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會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)手冊 2021年
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會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)手冊 2021年 版權(quán)信息
- ISBN：9787521836196
- 條形碼：9787521836196 ; 978-7-5218-3619-6
- 裝幀：一般膠版紙
- 冊數(shù)：暫無
- 重量：暫無
- 所屬分類：>>
會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)手冊 2021年 內(nèi)容簡介
《會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)手冊（2021年）》梳理匯總了新《證券法》《注冊會(huì)計(jì)師法》等法律和相關(guān)部門規(guī)章制度的相關(guān)要求，側(cè)重于提示從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)事務(wù)所內(nèi)部管理和在證券類業(yè)務(wù)的承接、執(zhí)行、出具報(bào)告中應(yīng)注意的特殊規(guī)定。 為了幫助事務(wù)所全面理解從事證券業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定，《會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)手冊（2021年）》還后附了相關(guān)案例以及法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等法規(guī)制度目錄。
會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)手冊 2021年 目錄
**部分 會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的總體要求
第二部分 監(jiān)管框架
一、行政監(jiān)管
（一）監(jiān)管體系
（二）近五年行政處罰情況
二、自律監(jiān)管
（一）中注協(xié)
（二）深交所、上交所、股轉(zhuǎn)公司
（三）銀行間交易商協(xié)會(huì)
（四）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
第三部分 會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
一、備案要求
二、勤勉盡責(zé)及相關(guān)聲明要求
三、出具報(bào)告及函件要求
（一）滬深交易所
（二）北京證券交易所
（三）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
四、其他要求
（一）配合監(jiān)管要求
（二）文件保管要求
（三）保密要求
（四）禁止性規(guī)定
第四部分 會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的特殊規(guī)定
一、股票發(fā)行（IPO、再融資）、上市（掛牌）及債券發(fā)行
（一）審計(jì)期間
（二）審計(jì)方法的特殊規(guī)定
（三）IPO報(bào)告的特殊要求
（四）IPO實(shí)地核查的特殊要求
二、公眾公司（上市公司、掛牌公司）年報(bào)審計(jì)
（一）出具報(bào)告時(shí)間節(jié)點(diǎn)
（二）上市公司年報(bào)審計(jì)信息披露的規(guī)定
（三）掛牌公司年報(bào)審計(jì)信息披露的規(guī)定
……
第五部分 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)對質(zhì)量管理體系建設(shè)的特殊要求
第六部分 法律責(zé)任與重要案例介紹
第七部分 重要法規(guī)制度清單
第二部分 監(jiān)管框架
一、行政監(jiān)管
（一）監(jiān)管體系
（二）近五年行政處罰情況
二、自律監(jiān)管
（一）中注協(xié)
（二）深交所、上交所、股轉(zhuǎn)公司
（三）銀行間交易商協(xié)會(huì)
（四）中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
第三部分 會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
一、備案要求
二、勤勉盡責(zé)及相關(guān)聲明要求
三、出具報(bào)告及函件要求
（一）滬深交易所
（二）北京證券交易所
（三）全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)
四、其他要求
（一）配合監(jiān)管要求
（二）文件保管要求
（三）保密要求
（四）禁止性規(guī)定
第四部分 會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的特殊規(guī)定
一、股票發(fā)行（IPO、再融資）、上市（掛牌）及債券發(fā)行
（一）審計(jì)期間
（二）審計(jì)方法的特殊規(guī)定
（三）IPO報(bào)告的特殊要求
（四）IPO實(shí)地核查的特殊要求
二、公眾公司（上市公司、掛牌公司）年報(bào)審計(jì)
（一）出具報(bào)告時(shí)間節(jié)點(diǎn)
（二）上市公司年報(bào)審計(jì)信息披露的規(guī)定
（三）掛牌公司年報(bào)審計(jì)信息披露的規(guī)定
……
第五部分 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)對質(zhì)量管理體系建設(shè)的特殊要求
第六部分 法律責(zé)任與重要案例介紹
第七部分 重要法規(guī)制度清單
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會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)手冊 2021年 作者簡介
中國注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)（以下簡稱“中注協(xié)”）是在財(cái)政部黨組領(lǐng)導(dǎo)下開展行業(yè)管理和服務(wù)的法定組織，依據(jù)《注冊會(huì)計(jì)師法》和《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立，承擔(dān)著《注冊會(huì)計(jì)師法》賦予的職能和協(xié)會(huì)章程規(guī)定的職能。成立于1988年11月。 中注協(xié)的主要職責(zé)是：(一)審批和管理本會(huì)會(huì)員，指導(dǎo)地方注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)辦理注冊會(huì)計(jì)師注冊；(二)擬訂注冊會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則、規(guī)則，監(jiān)督、檢查實(shí)施情況；(三)組織對注冊會(huì)計(jì)師的任職資格、注冊會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行年度檢查；(四)制定行業(yè)自律管理規(guī)范，對會(huì)員違反相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)管理規(guī)范的行為予以懲戒；(五)組織實(shí)施注冊會(huì)計(jì)師全國統(tǒng)一考試；(六)組織、推動(dòng)會(huì)員培訓(xùn)和行業(yè)人才建設(shè)工作；(七)組織業(yè)務(wù)交流，開展理論研究，提供技術(shù)支持；(八)開展注冊會(huì)計(jì)師行業(yè)宣傳；(九)協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)、外部關(guān)系，支持會(huì)員依法執(zhí)業(yè)，維護(hù)會(huì)員合法權(quán)益；(十)代表中國注冊會(huì)計(jì)師行業(yè)開展國際交往活動(dòng)；(十一)指導(dǎo)地方注冊會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)工作；(十二)承擔(dān)法律、行政法規(guī)規(guī)定和國家機(jī)關(guān)委托或授權(quán)的其他有關(guān)工作。
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