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區(qū)域水環(huán)境第三方治理(PPP模式)實施機制研究 版權(quán)信息
- ISBN：9787030729330
- 條形碼：9787030729330 ; 978-7-03-072933-0
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>
區(qū)域水環(huán)境第三方治理(PPP模式)實施機制研究 本書特色
城市水環(huán)境治理PPP項目是在PPP融入城市水環(huán)境治理的過程中的一種制度創(chuàng)新
區(qū)域水環(huán)境第三方治理(PPP模式)實施機制研究 內(nèi)容簡介
區(qū)域水環(huán)境第三方治理（PPP模式）是將PPP融入?yún)^(qū)域水環(huán)境治理的過程中的一種制度創(chuàng)新。本書通過分析PPP模式相關(guān)政策情況、國內(nèi)外典型案例及經(jīng)驗，剖析區(qū)域水環(huán)境治理PPP項目實施中存在的問題，研究區(qū)域水環(huán)境治理PPP模式的實施機制，并進行實證分析，為區(qū)域水環(huán)境治理項目實施提供決策依據(jù)和技術(shù)支撐。本書可作為水環(huán)境、水資源、水利工程等高校科研人員的參考用書，也可供水環(huán)境治理、公共管理等方面的決策制定者、政府管理人員和企業(yè)人士參考閱讀。
區(qū)域水環(huán)境第三方治理(PPP模式)實施機制研究 目錄
目錄
第1章 PPP模式概述 1
1.1 PPP的定義 1
1.2 PPP的分類 3
1.3 PPP的程序及模式 9
第2章 PPP案例實踐 26
2.1 國外PPP實踐 26
2.2 國內(nèi)PPP實踐 34
第3章 水環(huán)境項目PPP實施機制分析 105
3.1 水環(huán)境項目PPP模式實施環(huán)節(jié) 105
3.2 實施機制 106
第4章 水環(huán)境PPP實施的項目決策機制 113
4.1 決策方法與要點（項目發(fā)起與篩選）113
4.2 物有所值評價 116
4.3 財政承受能力評價 121
第5章 水環(huán)境PPP項目實施的風險管理機制 125
5.1 風險管理內(nèi)容 125
5.2 PPP項目風險的特點 127
5.3 風險識別方法 129
5.4 PPP項目風險因素及表現(xiàn) 132
5.5 風險應對策略 134
第6章 水環(huán)境PPP項目實施績效評價機制 137
6.1 項目績效評價理論概述 137
6.2 績效評價（建設(shè)階段）的評價主體 139
6.3 績效評價（建設(shè)階段）指標體系的構(gòu)建 139
6.4 評價方法 143
第7章 區(qū)域水環(huán)境治理PPP項目實踐 146
7.1 區(qū)域水環(huán)境治理PPP項目背景 146
7.2 區(qū)域水環(huán)境治理PPP項目實施情況 151
7.3 區(qū)域水環(huán)境治理PPP項目存在的問題 157
7.4 區(qū)域水環(huán)境治理PPP項目的績效評價 170
7.5 區(qū)域水環(huán)境治理PPP項目實施建議方案 173
7.6 經(jīng)驗與啟示 181
參考文獻 183
第1章 PPP模式概述 1
1.1 PPP的定義 1
1.2 PPP的分類 3
1.3 PPP的程序及模式 9
第2章 PPP案例實踐 26
2.1 國外PPP實踐 26
2.2 國內(nèi)PPP實踐 34
第3章 水環(huán)境項目PPP實施機制分析 105
3.1 水環(huán)境項目PPP模式實施環(huán)節(jié) 105
3.2 實施機制 106
第4章 水環(huán)境PPP實施的項目決策機制 113
4.1 決策方法與要點（項目發(fā)起與篩選）113
4.2 物有所值評價 116
4.3 財政承受能力評價 121
第5章 水環(huán)境PPP項目實施的風險管理機制 125
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5.2 PPP項目風險的特點 127
5.3 風險識別方法 129
5.4 PPP項目風險因素及表現(xiàn) 132
5.5 風險應對策略 134
第6章 水環(huán)境PPP項目實施績效評價機制 137
6.1 項目績效評價理論概述 137
6.2 績效評價（建設(shè)階段）的評價主體 139
6.3 績效評價（建設(shè)階段）指標體系的構(gòu)建 139
6.4 評價方法 143
第7章 區(qū)域水環(huán)境治理PPP項目實踐 146
7.1 區(qū)域水環(huán)境治理PPP項目背景 146
7.2 區(qū)域水環(huán)境治理PPP項目實施情況 151
7.3 區(qū)域水環(huán)境治理PPP項目存在的問題 157
7.4 區(qū)域水環(huán)境治理PPP項目的績效評價 170
7.5 區(qū)域水環(huán)境治理PPP項目實施建議方案 173
7.6 經(jīng)驗與啟示 181
參考文獻 183
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區(qū)域水環(huán)境第三方治理(PPP模式)實施機制研究 節(jié)選
第1章 PPP模式概述 1.1 PPP的定義 PPP即公共私營合作制（public private partnership），又稱政府和社會資本合作模式。PPP有廣義和狹義之分，廣義的PPP泛指公共部門與私人部門為提供公共產(chǎn)品或服務而建立的各種合作關(guān)系，而狹義的PPP可以理解為一系列項目開展模式的總稱，包含BOT（build-operate-transfer，建設(shè)-經(jīng)營-移交）、TOT（transfer-operate-transfer，移交-經(jīng)營-移交）、DBFO（design-build-finance-operate，設(shè)計-建設(shè)-投資-經(jīng)營）等多種模式。狹義的PPP更加強調(diào)合作過程中的風險分擔機制和項目的資金價值（value for money）原則。PPP不僅是一種融資工具的創(chuàng)新，更是一種公共服務提供模式和項目管理方式的變革，PPP模式可以有效提高供給效率和服務質(zhì)量，對合作方的資金實力、技術(shù)與服務、管理能力、融資能力等方面均有很高的要求。 為了進一步深入理解PPP內(nèi)涵，對國內(nèi)外有關(guān)PPP的定義進行了梳理。 《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金〔2014〕76號）中定義PPP為在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務領(lǐng)域建立的一種長期合作關(guān)系。通常模式是由社會資本承擔設(shè)計、建設(shè)、運營、維護基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過“使用者付費”及必要的“政府付費”獲得合理投資回報；政府部門負責基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務價格和質(zhì)量。《國家發(fā)展改革委關(guān)于開展政府和社會資本合作的指導意見》（發(fā)改投資〔2014〕2724號）中定義PPP為政府為增強公共產(chǎn)品和服務供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營、購買服務、股權(quán)合作等方式，與社會資本建立的利益共享、風險分擔及長期合作關(guān)系。《國務院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號）中定義PPP為政府采取競爭性方式擇優(yōu)選擇具有投資、運營管理能力的社會資本，雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同，明確責權(quán)利關(guān)系，由社會資本提供公共服務，政府依據(jù)公共服務績效評價結(jié)果向社會資本支付相應對價，保證社會資本獲得合理收益。 美國PPP國家委員會將PPP定義為介于外包和私有化之間并結(jié)合了兩者特點的一種公共產(chǎn)品提供方式，它充分利用私人資源進行設(shè)計、建設(shè)、投資、經(jīng)營和維護公共基礎(chǔ)設(shè)施，并提供相關(guān)服務以滿足公共需求。加拿大PPP國家委員會將PPP定義為公共部門和私人部門之間的一種合作經(jīng)營關(guān)系，它建立在雙方各自經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，通過適當?shù)馁Y源分配、風險分擔和利益共享機制，*好地滿足事先清晰界定的公共需求。英國PPP國家委員會將PPP定義為可以覆蓋所有類型的跨越公共部門和私營部門的合作，包括協(xié)同工作，共擔風險來執(zhí)行政策、服務和基礎(chǔ)設(shè)施。每個國家PPP的實行方法都是為滿足本國政府政策目標而設(shè)計，PPP模式都是根據(jù)國家經(jīng)濟社會發(fā)展需要量身定做，且是獨一無二的。 聯(lián)合國開發(fā)計劃署(United Nations Development Programme，UNDP)對于PPP的定義為政府、營利性企業(yè)和非營利性企業(yè)基于某個項目而形成的相互合作關(guān)系，合作各方可以達到比預期單獨行動更有利的結(jié)果。歐盟委員會對于PPP的定義為公共部門和私人部門之間的一種合作關(guān)系，其目的是提供傳統(tǒng)上由公共部門提供的公共項目或服務。世界銀行學院對于PPP的定義為代表一種私營部門和政府部門之間的長期合同關(guān)系，用以提供公共設(shè)施或服務，其中私營部門承擔較大風險和管理職責。 可以看出，傳統(tǒng)上由政府提供的公共服務，通過建立政府與社會資本（國外一般專指私人資本）之間一種科學的合作關(guān)系，實現(xiàn)公共服務供給更加高效。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)我國對PPP的有關(guān)規(guī)定和學界的普遍認識，歸納出PPP具有以下幾點核心特征。 （1）PPP模式僅限用于應由政府提供的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和公共服務領(lǐng)域 從國外運用PPP模式的初衷來看，其產(chǎn)生就是為了解決部分公共領(lǐng)域政府投入不足、管理低效等問題，通過引入合適的私人資本，擴大公共產(chǎn)品供給，提升公共服務質(zhì)量和效益；從我國PPP相關(guān)規(guī)定來看，PPP模式的適用領(lǐng)域已有非常明確的界定，即包括水務在內(nèi)的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務領(lǐng)域。由此來看，已經(jīng)具備市場化條件的、能夠完全通過市場自發(fā)調(diào)節(jié)的領(lǐng)域不屬于PPP模式的適用范圍。 （2）采用PPP模式的根本目的在于提高公共產(chǎn)品供給水平 從我國實際來看，PPP模式大力推廣之時，正值剝離（divestiture）地方融資平臺公司政府融資職能、嚴格規(guī)范地方政府債務管理之際，表面來看主要目的是解決地方政府失去融資平臺公司直接融資支持后的建設(shè)融資問題，但解決融資問題僅是推廣PPP模式的目的之一，其更加本質(zhì)的作用在于有效增加公共產(chǎn)品供給、提升公共服務品質(zhì)并提升公共產(chǎn)品服務效率。 （3）采用PPP模式需要一整套嚴謹?shù)闹贫仍O(shè)計和操作流程 PPP并非簡單地引入社會資本進行投資建設(shè)，如何保障雙方長達數(shù)十年的合作能夠持續(xù)穩(wěn)定、如何切實做到公共產(chǎn)品供給水平有效提升、如何保障公共利益得到切實保護、如何合理控制合作過程中的各種風險，都需要一整套完善的制度設(shè)計來提供支持，是一項復雜的系統(tǒng)性工作。 1.2 PPP的分類 1.2.1 與PPP有關(guān)的概念 1.PFI PFI（private finance initiative）英文原意為“私人融資活動”，在我國被譯為“民間主動融資”，是英國政府于1992年提出的，后來在一些西方發(fā)達國家逐步興起的一種新的基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和運營管理模式。PFI可以理解為PPP在英國發(fā)展過程中的一個特定階段，其含義與狹義的PPP概念非常類似，只不過PFI更強調(diào)私人部門的資本投入，因而PFI也是一個概念范疇，它包括DBFO、BOOT(build-own-operate-transfer，建設(shè)-擁有-經(jīng)營-移交)、BOO(build-own-operate，建設(shè)-擁有-經(jīng)營)等多種模式。英國的PFI主要以DBFO方式實現(xiàn)，因而也有的文獻中PFI特指DBFO模式。 2.BOT BOT（build-operate-transfer）即建設(shè)-經(jīng)營-移交，是私營企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，向社會提供公共服務的一種方式。BOT概念*早是由土耳其前總理奧扎爾于1984年提出來的，隨后幾年英國和法國對BOT的興趣激增，并成為兩國解決債務危機的手段之一。再后來BOT風行全世界，各種BOT項目大量涌現(xiàn)。在多數(shù)文獻中，BOT代表一類特定項目融資模式的總稱，包含BOOT、BLOT(build-lease-operate-transfer，建設(shè)-租賃-經(jīng)營-移交)、BOO等，有的文獻中BOT特指BOOT模式，因此BOT也有廣義和狹義之分。 3.TOT TOT(transfer-operate-transfer)，即移交-經(jīng)營-移交。TOT是BOT融資方式的新發(fā)展。其在國內(nèi)經(jīng)常出現(xiàn)，在國外文獻中其實并不多見。TOT可以分為只移交經(jīng)營權(quán)的TOT和伴隨產(chǎn)權(quán)移交的TOT兩種，前者實質(zhì)是租賃(lease)關(guān)系，后者實質(zhì)是購買關(guān)系。又由于公共設(shè)施移交給私人部門后一般需要先進行一定程度的更新、擴建才能經(jīng)營，故TOT可分別用LUOT（lease-upgrade-operate-transfer，租賃-更新-經(jīng)營-移交）和PUOT（purchase-upgrade-operate-transfer，購買-更新-經(jīng)營-移交）表示。 4.Concession Concession即特許經(jīng)營，特許經(jīng)營在法國具有很長的歷史，其含義同樣也有廣義和狹義之分。廣義的特許經(jīng)營與狹義的PPP概念完全相同，是指一系列特許經(jīng)營方式的總稱；而狹義的特許經(jīng)營專指“場域特許經(jīng)營”或“特許租賃經(jīng)營”，常用法語affermage表示。 特許經(jīng)營權(quán)通過競爭招標授予，它可以應用于新設(shè)施的建設(shè)，也可以應用于已有設(shè)施的更新、升級和擴建等。特許經(jīng)營權(quán)的合同期限一般長達20～30年，在此期間私人部門負責投資、建設(shè)、經(jīng)營和維護公共設(shè)施，但整個過程中，包括已有設(shè)施和私人部門新建設(shè)的設(shè)施在內(nèi)的全部資產(chǎn)歸公共部門擁有。公共部門需要做的是監(jiān)督私人部門在特許期內(nèi)妥當使用和維護設(shè)施，確保特許期結(jié)束后全部設(shè)施能較為完整地交還公共部門。特許經(jīng)營是指政府部門授予私人部門特許權(quán)來經(jīng)營公用事業(yè)，它與連鎖超市、快餐店等的特許（加盟）經(jīng)營有所不同，后者一般用法語franchies表示。 5.PSP 世界銀行使用術(shù)語PSP（private sector participation，公私合作）來泛指私人部門與公共部門各種程度的合作關(guān)系，其含義與廣義的PPP完全相同。 6.Divestiture 將公共資產(chǎn)或國有股權(quán)通過出售或者管理層收購（management buyout，MBO）等形式移交給私人，稱為剝離，具體有完全剝離（complete divestiture）和部分剝離（partial divestiture）兩種。 完全剝離與特許經(jīng)營相類似，但由于所有權(quán)永久歸私人保留，故兩者的PPP性質(zhì)有所不同。在特許經(jīng)營方式中政府有兩個主要任務：其一是確保資產(chǎn)使用良好，并在特許期結(jié)束后能較為完善地交還；其二是通過合理的調(diào)節(jié)和管理，避免出現(xiàn)行業(yè)壟斷價格，同時確保服務質(zhì)量。而在完全剝離模式下，政府的任務只有后者，因為從理論上講，私人部門會自覺維護其自身擁有的資產(chǎn)。 如果政府希望在資產(chǎn)管理方面保持一定程度的控制權(quán)，則可以選擇部分剝離的方式，保留部分資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)。部分剝離方式在吸引私人資金、提高經(jīng)營和管理效率的同時，還能保證公共資產(chǎn)的國有意義。在對國民經(jīng)濟意義重大的行業(yè)，為確保社會安全和經(jīng)濟穩(wěn)定，政府通常不愿意將這些行業(yè)的公共資產(chǎn)完全剝離出去。 1.2.2 國外PPP分類 1.世界銀行的分類方法 世界銀行綜合考慮資產(chǎn)所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)、投資關(guān)系、商業(yè)風險和合同期限等，將廣義PPP分為服務外包（service contract）、管理外包（management contract）、租賃（lease）、特許經(jīng)營（concession）、BOT/BOO和剝離（divestiture）6種模式，如表1-1所示。 表1-1 世界銀行的PPP分類 2.聯(lián)合國訓練研究所的分類方法 聯(lián)合國訓練研究所按照狹義PPP進行分類，認為世界銀行PPP分類選項中的特許經(jīng)營、BOT/BOO屬于PPP，而服務外包、管理外包、租賃和剝離不屬于PPP范疇，如圖1-1所示。圖1-1中左側(cè)陰影表示私人部門參與程度，右側(cè)陰影表示公共部門參與程度。 圖1-1 聯(lián)合國訓練研究所的PPP分類 3.歐盟委員會的分類方法 歐盟委員會按照投資關(guān)系，將PPP分為傳統(tǒng)承包、一體化開發(fā)和經(jīng)營、合伙開發(fā)三大類（表1-2）。傳統(tǒng)承包類是指政府投資，私人部門只承擔項目中的某一個模塊（如建設(shè)或者經(jīng)營）；一體化開發(fā)和經(jīng)營類是指公共項目的設(shè)計、建設(shè)、經(jīng)營和維護等一系列職能均由私人部門負責，有時也需要私人部門參與一定程度的投資；合伙開發(fā)類通常需要私人部門負責項目的大部分甚至全部投資，且合同期間資產(chǎn)歸私人擁有。 表1-2 歐盟委員會的PPP分類 4.加拿大PPP國家委員會的分類方法 加拿大PPP國家委員會按照移交給私人部門的風險大小，將廣義PPP細分成了12種模式，見表1-3（表中箭頭方向表示移交給私人部門的風險越來越大）。
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