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上市公司刑事合規(guī)指引 版權(quán)信息
- ISBN：9787519765811
- 條形碼：9787519765811 ; 978-7-5197-6581-1
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊(cè)數(shù)：暫無(wú)
- 重量：暫無(wú)
- 所屬分類：>
上市公司刑事合規(guī)指引 本書特色
以司法大數(shù)據(jù)為支撐，以刑事合規(guī)理論為基礎(chǔ)，深入剖析33個(gè)罪名、54個(gè)典型案例，詳解刑事合規(guī)實(shí)務(wù)中常見(jiàn)重點(diǎn)、難點(diǎn)、疑點(diǎn)問(wèn)題，為上市公司參與主體及相關(guān)人員合規(guī)風(fēng)控提供切實(shí)、可行的指引
上市公司刑事合規(guī)指引 內(nèi)容簡(jiǎn)介
上市公司不但要遵守監(jiān)管規(guī)則，合法、合規(guī)運(yùn)行，更要遵守刑事法規(guī)。刑事法律風(fēng)險(xiǎn)是上市公司在參與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中遇到的嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)之一，而刑事風(fēng)險(xiǎn)更多是企業(yè)缺乏刑事合規(guī)意識(shí)所致。一旦上市公司的負(fù)責(zé)人或高級(jí)管理人員涉及刑事責(zé)任，上市公司就會(huì)遭受重創(chuàng)：不僅資本市場(chǎng)的運(yùn)作要停滯，可能企業(yè)都無(wú)法正常運(yùn)轉(zhuǎn)，甚至?xí)䦷?lái)退市、破產(chǎn)等一系列重大風(fēng)險(xiǎn)。所以，上市公司務(wù)必要提高刑事法律合規(guī)意識(shí)，避免涉刑。筆者將上市公司的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)分為上市公司及高級(jí)管理人員作為刑事被告人的法律風(fēng)險(xiǎn)和上市公司作為被害人、自訴人的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)兩部分，通過(guò)在中國(guó)裁判文書網(wǎng)檢索中國(guó)上市公司涉及的刑事案例進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，概括分析當(dāng)前上市公司面臨的刑事風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀；同時(shí)，結(jié)合上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)常涉典型案例，深入剖析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并提出可行性刑事合規(guī)策略。
上市公司刑事合規(guī)指引 目錄
目 錄
**篇 上市公司刑事法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀
**章 上市公司刑事風(fēng)險(xiǎn)概述
**節(jié) 上市公司刑事風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)的原因
第二節(jié) 上市公司刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的特征
第三節(jié) 上市公司的刑事司法規(guī)制趨勢(shì)
第二章 上市公司刑事合規(guī)概述
**節(jié) 合規(guī)與刑事合規(guī)
第二節(jié) 合規(guī)不起訴制度和獨(dú)立監(jiān)控人制度
第三節(jié) 刑事風(fēng)險(xiǎn)防控與刑事合規(guī)的關(guān)系
第四節(jié) 上市公司刑事合規(guī)的必要性
第五節(jié) 上市公司刑事合規(guī)的構(gòu)成范圍
第三章 上市公司及高管涉罪的刑事風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀
**節(jié) 統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)樣本說(shuō)明
第二節(jié) 涉案上市公司上市交易所分布統(tǒng)計(jì)
第三節(jié) 上市公司及高管作為被告人涉案罪名結(jié)構(gòu)統(tǒng)計(jì)
第四節(jié) 上市公司及高管作為被告人涉案罪名頻次統(tǒng)計(jì)
第四章 上市公司作為被害人和自訴人的刑事風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀
**節(jié) 統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)樣本說(shuō)明
第二節(jié) 涉案上市公司上市交易所分布統(tǒng)計(jì)
第三節(jié) 涉案上市公司作為被害人和自訴人罪名結(jié)構(gòu)統(tǒng)計(jì)
第四節(jié) 上市公司作為被害人和自訴人涉案罪名頻次統(tǒng)計(jì)
第二篇 上市公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)各環(huán)節(jié)刑事案例及合規(guī)指引
第五章 證券一級(jí)市場(chǎng)的刑事案例及合規(guī)指引
**節(jié) 欺詐發(fā)行證券罪
第二節(jié) 擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
第三節(jié) 非法吸收公眾存款罪
第四節(jié) 集資詐騙罪
第五節(jié) 騙取貸款、票據(jù)承兌、金融票證罪
第六節(jié) 合同詐騙罪
第六章 證券二級(jí)市場(chǎng)的刑事案例及合規(guī)指引
**節(jié) 違規(guī)披露、不披露重要信息罪
第二節(jié) 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，利用未公開(kāi)的信息交易罪
第三節(jié) 操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
第四節(jié) 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪
第五節(jié) 背信損害上市公司利益罪
第七章 上市公司治理運(yùn)營(yíng)中的刑事案例及合規(guī)指引
**節(jié) 虛開(kāi)增值稅專用發(fā)票、用于騙取出口退稅、抵扣稅款發(fā)票罪
第二節(jié) 侵犯商業(yè)秘密罪
第三節(jié) 逃稅罪
第四節(jié) 非法經(jīng)營(yíng)罪
第五節(jié) 串通投標(biāo)罪
第八章 上市公司高管腐敗與舞弊的刑事案例及合規(guī)指引
**節(jié) 挪用公款罪、挪用資金罪
第二節(jié) 貪污罪、職務(wù)侵占罪
第三節(jié) 受賄罪、非國(guó)家工作人員受賄罪
第四節(jié) 行賄罪、單位行賄罪
第五節(jié) 對(duì)非國(guó)家工作人員行賄罪
第六節(jié) 國(guó)有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪
第七節(jié) 簽訂、履行合同失職被騙罪
第九章 上市公司作為被害人和自訴人的刑事案例及合規(guī)指引
**節(jié) 盜竊罪
第二節(jié) 偽造公司、企業(yè)、事業(yè)單位、人民團(tuán)體印章罪
第三節(jié) 信用卡詐騙罪
第四節(jié) 貸款詐騙罪
第五節(jié) 假冒注冊(cè)商標(biāo)罪
附錄 相關(guān)規(guī)定
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上市公司刑事合規(guī)指引 作者簡(jiǎn)介
凌征虎 中國(guó)人民大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)刑法學(xué)在職研究生。 現(xiàn)執(zhí)業(yè)于北京市京師（深圳） 律師事務(wù)所，任毒品犯罪辯護(hù)法律事務(wù)部主任、軍轉(zhuǎn)律師法律服務(wù)中心副主任；兼任廣東省律師協(xié)會(huì)刑事法律專業(yè)委員會(huì)委員、中國(guó)法學(xué)會(huì)會(huì)員、中山大學(xué)軍事理論教師、深圳職業(yè)技術(shù)學(xué)院經(jīng)濟(jì)法教師、東莞城市學(xué)院法學(xué)院講師。 擅長(zhǎng)處理公司糾紛及刑事案件，為多家企業(yè)的法律顧問(wèn)，在辦案過(guò)程中，十分注重理論研究與實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的高度結(jié)合，以法學(xué)理論研究服務(wù)于律師辯護(hù)和代理工作，編著有 《企業(yè)刑事法律顧問(wèn)》。
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