與格式指引（試行）（2019.3.29）
資產管理計劃風險揭示書內容與格式指引（試行）（2019.3.29）
證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法（試行）（2019.6.3）
私募基金篇
中國證券投資基金業協會關于私募基金管理人登記備案工作相關事宜的通知（2022.6.2）
關于加強私募投資基金監管的若干規定（2020.12.30）
私募投資基金監督管理暫行辦法（2014.8.21）
私募投資基金募集行為管理辦法（2016.4.15）
私募投資基金服務業務管理辦法（試行）（2017.3.1）
私募投資基金服務機構登記法律意見書指引（2017.3.1）
私募投資基金管理人內部控制指引（2016.2.1）
中國基金業協會關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告（2016.2.5）
私募基金管理人登記須知（2018年12月更新）（2018.12.7）
私募投資基金備案須知（2019.12.23）
私募投資基金信息披露管理辦法（2016.2.4）
私募投資基金信息披露內容與格式指引1號——適用于私募證券投資基金（2016.2.4）
私募投資基金信息披露內容與格式指引2號——適用于私募股權（含創業）投資基金（2016.11.14）
中國證券登記結算有限責任公司關于加強私募投資基金等產品賬戶管理有關事項的通知（2018.1.19）
中國證券登記結算有限責任公司關于私募基金管理人開立證券賬戶有關事項的通知（2016.4.21）
中國基金業協會關于發布私募投資基金合同指引的通知（2016.4.18）
私募投資基金合同指引1號（契約型私募投資基金合同內容與格式指引）（2016.4.18）
私募投資基金合同指引2號（公司章程**條款指引）（2016.4.18）
私募投資基金合同指引3號（合伙協議**條款指引）（2016.4.18）
私募投資基金命名指引（2018.11.20）
估值核算篇
資產管理產品相關會計處理規定（2022.5.25）
中國證券監督管理委員會關于證券投資基金估值業務的指導意見（2017.9.5）
證券投資基金會計核算業務指引（2012.11.16）
公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）（2020.7.10）
中國證券投資基金業協會估值核算工作小組關于2015年1季度固定收益品種的估值處理標準（2014.11.13）
私募投資基金非上市股權投資估值指引（試行）（2018.3.30）
基金中基金估值業務指引（試行）（2017.5.4）
證券投資基金投資流通受限股票估值指引（試行）（2017.9.4）
證券投資基金港股通投資資金清算和會計核算估值業務指引（試行）（2015.11.11）
證券投資基金股指期貨投資會計核算業務細則（試行）（2012年修訂）（2012.11.16）
證券投資基金增值稅核算估值參考意見及釋義（2017.12.29）
導 讀
——工欲善其事，必先利其器
基礎法規篇
中華人民共和國證券法（2019年修訂）（2019.12.28）
中華人民共和國證券投資基金法（2015年修正）（2015.4.24）
中華人民共和國信托法（2001.4.28）
中國人民銀行 中國銀行保險監督管理委員會 中國證券監督管理委員會國家外匯管理局關于規范金融機構資產管理業務的指導意見（2018.4.27）
中國人民銀行辦公廳關于進一步明確規范金融機構資產管理業務指導意見有關事項的通知（2018.7.20）
中國人民銀行 中國銀行保險監督管理委員會 中國證券監督管理委員會 國家外匯管理局關于進一步規范金融營銷宣傳行為的通知（2019.12.20）
標準化債權類資產認定規則（2020.7.3）
資產管理產品介紹要素 第2部分：證券期貨資產管理計劃及相關產品（2021.5.13）
銀行理財篇
商業銀行理財業務監督管理辦法（2018.9.26）
商業銀行理財子公司管理辦法（2018.12.2）
理財公司理財產品銷售管理暫行辦法（2021.5.11）
中國銀保監會 中國人民銀行關于規范現金管理類理財產品管理有關事項的通知（2021.5.27）
理財公司理財產品流動性風險管理辦法（2021.12.10）
銀行業金融機構衍生產品交易業務管理暫行辦法（2011年修訂）（2011.1.5）
中國銀監會辦公廳關于《銀行業金融機構衍生產品交易業務管理暫行辦法》實施中有關問題的通知（2011.3.18）
中國人民銀行金融市場司關于商業銀行理財產品進入銀行間債券市場有關事項的通知（2014.1.26）
中國證券登記結算有限責任公司關于商業銀行理財產品開立證券賬戶有關事項的通知（2013.12.23）
信托法規篇
信托公司集合資金信托計劃管理辦法（2009年修訂）（2009.2.4）
信托公司證券投資信托業務操作指引（2009.1.23）
信托公司參與股指期貨交易業務指引（2011.6.27）
信托公司受托責任盡職指引（2018.9.18）
中國銀行保險監督管理委員會 信托監督管理部關于加強規范資產管理業務過渡期內信托監管工作的通知（2018.8.17）
中國銀監會關于加強信托公司結構化信托業務監管有關問題的通知（2010.2.5）
中國銀監會辦公廳關于加強信托公司房地產、證券業務監管有關問題的通知（2008.10.28）
中國銀行業監督管理委員會辦公廳關于規范信托投資公司證券業務經營與管理有關問題的通知（2004.11.16）
中國證券登記結算有限責任公司關于信托產品開戶與結算有關問題的通知（2012.8.31）
中國銀行業監督管理委員會 中國證券業監督管理委員會關于信托投資公司開設信托專用證券賬戶和信托專用資金賬戶有關問題的通知（2004.9.10）
關于信托公司信托產品專用證券賬戶有關事項風險提示的通知（2009.8.18）
券商資管篇
證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法（2018.10.22）
證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定（2018.10.22）
《資管細則》適用相關問題解答（一）
《資管細則》適用相關問題解答（二）
《資管細則》適用相關問題解答（三）
證券期貨經營機構私募資產管理業務運作管理暫行規定（2016.7.14）
證券期貨投資者適當性管理辦法（2020年修正）（2020.10.30）
證券期貨經營機構管理人中管理人（MOM）產品指引（試行）（2019.12.6）
證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第1號——備案核查與自律管理（2016.10.21）
證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第2號——委托第三方機構提供投資建議服務（2016.10.21）
證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理規范第3號——結構化資產管理計劃（2016.10.21）
基金管理公司及其子公司特定客戶資產管理業務電子簽名合同操作指引（試行）（2014.7.7）
單一資產管理計劃資產管理合同內容與格式指引（試行）（2019.3.29）
集合資產管理計劃資產管理合同內容與格式指引（試行）（2019.3.29）
資產管理計劃風險揭示書內容與格式指引（試行）（2019.3.29）
證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法（試行）（2019.6.3）
私募基金篇
中國證券投資基金業協會關于私募基金管理人登記備案工作相關事宜的通知（2022.6.2）
關于加強私募投資基金監管的若干規定（2020.12.30）
私募投資基金監督管理暫行辦法（2014.8.21）
私募投資基金募集行為管理辦法（2016.4.15）
私募投資基金服務業務管理辦法（試行）（2017.3.1）
私募投資基金服務機構登記法律意見書指引（2017.3.1）
私募投資基金管理人內部控制指引（2016.2.1）
中國基金業協會關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告（2016.2.5）
私募基金管理人登記須知（2018年12月更新）（2018.12.7）
私募投資基金備案須知（2019.12.23）
私募投資基金信息披露管理辦法（2016.2.4）
私募投資基金信息披露內容與格式指引1號——適用于私募證券投資基金（2016.2.4）
私募投資基金信息披露內容與格式指引2號——適用于私募股權（含創業）投資基金（2016.11.14）
中國證券登記結算有限責任公司關于加強私募投資基金等產品賬戶管理有關事項的通知（2018.1.19）
中國證券登記結算有限責任公司關于私募基金管理人開立證券賬戶有關事項的通知（2016.4.21）
中國基金業協會關于發布私募投資基金合同指引的通知（2016.4.18）
私募投資基金合同指引1號（契約型私募投資基金合同內容與格式指引）（2016.4.18）
私募投資基金合同指引2號（公司章程**條款指引）（2016.4.18）
私募投資基金合同指引3號（合伙協議**條款指引）（2016.4.18）
私募投資基金命名指引（2018.11.20）
估值核算篇
資產管理產品相關會計處理規定（2022.5.25）
中國證券監督管理委員會關于證券投資基金估值業務的指導意見（2017.9.5）
證券投資基金會計核算業務指引（2012.11.16）
公開募集證券投資基金側袋機制指引（試行）（2020.7.10）
中國證券投資基金業協會估值核算工作小組關于2015年1季度固定收益品種的估值處理標準（2014.11.13）
私募投資基金非上市股權投資估值指引（試行）（2018.3.30）
基金中基金估值業務指引（試行）（2017.5.4）
證券投資基金投資流通受限股票估值指引（試行）（2017.9.4）
證券投資基金港股通投資資金清算和會計核算估值業務指引（試行）（2015.11.11）
證券投資基金股指期貨投資會計核算業務細則（試行）（2012年修訂）（2012.11.16）
證券投資基金增值稅核算估值參考意見及釋義（2017.12.29）
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凈值型資產管理產品常用法規政策指引 作者簡介
張超 北京市君澤君律師事務所執業律師及合伙人。畢業于清華大學法學院，取得法學學士及民商法專業法學碩士學位。擁有十余年大型股份制商業銀行、央企信托公司、央企基金資管公司法律合規及風險控制工作經驗。熟悉銀行理財、信托、資產管理計劃、私募基金在內的銀保監會及證監會與資產管理產品相關的監管法規及實務操作，注重監管要求與業務實踐相結合，在金融資產管理的多個細分領域具備豐富的實踐經驗。主要執業領域：金融資產管理、私募投資基金、金融爭議解決。
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